华泰联合证券有限责任公司
关于江苏艾迪药业股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称“艾迪药业”、“公司”或“发行人”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对艾迪药业在
2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏艾迪药业股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1185 号）核准，公司向社会公开
发行人民币普通股 6,000 万股，发行价为每股人民币 13.99 元，募集资金总额为
人民币 839,400,000.00 元，扣除承销费用和保荐费用合计含税金额 61,758,000.00
元，实际募集资金到账 777,642,000.00 元。本次股票发行累计发生发行费用含税
人民币 79,833,781.03 元，包含可抵扣增值税进项税额 4,506,826.42 元，扣除不含
税的发行费用后募集资金净额为人民币 764,073,045.39 元。
上述募集资金已于 2020 年 7 月 13 日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了容诚验字[2020]
210Z0012 号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 839,400,000.00
减：主承销商承销费（含税） 61,758,000.00
实际收到的募集资金总额 777,642,000.00
减：以募集资金置换预先支付含税发行费用的金额 5,233,415.00
减：支付含税发行费用金额 12,651,300.00
减：以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
130,000,770.02
筹资金的金额
减：直接投入募集资金项目的金额 173,078,818.19
减：使用超募资金永久补充流动资金的金额 10,600,000.00
减：募集资金现金管理投资 263,645,582.87
加：利息收入及投资收益 19,112,288.60
减：手续费 39,373.43
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金余额 201,505,029.09
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度及监管协议情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募
集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的
规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 6 月 30 日，本公司与中国建设银行股份有限公司扬州分行和华泰联
合证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司
扬州分行（城东支行）开设募集资金专项账户（账号：32050174513609066666）。
2020 年 6 月 30 日，本公司与子公司南京安赛莱医药科技有限公司、广发银
行股份有限公司扬州分行、中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行和华泰联合
证券签署《募集资金专户存储五方监管协议》，在广发银行股份有限公司扬州分
行开设募集资金专项账户（账号：9550880058239300203），在中国建设银行股份
有限公司南京鼓楼支行（建宁路支行）开设募集资金专项账户（账号：
32050159524609999996）。
2020 年 6 月 30 日，本公司与子公司扬州艾迪医药科技有限公司、江苏银行
股份有限公司扬州分行和华泰联合证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，
在江苏银行股份有限公司扬州分行（唐城支行）开设募集资金专项账户（账号：
90160188000125327）。
公司于 2022 年 1 月 19 日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户及新增募集资金专
项账户的议案》。
2022 年 1 月 26 日，本公司与中国建设银行股份有限公司扬州分行和华泰联
合证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司
扬州分行（城东支行）开设募集资金专项账户（账号：32050174513600001886）。
2022 年 2 月 21 日，本公司与子公司南京艾迪医药科技有限公司、中国建设
银行股份有限公司南京鼓楼支行和华泰联合证券签署《募集资金专户存储四方监
管协议》，在中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行开设募集资金专项账户
（账号：3205015952460911111）。
上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号 余额
广发银行股份有限公司扬州分行 9550880058239300203 16,004.95
中国建设银行股份有限公司扬州分行（城东支行） 32050174513609066666 856.03
江苏银行股份有限公司扬州分行（唐城支行） 90160188000125327 3,008.47
中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行（建宁路
32050159524609999996 281.11
支行）
合 计 20,150.56
注：中国建设银行股份有限公司南京建宁路支行账户中包含 600.00 元的非募集资金，系
募集资金账户开户需要预先存入 600.00 元，故截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金存
