华林证券股份有限公司
关于无锡芯朋微电子股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为无锡芯朋微电子股份
有限公司（以下简称“芯朋微”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机
构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市
公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对芯朋微首次公开发行部分限售股上
市流通的核查意见事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡芯
朋微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1216
号）同意，无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“芯朋微”或“公司”）首
次向社会公开发行人民币普通股（A 股）28,200,000 股，并于 2020 年 7 月 22 日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前总股本为
84,600,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 112,800,000 股，其中有限售条件
流通股 87,139,492 股，占本公司发行后总股本的 77.25%，无限售条件流通股
25,660,508 股，占本公司发行后总股本的 22.75%。具体情况详见公司于 2020 年
7 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票
科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公司
股票上市之日起十二个月，共涉及限售股股东数量为 207 个，对应的股份数量为
40,549,000 股，占公司总股本的 35.9477%，现锁定期即将届满，该部分限售股将
于 2021 年 7 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
1
根据《无锡芯朋微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通
作出的有关承诺如下：
1、公司发行前持股 5%以上自然人股东易扬波承诺：
如果本人在股份锁定期届满后两年内减持股份，减持价格不得低于发行价
（若发生除息、除权行为，则相应调整价格）；
如果本人在股份锁定期届满后两年内减持股份，则每年减持股份的数量不超
过本人持有公司股份总数的 20%；
本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不
限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
本人减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规
则及时、准确地履行信息披露义务。”
若本人未履行上述承诺，其减持公司股份所得收益归公司所有。
2、担任公司董事及高级管理人员的股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限的承诺
公司董事薛伟明、易扬波、李志宏（离任），公司高级管理人员薛伟明、易
扬波、周飙、薛琳琪承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人所持有的
该等股份。
若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不
低于发行价（若发生除息、除权行为，则相应调整价格），公司上市后 6 个月内，
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人所持股份
锁定期满后，在担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人
持有的公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
3、担任公司监事的股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期
限的承诺
2
公司监事张韬、蔡红、李海松承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人所持有的
该等股份。
本人所持股份锁定期满后，在担任公司监事期间，每年转让的股份不超过本
人持有的公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
4、核心技术人员所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承
诺
公司核心技术人员易扬波、张韬、李海松承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内和本人离职后 6 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由公司回购本人所持有的该等股份。
自本人所持本次公开发行前股票限售期满之日起 4 年内，本人每年转让的本
次公开发行前所持公司股份不得超过公司本次公开发行前股份总数的 25%，减持
比例可以累积使用。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
5、公司股东南京俱成秋实股权投资合伙企业（有限合伙）承诺
本机构受让实际控制人张立新持有的芯朋微股份 75 万股和公司股东陈健持
有的芯朋微股份 25 万股，分别自公司股票上市之日起 36 个月内和自公司股票上
市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本机构直接或间接持有的公司首
次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本机构所持有的该等股份。
