金冠电气：金冠电气股份有限公司关于修订2022年限制性股票激励计划（草案）相关内容的提示性公告2022-07-20
证券代码：688517 证券简称：金冠电气 公告编号：2022-043
金冠电气股份有限公司
关于修订 2022 年限制性股票激励计划（草案）相关内容的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
金冠电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 14 日召开第二
届董事会第十次会议，审议通过了《关于〈金冠电气股份有限公司 2022 年限制
性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈金冠电气股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等与股权激励相关议
案，并于 2022 年 7 月 15 日在中国证监会指定的科创板信息披露网站披露了上述
事项。
公司于 2022 年 7 月 15 日收到上海证券交易所科创板公司管理部出具的《关
于金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划的监管工作函》（上证科
创公函【2022】0189 号）（以下简称“《监管工作函》”）。
公司及公司董事、监事、高级管理人员按照《监管工作函》的要求进行认真
自查，为进一步促进公司竞争力的提升，保障上市公司及中小投资者的利益，公
司对《关于金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》的限
制性股票授予数量及分配情况、本激励计划的激励价格及确定方法、公司层面业
绩考核目标、激励成本的确定方法及激励成本对公司业绩影响的预测算进行了调
整，并形成了《金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）及其摘要、《金冠电气股
份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下
简称“《考核办法（修订稿）》”）。
《激励计划（草案修订稿）》《考核办法（修订稿）》已经公司第二届董事
会第十一次会议决议和第二届监事会第十次会议决议审议通过。本次修订的主要
内容如下：
（一）本激励计划授予的限制性股票数量
修订前：
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 272.00 万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额的 2.00%。其中，首次授予 243.00 万股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额的 1.79%，占本激励计划拟授予权益总额的 89.34%；预
留授予 29.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.21%，占本激
励计划拟授予权益总额的 10.66%。
修订后：
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 235.00 万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额的 1.73%。其中，首次授予 188.00 万股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额的 1.38%，占本激励计划拟授予权益总额的 80.00%；预
留授予 47.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.35%，占本激
励计划拟授予权益总额的 20.00%。
《激励计划（草案）》及摘要中的相关内容已同步作出修订。
（二）本激励计划授予的限制性股票的分配情况
修订前：
本激励计划首次授予的限制性股票的分配情况如下表所示：
获授的限制 占本激励计划拟授 占本激励计划公告
姓名 职务 国籍 性股票数量 出权益数量总额的 日公司股本总额的
（万股） 比例 比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
樊崇 董事长、总经理 中国 85.00 31.25% 0.62%
马英林 董事 中国 25.00 9.19% 0.18%
副董事长、核心
徐学亭 中国 15.00 5.51% 0.11%
技术人员
董事、副总经
贾娜 理、董事会秘 中国 15.00 5.51% 0.11%
书、财务总监
田丽梅 副总经理 中国 15.00 5.51% 0.11%
王海霞 董事 中国 5.00 1.84% 0.04%
厍海波 核心技术人员 中国 5.00 1.84% 0.04%
张威 核心技术人员 中国 5.00 1.84% 0.04%
艾三 核心技术人员 中国 5.00 1.84% 0.04%
常鹏 核心技术人员 中国 3.00 1.10% 0.02%
二、董事会认为需要激励的其他人员
65.00 23.90% 0.48%
（24 人）
预留 29.00 10.66% 0.21%
合计 272.00 100.00% 2.00%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
修订后：
本激励计划首次授予的限制性股票的分配情况如下表所示：
获授的限制 占本激励计划拟授 占本激励计划公告
姓名 职务 国籍 性股票数量 出权益数量总额的 日公司股本总额的
（万股） 比例 比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
樊崇 董事长、总经理 中国 30.00 12.77% 0.22%
马英林 董事 中国 25.00 10.64% 0.18%
副董事长、核心
徐学亭 中国 15.00 6.38% 0.11%
技术人员
董事、副总经
贾娜 理、董事会秘 中国 15.00 6.38% 0.11%
书、财务总监
田丽梅 副总经理 中国 15.00 6.38% 0.11%
王海霞 董事 中国 5.00 2.13% 0.04%
厍海波 核心技术人员 中国 5.00 2.13% 0.04%
张威 核心技术人员 中国 5.00 2.13% 0.04%
艾三 核心技术人员 中国 5.00 2.13% 0.04%
常鹏 核心技术人员 中国 3.00 1.28% 0.02%
二、董事会认为需要激励的其他人员
65.00 27.66% 0.48%
（24 人）
预留 47.00 20.00% 0.35%
