金冠电气：招商证券股份有限公司关于金冠电气股份有限公司2022年度日常性关联交易预计的核查意见2022-04-16
招商证券股份有限公司
关于金冠电气股份有限公司
2022 年度日常性关联交易预计的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为金冠电气股份有限公
司（以下简称“金冠电气”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金冠电气 2022 年度
日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2022 年 4 月 14 日，金冠电气分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监
事会第七次会议，审议通过了《关于 2022 年度日常性关联交易预计议案》。关联
董事回避表决，出席会议的非关联董事一致表决通过该议案，并同意提交该议案
至 2021 年年度股东大会审议。
公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见：公司 2022 年度的日常关联
交易预计事项是公司生产经营所需，是基于公平、自愿的原则进行的，不存在违
反法律、法规、《公司章程》及相关制度规定的情况；预计日常关联交易定价合
理、公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；该等关联交
易不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方
形成依赖。因此，全体独立董事一致同意该项议案，并同意将该议案提交第二届
董事会第八次会议审议。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，认为：
公司 2022 年度预计发生的关联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交
易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，不会对公司及
公司财务状况、经营成果产生不利影响，符合公司及全体股东的利益，会议程序
符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，关联
董事回避了对关于公司日常关联交易预计的议案的表决。综上，我们对该议案发
表同意的独立意见，并同意将该议案提交 2021 年年度股东大会审议。
公司董事会审计委员会已就该事项形成了决议意见：公司 2022 年度预计发
生的日常关联交易是公司按照公平、公正、公开原则开展，不会损害公司和全体
股东的利益，因此一致同意通过该议案。
公司监事会已就该事项形成了决议意见：公司 2022 年度预计发生的日常关
联交易是公司开展日常经营活动所需，遵循平等自愿的原则，不存在损害公司和
非关联股东利益的情形，不影响公司的独立性，不存在因上述关联交易而导致公
司对关联方形成重大依赖的情形，因此一致同意通过该议案。
本次关联交易事项涉及金额已达到 3000 万元以上，且占上市公司最近一期
经审计总资产或市值 1%以上，需提交公司股东大会审议，关联股东应在股东大
会上对相关议案回避表决。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
本次预计金
占同类 2022 年 1 月 1 日 上年实 占同类业 额与上年实
关联交易 本次预
关联方 业务比 至披露日已发 际发生 务比例 际发生金额
类别 计金额
例% 生的交易金额 金额 （%） 差异较大的
原因
河南金冠电力 15,000.0 4,470.0 根据实际生
51.55% 1286.13 15.36%
工程有限公司 0 0 产经营需要
河南金冠技术 根据实际生
700.00 2.41% 0.00 955.00 3.28%
有限公司 产经营需要
河南冠宝建设 根据实际生
20.00 0.07% 15.33 69.00 0.24%
工程有限公司 产经营需要
向关联方 河南金冠环保
根据实际生
销售产品 新能源科技有 30.00 0.10% 13.91 98.00 0.34%
产经营需要
限公司
南阳市爱充充
根据实际生
电技术有限公 250.00 0.86% 0.00 8.00 0.03%
产经营需要
司
16,000.0 5,600.0
小计 54.98% 1,315.37 19.24% -
0 0
南阳市爱充充 100.00 根据实际生
向关联方 19.00 5.00 19.00 100.00%
电技术有限公 % 产经营需要
本次预计金
占同类 2022 年 1 月 1 日 上年实 占同类业 额与上年实
关联交易 本次预
关联方 业务比 至披露日已发 际发生 务比例 际发生金额
类别 计金额
例% 生的交易金额 金额 （%） 差异较大的
原因
提供土地 司
租赁服务 100.00 根据实际生
小计 19.00 5.00 19.00 100.00%
% 产经营需要
16,019.0 5,619.0
合计 / 1,320.37 / -
0 0
注：1、占同类业务比例基数为公司 2021 年度的同类业务发生额。
2、上年是指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
3、本次预计金额期间是 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。
4、以上数据均为不含税金额且未经审计。
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
预计金额与实际发
关联交易 前次实际发生金
关联方 前次预计金额 生金额差异较大的
类别 额