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定
或要求股份锁定期长于本承诺，则本机构直接和间接所持公司股份锁定期和限售
条件自动按该等规定和要求执行。
本机构所持公司股份锁定期届满后，本机构减持公司的股份时将严格遵守法
律、法规及上海证券交易所规则的规定。
6、公司股东江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）承诺
本机构自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本机构
3
持有的公司首次公开发行股票前已发行的从控股股东、实际控制人张立新处受让
的 75 万股股份，也不由公司回购本机构所持有的该等股份。
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本机构持有的
公司首次公开发行股票前已发行的 72.7 万股股份，也不由公司回购本机构所持
有的该等股份。
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定
或要求股份锁定期长于本承诺，则本机构所持公司股份锁定期和限售条件将按该
等规定和要求另行签订承诺函执行。
本机构所持公司股份锁定期届满后，本机构减持公司的股份时将严格遵守法
律、法规及上海证券交易所规则的规定。
7、其他上市前已持有公司股份的股东承诺
根据《公司法》，本次发行前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市
交易之日起一年内不得转让。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 40,549,000 股
（二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
1 易扬波 4,732,000 4.1950% 4,732,000 0
2 周飙 3,801,000 3.3697% 3,801,000 0
3 李志宏 3,402,500 3.0164% 3,402,500 0
上海聚源聚芯集成电路产业股权投资
4 2,380,000 2.1099% 2,380,000 0
基金中心（有限合伙）
舟山向日葵成长股权投资合伙企业
5 2,372,000 2.1028% 2,372,000 0
（有限合伙）
6 陈健 2,279,000 2.0204% 2,279,000 0
4
7 薛伟明 1,996,000 1.7695% 1,996,000 0
华林证券股份有限公司做市专用证券
8 1,521,200 1.3486% 1,521,200 0
账户
元禾华创（苏州）投资管理有限公司
9 －苏州疌泉致芯股权投资合伙企业 1,477,000 1.3094% 727,000 750,000
（有限合伙）
天风证券股份有限公司做市专用证券
10 1,442,956 1.2792% 1,442,956 0
账户
11 张韬 1,336,000 1.1844% 1,336,000 0
无锡志芯集成电路投资中心（有限合
12 1,126,000 0.9982% 1,126,000 0
伙）
13 吉富创业投资股份有限公司 1,032,000 0.9149% 1,032,000 0
南京俱成股权投资管理有限公司－南
14 京俱成秋实股权投资合伙企业（有限 1,000,000 0.8865% 250,000 750,000
合伙）
15 袁宏伟 810,000 0.7181% 810,000 0
北京中富投资管理有限公司－厦门中
16 778,000 0.6897% 778,000 0
富鑫源投资合伙企业（有限合伙）
17 李丁 680,368 0.6032% 680,368 0
18 徐英 651,000 0.5771% 651,000 0
19 邹嵘 611,000 0.5417% 611,000 0
深圳君昕投资管理合伙企业（有限合
20 598,000 0.5301% 598,000 0
伙）
21 柳源 529,000 0.4690% 529,000 0
22 王一民 500,000 0.4433% 500,000 0
23 陆皎 500,000 0.4433% 500,000 0
24 曹奕 451,000 0.3998% 451,000 0
25 郑凯华 324,000 0.2872% 324,000 0
26 姚易寒 290,000 0.2571% 290,000 0
27 谭伟光 232,000 0.2057% 232,000 0
28 广东德慧君同投资管理有限公司 225,000 0.1995% 225,000 0
29 曲颖 210,000 0.1862% 210,000 0
30 张凯 200,000 0.1773% 200,000 0
5
31 孙茹 177,000 0.1569% 177,000 0
杭州汉理前秀创业投资合伙企业（有
32 160,000 0.1418% 160,000 0
限合伙）
33 黄琪 150,000 0.1330% 150,000 0
深圳市壹海汇投资管理有限公司－深
34 圳市壹海创优叁号投资合伙企业（有 137,000 0.1215% 137,000 0
限合伙）
35 邢辛垚 134,000 0.1188% 134,000 0
36 李留勇 130,000 0.1152% 130,000 0
37 李海松 128,000 0.1135% 128,000 0
38 陈琼 127,000 0.1126% 127,000 0
39 倪秋明 123,000 0.1090% 123,000 0
40 邹宇彤 120,000 0.1064% 120,000 0
41 李洪波 109,000 0.0966% 109,000 0
42 王钦 100,024 0.0887% 100,024 0
43 郑可忠 100,000 0.0887% 100,000 0
44 童剑杰 96,000 0.0851% 96,000 0
45 陶平 96,000 0.0851% 96,000 0
46 西藏津盛泰达创业投资有限公司 95,000 0.0842% 95,000 0
47 王晔 93,000 0.0824% 93,000 0
48 沈星辰 90,000 0.0798% 90,000 0
49 吴虹 86,000 0.0762% 86,000 0