储活期余额为 20,150.50 万元。
2021 年度公司临时对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
金额单位：人民币万元
理财产品 理财产品 理财 理财 实际收回 实际收
合作方名称 理财金额
名称 类型 起始日期 终止日期 本金金额 益金额
广发银行股份有限公 随时可赎
赢在益添 固定利率 3,000.00 2020/9/9 尚未赎回 64.56
司扬州分行 回
中国建设银行股份有
7 天通知存款 固定利率 1,000.00 2020/10/28 2021/10/9 1,000.00 2.88
限公司南京鼓楼支行
兴业银行股份有限公 对公封闭式新型结构 保本浮动
5,000.00 2020/11/6 2021/2/4 5,000.00 36.37
司扬州城中支行 性存款 收益型
聚益第 20420 号（黄 保本浮动
华泰证券 2,500.00 2020/11/10 2021/2/24 2,500.00 22.39
金现货） 收益型
聚益第 20421 号（黄 保本浮动
华泰证券 2,500.00 2020/11/11 2021/2/24 2,500.00 22.39
金现货） 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 2020 年第 保本浮动
5,000.00 2020/11/20 2021/2/20 5,000.00 27.13
司扬州唐城支行 29 期 3 个月 B 收益型
中国建设银行股份有 保本浮动
结构性存款 5,300.00 2020/11/27 2021/1/26 5,300.00 27.12
限公司南京鼓楼支行 收益型
广发银行股份有限公 薪加薪 16 号 w 款人名 保本浮动
7,000.00 2020/12/15 2021/3/15 7,000.00 51.24
司扬州分行 币结构性存款 收益型
广发银行股份有限公 薪加薪 16 号 w 款人名 保本浮动
17,000.00 2020/12/24 2021/3/24 17,000.00 117.16
司扬州分行 币结构性存款 收益型
中国建设银行股份有 保本浮动
结构性存款 5,200.00 2020/12/28 2021/3/29 5,200.00 41.49
限公司扬州城东支行 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
2,000.00 2021/1/6 2021/4/6 2,000.00 14.60
司扬州唐城支行 20210011030B 收益型
中国建设银行股份有 保本浮动
结构性存款 5,300.00 2021/2/2 2021/5/3 5,300.00 41.82
限公司南京鼓楼支行 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
5,000.00 2021/2/9 2021/3/9 5,000.00 13.75
司扬州唐城支行 20210091010A 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
5,000.00 2021/3/17 2021/4/17 5,000.00 13.25
司扬州唐城支行 20210161010B 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
5,000.00 2021/3/17 2021/6/17 5,000.00 41.88
司扬州唐城支行 20210161030B 收益型
广发银行股份有限公 薪加薪 16 号 w 款人名 保本浮动
7,000.00 2021/3/19 2021/6/17 7,000.00 57.65
司扬州分行 币结构性存款 收益型
保本浮动
华泰证券 信益第 21048 号 5,000.00 2021/3/25 2021/6/30 5,000.00 48.50
收益型
广发银行股份有限公 薪加薪 16 号 w 款人名 保本浮动
16,000.00 2021/3/26 2021/6/24 16,000.00 133.63
司扬州分行 币结构性存款 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
1,500.00 2021/4/28 2021/5/28 1,500.00 3.86
司扬州唐城支行 20210271010B 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
1,000.00 2021/4/28 2021/6/28 1,000.00 6.00
司扬州唐城支行 20210271020A 收益型
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
2,500.00 2021/4/28 2021/7/28 2,500.00 21.88
司扬州唐城支行 20210271030B 收益型
中国建设银行股份有 保本浮动
结构性存款 5,300.00 2021/5/19 2021/8/17 5,300.00 41.82
限公司南京鼓楼支行 收益型
“广银创富”W 款第
广发银行股份有限公 保本浮动
119 期人民币结构性 7,000.00 2021/6/22 2021/9/17 7,000.00 56.56
司扬州分行 收益型
存款
江苏银行股份有限公 结构性存款 保本浮动
1,900.00 2021/6/25 2021/9/25 1,900.00 17.80
司扬州唐城支行 20210361030B 收益型
“广银创富”W 款第
广发银行股份有限公 保本浮动
131 期人民币结构性 16,000.00 2021/7/2 2021/9/30 16,000.00 134.14
司扬州分行 收益型
存款
理财产品 理财产品 理财 理财 实际收回 实际收
合作方名称 理财金额
名称 类型 起始日期 终止日期 本金金额 益金额
江苏银行股份有限公 保本浮动
结构性存款 0371030B 1,900.00 2021/7/2 2021/10/2 1,900.00 17.86
司扬州唐城支行 收益型
江苏银行股份有限公 保本浮动