原因
河南金冠电力工程
1,600.00 1,286.13 项目推迟交货
有限公司
河南金冠技术有限
700.00 0.00 项目推迟交货
公司
河南冠宝建设工程
向关联方 20.00 15.33 项目推迟交货
有限公司
销售产品
河南金冠环保新能
30.00 13.91 项目推迟交货
源科技有限公司
南阳市爱充充电技
250.00 0.00 项目推迟交货
术有限公司
小计 2,600.00 1,315.37 -
向关联方 南阳市爱充充电技
5.00 5.00 -
提供土地 术有限公司
租赁服务 小计 5.00 5.00 -
合计 2,605.00 1,320.37 -
注：1、前次日常关联交易的预计期间是指 2022 年 1 月 1 日至 2021 年度股
东大会召开之日，前次日常关联交易的实际发生额是指 2022 年 1 月 1 日至披露
日。
2、以上数据均为不含税金额且未经审计。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、关联方一
公司名称：河南金冠电力工程有限公司
统一社会信用代码：91411300MA3X6RH23X
法定代表人：郭小玲
公司类型：其他有限责任公司
注册资本：20000 万人民币
成立时间：2016-01-15
注册地址：河南省内乡县湍东镇宝天曼大道中段
主要股东：樊崇持股 99%，河南金冠技术有限公司持股 1%
经营范围：电力工程设计；电力设施承装（修、试）；电力巡检；建筑工程
施工；钢结构工程施工；市政公用工程施工、城市道路照明工程施工；充电桩安
装及维护；电力工程施工、电站运维；机电工程施工；新能源发电设备生产销售；
售电业务；无人机研发、生产、销售（不含民用航空器）；物业服务；逆变器设
计、生产、销售；光伏组件加工；电力工程咨询服务、造价、监理、勘测服务，
送变电工程设计及送变电工程专业承包服务；新能源发电工程设计服务及工程承
包服务，房屋建筑、土木工程建筑设计及工程承包，储能节能设备研发设计、生
产、销售；新能源技术研发服务；合同能源管理；从事节能技术领域内的技术推
广、技术咨询、技术转让、技术服务；太阳能产品，太阳能水泵，环保移动厕所
的研发、生产、销售、安装、服务*
最近一年财务状况：截止 2021 年 12 月 31 日，总资产 123,352 万元；净资
产 33,730 万元；2021 年营业额 12,087 万元；净利润 657 万元（以上数据已经审
计）。
2、关联方二
公司名称：河南金冠技术有限公司
统一社会信用代码：91110302306324710Y
法定代表人：荆妙
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
注册资本：12000 万人民币
成立时间：2014-04-30
注册地址：河南省内乡县湍东镇宝天曼大道中段
主要股东：河南锦冠新能源集团有限公司持股 99%，樊崇持股 1%
经营范围：充电终端网络设施的建设、运营、维护、验收、管理；充电桩服
务；售电；新能源汽车销售、租赁；电力工程施工、机电工程施工、电子与智能
化工程施工；承装（修、试）电力设施；物联网系统、储能系统、电池管理系统、
储能监控系统、储能能量管理系统、电动汽车 BMS 系统、电动汽车充电站监控
系统、储能设备、智能控制箱光伏储能发电设备、新能源汽车充电桩及配套设备
研发、生产及销售；新能源汽车充电站点建设及运营；物业服务、停车管理服务、
技术推广、技术开发、技术咨询、技术转让：软件开发；销售机电设备、电子产
品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备；组装生产电动汽车充电桩（机）*
最近一年财务状况：截止 2021 年 12 月 31 日，总资产 29,891 万元；净资产
-2,517 万元；2021 年营业额 1,230 万元；净利润-270 万元（以上数据未经审计）。
3、关联方三
公司名称：河南冠宝建设工程有限公司
统一社会信用代码：91411300MA44JJTJ3H
法定代表人：周新尚
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：10000 万人民币
成立时间：2017-10-31
注册地址：河南省内乡县湍东镇菊韵花苑小区 19＃16-17 楼 13 室
主要股东：河南金冠电力工程有限公司持股 100%
经营范围：各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：
物业管理；工程管理服务；环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销售（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
最近一年财务状况：截止 2021 年 12 月 31 日，总资产 38,753 万元；净资产
5,317 万元；2021 年营业额 28,529 万元；净利润 3,162 万元（以上数据已经审计）。
4、关联方四
公司名称：河南金冠环保新能源科技有限公司
统一社会信用代码：91411325MA3XE5G39G
法定代表人：周新尚
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：10000 万人民币
成立时间：2016-10-11
注册地址：河南省内乡县湍东镇菊韵花苑小区 19#16-17 楼 13 室
主要股东：河南金冠电力工程有限公司持股 100%
经营范围：一般项目：新能源原动设备制造；环境保护专用设备制造；光伏
设备及元器件制造；卫生洁具制造；电机制造；通用设备制造（不含特种设备制
造）；智能仪器仪表制造；新兴能源技术研发；太阳能发电技术服务；太阳能热
利用产品销售；光伏设备及元器件销售；休闲观光活动；合同能源管理；建筑用