50 鲁建荣 80,000 0.0709% 80,000 0
51 郭敏年 80,000 0.0709% 80,000 0
52 李晓勇 79,000 0.0700% 79,000 0
53 杜剑峰 79,000 0.0700% 79,000 0
54 阮海波 75,450 0.0669% 75,450 0
55 薛琳琪 74,868 0.0664% 74,868 0
56 戴荣 70,000 0.0621% 70,000 0
57 欧湛颖 69,000 0.0612% 69,000 0
6
58 北京琏瑚资本投资咨询有限公司 69,000 0.0612% 69,000 0
59 丁祝琴 65,000 0.0576% 65,000 0
60 蒋伟勇 64,000 0.0567% 64,000 0
61 曾毅 60,000 0.0532% 60,000 0
62 钱祥丰 55,600 0.0493% 55,600 0
63 陶晓华 48,000 0.0426% 48,000 0
64 仝望录 48,000 0.0426% 48,000 0
65 廖艳芳 48,000 0.0426% 48,000 0
66 唐晓琛 46,310 0.0411% 46,310 0
67 程中星 45,000 0.0399% 45,000 0
68 陈爱军 42,000 0.0372% 42,000 0
上海安洪投资管理有限公司－安洪精
69 41,000 0.0363% 41,000 0
选证券投资基金
70 李湘平 40,000 0.0355% 40,000 0
71 张建春 40,000 0.0355% 40,000 0
72 孙蓉 40,000 0.0355% 40,000 0
73 曾子坤 39,000 0.0346% 39,000 0
上海证券有限责任公司做市专用证券
74 38,524 0.0342% 38,524 0
账户
75 杨铮熠 35,000 0.0310% 35,000 0
76 洪笃炯 32,000 0.0284% 32,000 0
天津易鑫安资产管理有限公司－易鑫
77 31,400 0.0278% 31,400 0
安资管鑫安 6 期
78 蔡永康 30,000 0.0266% 30,000 0
79 陈斌 28,000 0.0248% 28,000 0
80 李旭东 26,000 0.0230% 26,000 0
81 曾月丽 26,000 0.0230% 26,000 0
82 庄志超 25,000 0.0222% 25,000 0
83 许静波 22,800 0.0202% 22,800 0
上海安洪投资管理有限公司－安洪安
84 22,000 0.0195% 22,000 0
稳一号证券投资基金
7
85 洪颖 20,000 0.0177% 20,000 0
86 张俊 20,000 0.0177% 20,000 0
87 徐晓芸 20,000 0.0177% 20,000 0
88 吴新霞 18,000 0.0160% 18,000 0
89 张昌胜 16,000 0.0142% 16,000 0
90 邹琳 14,000 0.0124% 14,000 0
91 杨建明 13,000 0.0115% 13,000 0
92 费玲妹 13,000 0.0115% 13,000 0
93 楼佩儿 13,000 0.0115% 13,000 0
94 李春明 13,000 0.0115% 13,000 0
95 吕文鹤 13,000 0.0115% 13,000 0
96 李俊 12,000 0.0106% 12,000 0
97 尤坚 12,000 0.0106% 12,000 0
98 刘晓炜 11,000 0.0098% 11,000 0
99 张海锋 10,000 0.0089% 10,000 0
100 广西防城港民安置业有限公司 10,000 0.0089% 10,000 0
101 田方平 10,000 0.0089% 10,000 0
102 赵宝龙 10,000 0.0089% 10,000 0
103 叶遐 10,000 0.0089% 10,000 0
104 罗青 10,000 0.0089% 10,000 0
105 杨雨松 10,000 0.0089% 10,000 0
106 丁云娟 10,000 0.0089% 10,000 0
107 王嘉禄 9,000 0.0080% 9,000 0
108 蔡彬 9,000 0.0080% 9,000 0
109 施栋业 8,000 0.0071% 8,000 0
110 梁锦标 8,000 0.0071% 8,000 0
111 徐玉江 7,000 0.0062% 7,000 0
112 梁绍联 7,000 0.0062% 7,000 0
8
113 陈琳 7,000 0.0062% 7,000 0
114 严琨 7,000 0.0062% 7,000 0
115 薛飞 7,000 0.0062% 7,000 0
116 杨林枫 6,400 0.0057% 6,400 0
117 任小秋 6,000 0.0053% 6,000 0
118 周悦 6,000 0.0053% 6,000 0
119 马晓萍 6,000 0.0053% 6,000 0
120 王维勇 5,000 0.0044% 5,000 0
121 张樑 5,000 0.0044% 5,000 0
122 熊林 5,000 0.0044% 5,000 0
123 赵后银 5,000 0.0044% 5,000 0
124 朱晓星 5,000 0.0044% 5,000 0
125 邱昕博 5,000 0.0044% 5,000 0
126 梁桂红 5,000 0.0044% 5,000 0
127 黄志丹 5,000 0.0044% 5,000 0
128 华萍 5,000 0.0044% 5,000 0
129 黄江华 5,000 0.0044% 5,000 0
130 刘崇耳 5,000 0.0044% 5,000 0
131 陈婕 4,400 0.0039% 4,400 0
132 赵辉 4,000 0.0035% 4,000 0
133 杜阳学 4,000 0.0035% 4,000 0
134 孙宝宽 4,000 0.0035% 4,000 0
135 彭柏义 4,000 0.0035% 4,000 0
136 蔡韶阳 4,000 0.0035% 4,000 0