结构性存款 0371010B 1,700.00 2021/7/2 2021/8/2 1,700.00 5.00
司扬州唐城支行 收益型
保本浮动
华泰证券 聚益第 21705 号 4,000.00 2021/7/13 2021/8/18 4,000.00 4.99
收益型
保本浮动
华泰证券 信益第 21027 号 1,000.00 2021/7/13 2021/10/25 1,000.00 11.68
收益型
保本浮动
华泰证券 聚益第 21769 号 4,000.00 2021/8/20 2021/11/25 4,000.00 34.02
收益型
中国建设银行股份有 保本浮动
结构性存款 5,300.00 2021/8/25 2021/11/28 5,300.00 43.44
限公司南京鼓楼支行 收益型
江苏银行股份有限公 保本浮动
结构性存款 0481030B 3,900.00 2021/9/15 2021/12/15 3,900.00 27.20
司扬州唐城支行 收益型
“物华添宝”W 款第
广发银行股份有限公 保本浮动
215 期人民币结构性 7,000.00 2021/9/24 2021/12/23 7,000.00 57.82
司扬州分行 收益型
存款
江苏银行股份有限公 保本浮动
结构性存款 0501030B 1,900.00 2021/9/30 2021/12/30 1,900.00 13.50
司扬州唐城支行 收益型
广发银行股份有限公 “物华添宝”G 款第 221 保本浮动
15,000.00 2021/10/12 2021/12/31 15,000.00 111.78
司扬州分行 期人民币结构性存款 收益型
江苏银行股份有限公 保本浮动
结构性存款 0511030B 2,000.00 2021/10/14 2022/1/14 尚未到期
司扬州唐城支行 收益型
保本浮动
华泰证券 信益第 21010 号 1,000.00 2021/11/5 2022/4/27 尚未到期
收益型
保本浮动
华泰证券 聚益第 21936 号 4,000.00 2021/12/8 2022/3/15 尚未到期
收益型
中国建设银行股份有 保本浮动
结构性存款 5,300.00 2021/12/16 2022/3/16 尚未到期
限公司南京鼓楼支行 收益型
江苏银行股份有限公 保本浮动
结构性存款 0611030B 4,000.00 2021/12/22 2022/3/22 尚未到期
司扬州唐城支行 收益型
兴业银行股份有限公
7,000.00 尚未购买
司扬州城中支行
注：公司于 2021 年 12 月 30 日将兴业银行股份有限公司扬州城中支行开立的账户指定为
募集资金理财产品专用结算账户，并于 2021 年 12 月 31 日从广发银行股份有限公司扬州分行
转入 7,000.00 万元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未完成理财产品的购买。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
26,364.56 万元，累计取得理财收益 1,602.22 万元和相关利息收入 67.44 万元，其
中 2021 年度取得理财收益 1,319.72 万元和相关利息收入 51.02 万元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金相关账户结余 46,515.06 万元，
其中已计入募集资金专户利息收入及理财收益 1,911.23 万元（其中 2021 年度利息
收入及理财收益 1,519.98 万元），已扣除手续费 3.94 万元（其中 2021 年度手续费
2.89 万元），公司募集资金尚未使用的金额为 44,607.77 万元。
三、 2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司首次公开发行A股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行
募集资金扣除发行费用后，将全部用于江苏艾迪药业股份有限公司主营业务相关
的募集资金投资项目和补充流动资金。
截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
30,307.96万元，置换及支付发行费用1,788.47万元，使用超募资金永久补充流动
资金1,060.00万元，合计33,156.43万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用
情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2020年8月19日召开第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第七
次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》，独立董事、监事会均明确同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金13,000.08万元和发行费用及增值税523.34万元，合计置换
13,523.42万元。
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况业经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）鉴证并出具了《关于江苏艾迪药业股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目鉴证报告》（容诚专字[2020]210Z0076号），公司独立董事对
上述事项发表了明确同意的意见，华泰联合证券对上述事项出具了无异议的核查
意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日止，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年8月26日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十