钢筋产品销售；金属结构销售；电线、电缆经营；规划设计管理；农林牧渔业废
弃物综合利用；园林绿化工程施工；污水处理及其再生利用；农村生活垃圾经营
性服务；环境卫生公共设施安装服务；环境保护专用设备销售；卫生洁具销售；
塑料制品销售；风电场相关装备销售；风电场相关系统研发；农村民间工艺及制
品、休闲农业和乡村旅游资源的开发经营；智能控制系统集成；智能输配电及控
制设备销售；充电桩销售；建筑材料销售；水污染治理；水环境污染防治服务；
太阳能热发电产品销售；太阳能热利用装备销售；销售代理；节能管理服务；工
程管理服务；智能仪器仪表销售；新材料技术研发；金属材料销售；橡胶制品销
售；金属制品销售；轻质建筑材料销售；水泥制品销售；森林公园管理；城市绿
化管理；自然生态系统保护管理；新能源原动设备销售（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：城市生活垃圾经营性服务；
供电业务；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）
最近一年财务状况：截止 2021 年 12 月 31 日，总资产 15,948 万元；净资产
4,069 万元；2021 年营业额 6,578 万元；净利润 492 万元（以上数据已经审计）。
5、关联方五
公司名称：南阳市爱充充电技术有限公司
统一社会信用代码：91411300MA3X66G89P
法定代表人：荆妙
公司类型：其他有限责任公司
注册资本：4000 万人民币
成立时间：2015-12-28
注册地址：南阳市高新技术产业集聚区经十路与纬十路交叉口
主要股东：河南金冠技术有限公司持股 97.5%、白金霞持股 2.5%
经营范围：充电终端网络设施的建设、运营、维护、管理；充电服务；软件
开发；新能源汽车销售、租赁；广告设计制作代理、发布；箱式移动电池储能电
站、储能单元、光伏逆变器、离网/并网光伏发电设备、光伏电站和微网储能系
统设计安装；电力工程施工、机电工程施工、电子与智能化工程施工；承装（修、
试）电力设施；物联网系统、储能系统、电池管理系统、储能监控系统、储能能
量管理系统、电动汽车 BMS 系统、电动汽车充电站监控系统、储能设备、智能
控制箱光伏储能发电设备、新能源汽车充电桩及配套设备研发、生产及销售；新
能源汽车充电站点建设及运营；物业服务、停车管理服务*
最近一年财务状况：截止 2021 年 12 月 31 日，总资产 11,910 万元；净资产
3,634 万元；2021 年营业额 366 万元；净利润 61 万元（以上数据未经审计）。
（二）与上市公司的关联关系
樊崇为公司的实际控制人，且为河南金冠电力工程有限公司、河南金冠技术
有限公司、河南金冠环保新能源科技有限公司、河南冠宝建设工程有限公司、南
阳市爱充充电技术有限公司的实际控制人，因此河南金冠电力工程有限公司、河
南金冠技术有限公司、河南金冠环保新能源科技有限公司、河南冠宝建设工程有
限公司、南阳市爱充充电技术有限公司均为公司的关联法人。
（三）履约能力分析
上述关联方依法存续经营，在过往的交易过程中有良好的履约和支付能力。
公司将就上述关联交易与各关联方签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履
约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司本次预计的与关联方的日常关联交易主要为向关联方河南金冠电力工
程有限公司、河南金冠技术有限公司、河南金冠环保新能源科技有限公司、河南
冠宝建设工程有限公司、南阳市爱充充电技术有限公司销售产品，向南阳市爱充
充电技术有限公司提供土地租赁服务。公司与关联方之间的关联交易，遵循公平、
公正、公开的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
公司本次预计日常关联交易的事项经公司股东大会审议通过后，公司与上述
关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
公司与关联方的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，根据公平、
公正、公允的市场化原则做出，为正常的持续性合作，不存在损害公司及全体股
东利益，尤其是中小股东利益的情况。公司相对于关联方在业务、人员、财务、
资产、机构等方面独立，日常关联交易亦不会对公司的独立性构成影响，不会对
公司的财务状况、经营成果产生不利影响。
（二）关联交易定价的公允性、合理性
公司与上述关联方的关联交易定价合理公允，遵循了公平、公开、公正的市
场原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。
（三）关联交易的持续性
在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时间内与关联方之间的关联交
易将持续存在，但不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务不会因此
类交易对关联方形成依赖。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司日常关联交易预计事项已经公司董事会审议通过，公司全体独立董
事已对上述关联交易发表了事前认可意见和同意的独立意见。截至本核查意见出
具日，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的
规定；
2、公司日常关联交易预计事项均为公司开展日常经营活动所需，根据公平、
公正、公允的市场化原则做出，未损害上市公司和全体股东的利益，不会对上市
公司独立性产生重大不利影响。
综上所述，保荐机构对公司 2022 年度日常性关联交易预计事项无异议。
（以下无正文）