137 罗李华 4,000 0.0035% 4,000 0
138 刘慨 4,000 0.0035% 4,000 0
139 卢垒垒 4,000 0.0035% 4,000 0
140 严爱娇 4,000 0.0035% 4,000 0
9
141 鲁庆华 4,000 0.0035% 4,000 0
142 刘华 3,400 0.0030% 3,400 0
143 颜夏祺 3,200 0.0028% 3,200 0
144 梁弢 3,200 0.0028% 3,200 0
145 陈立山 3,000 0.0027% 3,000 0
146 钱澄宇 3,000 0.0027% 3,000 0
147 乐英玉 3,000 0.0027% 3,000 0
148 崔岩 3,000 0.0027% 3,000 0
149 张良坡 3,000 0.0027% 3,000 0
150 李磊 3,000 0.0027% 3,000 0
151 海鹏 3,000 0.0027% 3,000 0
152 钱晨 3,000 0.0027% 3,000 0
153 但承龙 3,000 0.0027% 3,000 0
154 朱勇 3,000 0.0027% 3,000 0
155 陆青 3,000 0.0027% 3,000 0
156 安丰创业投资有限公司 3,000 0.0027% 3,000 0
157 胡炜 2,000 0.0018% 2,000 0
158 冠亚投资控股有限公司 2,000 0.0018% 2,000 0
159 杨茜 2,000 0.0018% 2,000 0
160 骆俊 2,000 0.0018% 2,000 0
161 吴齐伟 2,000 0.0018% 2,000 0
162 上海细水投资管理有限公司 2,000 0.0018% 2,000 0
163 阮剑杰 2,000 0.0018% 2,000 0
164 刘春明 2,000 0.0018% 2,000 0
165 成宝莲 2,000 0.0018% 2,000 0
166 李红 2,000 0.0018% 2,000 0
167 甘旭熙 2,000 0.0018% 2,000 0
168 余盛芬 2,000 0.0018% 2,000 0
10
169 陆军 2,000 0.0018% 2,000 0
170 刘斐娜 2,000 0.0018% 2,000 0
171 林志刚 2,000 0.0018% 2,000 0
172 郑昆石 2,000 0.0018% 2,000 0
173 于钦航 2,000 0.0018% 2,000 0
174 刘洋 2,000 0.0018% 2,000 0
175 史曙光 2,000 0.0018% 2,000 0
176 包守龙 1,000 0.0009% 1,000 0
乾鲲（深圳）基金管理股份有限公司
177 1,000 0.0009% 1,000 0
－乾鲲 1 号基金
178 李奕照 1,000 0.0009% 1,000 0
179 商泽民 1,000 0.0009% 1,000 0
180 潘静茹 1,000 0.0009% 1,000 0
181 北京美好愿景餐饮管理有限公司 1,000 0.0009% 1,000 0
182 董建功 1,000 0.0009% 1,000 0
183 白宏坤 1,000 0.0009% 1,000 0
184 孙志强 1,000 0.0009% 1,000 0
185 赵秀君 1,000 0.0009% 1,000 0
186 王琴 1,000 0.0009% 1,000 0
187 姚继红 1,000 0.0009% 1,000 0
共青城汇美盈创投资管理有限公司－
188 共青城汇美共长投资管理合伙企业 1,000 0.0009% 1,000 0
（有限合伙）
189 钱江涛 1,000 0.0009% 1,000 0
190 桑晓 1,000 0.0009% 1,000 0
191 常大军 1,000 0.0009% 1,000 0
192 王杰 1,000 0.0009% 1,000 0
193 陈克洪 1,000 0.0009% 1,000 0
194 金衍铭 1,000 0.0009% 1,000 0
195 林忠 1,000 0.0009% 1,000 0
11
196 余庆 1,000 0.0009% 1,000 0
197 王真勇 1,000 0.0009% 1,000 0
198 李苏萍 1,000 0.0009% 1,000 0
199 王宏开 1,000 0.0009% 1,000 0
200 王兴华 1,000 0.0009% 1,000 0
201 卞广洲 1,000 0.0009% 1,000 0
202 马云峰 1,000 0.0009% 1,000 0
203 刘燕晖 1,000 0.0009% 1,000 0
204 璩啸 1,000 0.0009% 1,000 0
205 寻乌县华海商贸有限公司 1,000 0.0009% 1,000 0
206 余力 1,000 0.0009% 1,000 0
207 胡国昌 400 0.0004% 400 0
合计 42,049,000 37.2775% 40,549,000 1,500,000
注：1、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
2、元禾华创（苏州）投资管理有限公司－苏州疌泉致芯股权投资合伙企业（有限
合伙）、南京俱成股权投资管理有限公司－南京俱成秋实股权投资合伙企业（有限合伙）剩
余限售股均系其在《招股书》中承诺该部分股份自公司股票上市之日起 36 个月内锁定所致
（承诺内容详见本公告“三、本次上市流通的限售股的有关承诺”）。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 40,549,000 12
合计 40,549,000 -
五、保荐机构核查意见
本保荐机构经核查后认为：截至本核查意见出具之日，芯朋微限售股份股东
严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份上市流
通申请的股份数量、上市流通时间符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构华林证券对芯朋微首次公开发行部分限售股上市流通事项无
异议。
12