四次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用最高不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使
用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该部
分闲置募集资金。截至2021年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理
余额为26,364.56万元，累计取得理财收益1,602.22万元和相关利息收入67.44万元。
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司于2021年8月26日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十四次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金用于永久补充流动资金的议
案》，同意使用 530.00 万元超募资金永久补充流动资金，公司独立董事发表了明
确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见。
公司超募资金总额为1,797.00万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为
530.00万元，占超募资金总额的比例为29.49%。公司最近12个月内累计使用超募
资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关
于上市公司募集资金使用的有关规定。
（六）结余募集资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他
募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情
况详见附表 2：变更募集资金投资项目情况表。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、 会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：艾迪药业公司 2021 年
度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的
相关规定编制，公允反映了艾迪药业公司 2021 年度募集资金实际存放与使用情
况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、日常沟通等多种方式，对艾迪药业募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了
公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募
集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司董事、高级管理人员等
相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，江苏艾迪药业股份有限公
司募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募
集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的
情形。
综上，保荐机构对江苏艾迪药业股份有限公司董事会披露的关于募集资金年
度存放与实际使用情况的专项报告无异议。
（以下无正文）
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 77,764.20 本年度投入募集资金总额 14,472.32
变更用途的募集资金总额 22,458.75
已累计投入募集资金总额 33,156.43
变更用途的募集资金总额比例 28.88%
已变更项 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累 截至期末累计 截至期末投 项目达到预 本年度实 是否达到 项目可行
目，含部 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 计投入金额 投入金额与承 入进度 定可使用状 现的效益 预计效益 性是否发
承诺投资项目 分变更 (1) (2) 诺投入金额的 (%)(4)＝ 态日期 生重大变
（如有） 差额(3)＝(2)- (2)/(1) 化
(1)
ACC007 III/IV 期临床项目 是 5,610.00 - - - - - - — — 否 否
ACC006 BCC II 期临床项目 是 3,340.00 - - - - - - — — 否 是
ACC006 PD-1 联用 II 期临床
是 5,260.00 - - - - - - — — 否 是
项目
ACC010 I/II 期临床项目 是 5,340.00 - - -143.05 - - - — — 否 是
艾邦德（艾诺韦林片）III
是 10,050.00 10,050.00 1,520.38 4,818.75 -5,231.25 47.95 2024 年 — 否 否
期临床及上市后研究项目
乌司他丁新适应症研究项目 是 9,500.00 9,500.00 334.74 334.74 -9,165.26 3.52 2023 年 — 否 否
ACC006 肺鳞癌化疗联用 II
是 7,010.00 - 7,010.00 812.15 1,603.31 -5,406.69 22.87 注1 — 否 是
期临床项目
整合酶抑制剂药物研发及其
是 7,010.00 2027 年 — 否 否
临床研究项目
ACC008 III/IV 期临床项目 否 9,020.00 9,020.00 9,020.00 1,865.94 2,030.82 -6,989.18 22.51 2023 年 — 否 否
研发技术中心大楼购置项目 否 3,700.00 3,700.00 3,700.00 - - -3,700.00 - 2021 年 — 否 否
