招商证券股份有限公司

                     关于金冠电气股份有限公司

                    核心技术人员离职的核查意见

    招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为金冠电气股份有限公
司（以下简称“金冠电气”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等有关规定，对金冠电气核心技术人员离职的事项进
行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：

    一、核心技术人员离职的具体情况

    公司核心技术人员杨海涛先生因个人原因辞去所任职务，并办理完成离职手
续，离职后杨海涛先生不再担任公司任何职务。

    （一）核心技术人员的具体情况

    杨海涛先生于 2005 年 4 月加入公司，离职前担任公司研发工程师，为公司
核心技术人员。

    截至本核查意见出具日，杨海涛先生未持有公司股份。

    （二）参与研发的项目和专利情况

    杨海涛先生在公司任职期间主要负责公司的避雷器产品研发与试验工作，其
负责的在研项目“直流接地极线路自熄弧防雷间隙”项目在其离职后将由核心技
术人员艾三先生负责，参与的在研项目“超特高压复合外套型金属氧化物避雷器
特性深化研究”、“±1100kV 特高压直流输电线路雷电防护关键技术研究及应用”，
由公司副董事长徐学亭先生主持，核心技术人员艾三先生负责，杨海涛先生的离
职不会对公司原有项目的研发进程产生重大不利影响。

    杨海涛先生在公司任职期间参与了公司的研发工作，期间参与申请的专利均
非单一发明人的专利且均为职务发明创造。前述专利所有权均属于公司，不存在


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涉及专利的纠纷或潜在纠纷，其离职不会影响公司专利权的完整性。

    （三）保密及竞业限制情况

    根据公司与杨海涛先生签署的《保密协议》，杨海涛先生对其因身份、职务、
职业或技术关系而知悉的公司商业秘密应严格保守，保证不被披露或使用，包括
意外或过失。即使这些信息全部由其本人因工作而构思或取得的。杨海涛先生因
各种原因离开公司，自离开公司之日起，无论是受雇于同类行业的竞争者，还是
自行从事同类行业，均有义务对其所获取的商业秘密严加保守，不得以任何理由
或借口予以泄露，也不得利用该秘密进行任何活动。

    根据公司与杨海涛先生签署的《竞业限制协议》，在杨海涛先生离职后的 2
年内，其不得以直接或间接的方式自营、或者与任何其它公司、机构、组织或个
人共同经营与公司或其附属公司有竞争关系的业务；不得以任何方式直接或间接
接受任何与公司或其附属公司的产品或经营范围相同或相类似或业务相竞争的
任何公司、机构、组织、个人的聘用，无论这些聘用是有偿的还是无偿的；不得
以直接或间接的方式为其亲属或其它任何第三方的任何利益，或在员工本人成为
公司竞争者的情况下为了他/她自身利益，与公司的任何客户、顾客或负责处理
公司相关事宜的人员进行联络、会晤、沟通或试图沟通，向其招徕业务或与之进
行交易；不得直接或间接地以任何方式、采取任何行动以协助他的新用人单位或
任何第三方招用或聘用任何曾为公司工作的其它任何员工。前述协助包括但不限
于为其新用人单位确认为公司工作并具有涉及公司利益的某特殊技能的人员，或
诱导或鼓励任何公司员工与公司终止劳动关系。

    截至本核查意见出具日，公司未发现杨海涛先生离职后前往与公司存在竞争
关系的企业工作的情况。

    二、核心技术人员离职对公司的影响

    在多年的研发创新过程中，公司已经形成了以核心技术人员为研发带头人的
成熟、专业的研发团队，具备持续创新的人才基础。2020 年末及截至本核查意见
出具日，公司核心技术人员数量分别为 8 人和 7 人，具体人员如下：

        时间                            核心技术人员姓名
      2020 年末      徐学亭、李铮、厍海波、艾三、杨海涛、常鹏、王新雨、张威

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 截至本核查意见出具日      徐学亭、李铮、厍海波、艾三、常鹏、王新雨、张威

    目前公司的技术研发和日常生产经营均正常进行，公司的研发团队及核心技
术人员较为稳定，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持
续研发，杨海涛先生的离职不会对公司技术研发和生产经营产生重大不利影响，
亦不会对公司的核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。

    三、公司采取的措施

    为保证公司原由杨海涛先生负责的工作平稳衔接和有序进行，经公司研究决
定，杨海涛先生离职后其负责的业务管理、研发工作交由公司核心技术人员艾三
先生负责，其简历如下：

    艾三先生，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，高
级工程师。1993 年 9 月至 2005 年 3 月，先后任河南金冠王码信息产业股份有限
公司工程师、技术主管；2005 年 4 月至 2018 年 6 月，任南阳金冠电气有限公司
技术主管；2018 年 6 月至 2020 年 3 月，任金冠电气监事兼技术主管；2020 年 3
月至今，任金冠电气监事兼工程技术部经理。

    目前，杨海涛先生已完成与艾三先生的工作交接，公司核心技术人员及研发
团队仍持续开展公司业务管理、技术研发工作，公司研发团队结构完整，后备人
员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。

    四、保荐机构核查情况

    （一）核查程序

    1、查阅杨海涛先生与公司签订的劳动合同、保密协议、竞业限制协议，审
阅相关重要条款。

    2、查阅公司员工花名册，了解公司研发人员情况及核心技术人员情况。

    3、询问公司管理层，了解杨海涛先生离职相关工作的交接情况、对公司研
发及业务的影响以及公司拟采取的措施。

    （二）核查意见

    经核查，保荐机构认为：

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   1、杨海涛先生已与公司签订劳动合同、保密协议、竞业限制协议，杨海涛
先生的离职不存在涉及专利的纠纷或潜在纠纷，不会影响公司专利权的完整性。

   2、杨海涛先生目前已完成工作交接，公司研发团队具备后续技术研发和产
品开发能力，其离职不会对公司整体研发实力产生重大不利影响。

   3、目前金冠电气的研发活动和日常经营均正常进行，杨海涛先生的离职未
对金冠电气的持续经营能力产生重大不利影响。

   （以下无正文）




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