原料药生产研发及配套设施
否 20,330.00 20,330.00 20,330.00 5,282.74 6,882.25 -13,447.75 33.85 2022 年 — 否 否
项目
偿还银行贷款及补充流动资
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 4,269.42 14,638.09 -361.91 97.59 — — — 否
金
承诺投资项目小计 — 74,610.00 74,610.00 74,610.00 13,942.32 30,307.96 -44,302.04 — — — — —
支付发行费用及超募资金补
— 3,154.20 3,154.20 3,154.20 530.00 2,848.47 -305.73 90.31 — — — —
充流动资金
合计 — 77,764.20 77,764.20 77,764.20 14,472.32 33,156.43 -44,607.77 — — — — —
1、研发技术中心大楼购置项目进度不达预期，主要系本公司尚在与大楼出售方谈判购置细节并为达成大楼产权交割条件
做前期准备工作。
未达到计划进度原因(分具体项目) 2、乌司他丁新适应症研究项目进度不达预期，主要系该项目已于 2021 年 11 月完成 Ⅰ 期临床试验，已启动下一步临床试验
筹备，完成了临床试验方案的制定，并向 CDE 递交后续临床方案，待 CDE 确认后，再根据 CDE 的建议完善临床方案，
并按计划进行。
2021 年 8 月 26 日，经公司第一届董事会第十八次会议、 第一届监事会第十四次会议审议，通过了《关于变更部分募集资
金投资项目的议案》，同意募投项目“ACC006 BCC II 期临床项目”、“ACC006PD-1 联用 II 期临床项目”以及“ACC010
I/II 期临床项目”实施变更；2021 年 12 月 24 日，经公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议审议，
项目可行性发生重大变化的情况说明 通过了《关于变更部分募集资金投资项目及新增其实施主体的议案》，同意募投项目 ACC006 肺鳞癌化疗联用 Ⅱ 期临床项
目实施变更；主要是由于目前抗肿瘤创新药物研发领域同质化较为严重，医疗资源较为紧缺，竞争成本明显提高，公司基
于战略发展规划布局调整，将研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、抗炎及脑卒中领域，并放缓抗肿瘤领域项目的研究进度，以锁
定优势赛道，充分发挥公司核心竞争优势。
公司于 2020 年 8 月 19 日召开第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金置换预先投入的自筹资金的议案》，独立董事、监事会均明确同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金 13,000.08 万元和发行费用及增值税 523.34 万元，合计置换 13,523.42 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
本公司于 2021 年 8 月 26 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该部分闲置募集资金。截至 2021 年 12 月 31 日
止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 26,364.56 万元，累计取得理财收益 1,602.22 万元和相关利息收入 67.44 万
元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司于 2021 年 8 月 26 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用募
集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意使用 530.00 万元超募资金永久补充流动资金，公司独立董事发表了明确同意
的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见。
公司超募资金总额为 1,797.00 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为 530.00 万元，占超募资金总额的比例为
29.49%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所
关于上市公司募集资金使用的有关规定。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：2021 年 12 月 24 日，经公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议审议，通过了《关于变更部分募集资金投资项目及新
增其实施主体的议案》，拟将原项目 “ACC006 肺鳞癌化疗联用 II 期临床项目”的募集资金 7,010.00 万元全部变更至新项目“整合酶抑制剂药物研发
及其临床研究项目”。公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述事项发表了同意的意见。上述事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效，由
于艾迪药业 2022 年第一次临时股东大会于 2022 年 1 月 11 日召开，故截至 2021 年 12 月 31 日，该变更尚未生效。
附表 2：
2021 年度变更募集资金投资项目情况表
单位： 万元
变更后项目拟 截至期末计 本年度实际 实际累计投 投资 项目达到预定 本年度实现 是否达到 变更后的项
投入募集资金 划累计投资 投入金额 入金额(2) 进度(%) 可使用状态日 的效益 预计效益 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目
总额 金额(1) (3)=(2)/(1) 期 否发生重大
变化
艾邦德 （艾诺韦林片）III ACC007 III/IV 期临床项目
10,050.00 10,050.00 1,520.38 4,818.75 47.95 2024 年 — 否 否
期临床及上市后研究项目
ACC010 I/II 期临床项目
乌司他丁新适应症研究项目 ACC006 BCCII 期临床项目 9,500.00 9,500.00 334.74 334.74 3.52 2023 年 — 否 否
ACC006 PD-1 联用 II 期临床
项目
整合酶抑制剂药物研发及其 ACC006 肺鳞癌化疗联用 II
7,010.00 7,010.00 2027 年 — 否 否
临床研究项目 期临床项目
合计 — 26,560.00 26,560.00 1,855.12 5,153.49 — — — —
1、2021 年 8 月 26 日，经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议
审议，通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司独立董事、监事会以及
保荐机构对上述事项发表了同意的意见。
本次涉及变更使用的募集资金包括原项目“ACC007 III/IV 期临床项目”暂未使用的募
集资金 1,508.75 万元、原项目“ACC006 BCC II 期临床研究项目”暂未使用的募集资金
变更原因详 3,340.00 万元、原项目“ACC006 PD-1 联用 II 期临床研究项目”暂未使用的募集资金
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目) 见注 1、注 5,260.00 万元及原项目“ACC010 I/II 期临床研究项目” 使用的募集资金金额 5,340.00
2 万元，变更募集资金总额为 15,448.75 万元。其中，5,948.75 万元用于新项目“艾邦德
（艾诺韦林片）III 期临床及上市后研究项目”，9,500.00 万元用于新项目“乌司他丁新
适应症研究项目”。
2021 年 9 月 14 日，经公司 2021 年第三次临时股东大会审议，通过了《关于变更部分募
集资金投资项目的议案》，该议案生效。
2、2021 年 12 月 24 日，经公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会
议审议，通过了《关于变更部分募集资金投资项目及新增其实施主体的议案》，公司独
立董事、监事会以及保荐机构对上述事项发表了同意的意见。上述事项尚需提交公司股
东大会审议通过后方可生效，由于艾迪药业 2022 年第一次临时股东大会于 2022 年 1 月
11 日召开，故截至 2021 年 12 月 31 日，该变更尚未生效。
本次涉及变更使用的募集资金为原项目 “ACC006 肺鳞癌化疗联用Ⅱ期临床项目”的募
集资金 7,010.00 万元全部变更至新项目“整合酶抑制剂药物研发及其临床研究项目”。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注 1：由于目前抗肿瘤创新药物研发领域同质化较为严重，医疗资源较为紧缺， 竞争成本明显提高，公司基于战略发展规划布局调整，将研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、
抗炎及脑卒中领域，并放缓抗肿瘤领域项目的研究进度，以锁定优势赛道，充分发挥公司核心竞争优势。
原项目“ACC007 III/IV 期临床项目”的 ACC007（艾邦德/艾诺韦林片）已于 2021 年 6 月 25 日获得国家药品监督管理局核准签发的艾诺韦林片《药品注册证书》，根据
要求，艾邦德需在完成 III 期临床试验的基础上，继续开展上市后研究，为临床进一步合理用药提供重要依据，具体包括真实世界研究、药物相互作用研究以及致癌性研究，
故拟将原项目根据项目实际进度情况变更为“艾邦德（艾诺韦林片）III 期临床及上市后研究项目”。根据测算，原项目“ACC007 III/IV 期临床项目”募集资金剩余额度无法
满足 ACC007 上市后研究的经费需求，拟从原项目“ACC010 I/II 期临床项目”调整部分资金以满足新项目开展的资金需求。
为提高募集资金的使用效率，快速推进优势项目的研发进度，公司拟将原项目“ACC006 BCC II 期临床项目”、“ACC006 PD-1 联用 II 期临床项目”的全部资金及
“ACC010 I/II 期临床项目”的部分资金变更至新项目“乌司他丁新适应症研究项目”。“乌司他丁新适应症研究项目”以人源蛋白业务产品为业务基础，向产业链下游延伸布
局相关改良型新药研发，增加产品的适应症范围。该项目若成功实施，公司的产品将由人源蛋白粗品转型升级为注射用乌司他丁人源蛋白注射剂药品，有利于公司转型升级、
产品结构优化，还有助于提升公司研发实力，提高产品附加值，保持公司在人源蛋白研发和生产领域的领先地位。
注 2：由于目前抗肿瘤创新药物研发领域医疗资源较为紧缺，竞争成本明显提高，公司基于战略发展规划布局调整，将研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、抗炎及脑卒中领域，
已放缓抗肿瘤领域项目的研究进度。为更好地提高募集资金使用效率，锁定优势赛道，快速推进优势领域项目的研发进度，充分发挥公司核心竞争优势，公司拟将原项目
“ACC006 肺鳞癌化疗联用Ⅱ期临床项目”的募集资金全部变更至新项目“整合酶抑制剂药物研发及其临床研究项目”。
公司目前在与常州大学的合作下，已完成新项目目标化合物设计开发、样品制备和初步体外活性测试等研究，后续临床前药学和药效学研究，公司还将与具有实力的研
发公司强强合作，加速新药开发的进程。该项目将是公司继首个抗 HIV 口服 1 类国产创新药成功研制上市后，在抗 HIV 病毒领域自主研发的又一核心产品。
新项目的实施契合国家政策要求，有利于提升抗 HIV 病毒药品有效性、安全性及先进药品可及性，为 HIV 患者提供新的治疗选择；有助于公司实现药物创新和研发成果
产业化，丰富产品种类，提升公司核心竞争力。广阔的市场空间、国家政策的鼓励支持、坚实的研发基础及过硬的技术团队可保障项目顺利实施。