合计 235.00 100.00% 1.73%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
《激励计划（草案）》及摘要、《金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）》的相关内容已同步作出修订。
（三）限制性股票首次授予价格的确定方法
修订前：
一、限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票首次授予价格为每股 8.28 元。即，满足归属
条件之后，激励对象可以按每股 8.28 元的价格购买公司从二级市场回购的公司 A
股普通股股票或公司向其定向发行的 A 股普通股股票。
二、限制性股票首次授予价格的确定方法
本激励计划第二类限制性股票的首次授予价格不低于股票票面金额，且不低
于下列价格较高者：
（一）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日
股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）12.15 元的 60%，即 7.29 元；
（二）本激励计划草案公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个交
易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）13.80 元的 60%，即 8.28 元。
三、限制性股票预留授予价格的确定方法
本激励计划预留部分限制性股票的授予价格不低于下列价格中的较高者： 1）
预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易均价的
60%；（2）预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日、60 个交易
日、120 个交易日公司股票交易均价之一的 60%。
修订后：
（一）限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票首次授予价格为每股 8.06 元。即，满足归属
条件之后，激励对象可以按每股 8.06 元的价格购买公司从二级市场回购的公司 A
股普通股股票或公司向其定向发行的 A 股普通股股票。
（二）限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票授予价格（含预留授予）为 8.06 元/股，不低于本激
励草案公告前 1 个交易日、20 个交易日、60 个交易日和 120 个交易日公司股票
交易均价的 50%，具体如下：
本激励计划草案公布前 1 个交易日交易均价为 12.94 元/股，本次授予价格占
前 1 个交易日交易均价的 62.29%。
本激励计划草案公布前 20 个交易日交易均价为 12.11 元/股，本次授予价格
占前 20 个交易日交易均价的 66.56%。
本激励计划草案公布前 60 个交易日交易均价为 11.70 元/股，本次授予价格
占前 60 个交易日交易均价的 68.89%。
本激励计划草案公布前 120 个交易日交易均价为 13.43 元/股，本次授予价格
占前 120 个交易日交易均价的 60.00%。
（三）定价依据
本激励计划限制性股票的授予价格及定价方法，是以促进公司发展、维护股
东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，本着激
励与约束对等的原则而定，能够保障本激励计划的有效性，进一步稳定和激励公
司员工，为公司持续健康发展提供机制保障。
随着行业及人才竞争的加剧，公司人才成本随之增加，需要有长期的激励政
策配合，实施更有效的股权激励是对员工现有薪酬的有效补充，且激励对象未来
的收益取决于公司未来业绩发展和二级市场股价。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，根据公司发展现状以及
结合市场情况而定，最终将本激励计划限制性股票授予价格确定为 8.06 元/股。
（四）公司层面业绩考核
修订前：
1、首次授予部分
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2022 年～2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如
下：
归属期 业绩考核目标
公司需满足以下两个目标之一：（1）2022 年营业收入不低于
第一个归属期
56,000.00 万元；（2）2022 年净利润不低于 6,350.00 万元。
首次授予的 公司需满足以下两个目标之一：（1）2023 年营业收入不低于
第二个归属期
限制性股票 57,000.00 万元；（2）2023 年净利润不低于 6,500.00 万元。
公司需满足以下两个目标之一：（1）2024 年营业收入不低于
第三个归属期
58,000.00 万元；（2）2024 年净利润不低于 6,650.00 万元。
注：上述“净利润”指标计算以经审计扣除非经常性损益后的净利润，并剔除本激励计划及
其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述业绩目标不构成
公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
2、预留授予部分
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2022 年授出，预留授予的限制性股
票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考
核年度及业绩考核目标一致。
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2023 年授出，预留授予的限制性股
票归属对应的考核年度为 2023 年～2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下：
归属期 业绩考核目标
公司需满足以下两个目标之一：（1）2023 年营业收入不低于
第一个归属期
57,000.00 万元；（2）2023 年净利润不低于 6,500.00 万元。
预留授予的 公司需满足以下两个目标之一：（1）2024 年营业收入不低于
第二个归属期
限制性股票 58,000.00 万元；（2）2024 年净利润不低于 6,650.00 万元。
公司需满足以下两个目标之一：（1）2025 年营业收入不低于
第三个归属期
59,000.00 万元；（2）2025 年净利润不低于 6,800.00 万元。
注：上述“净利润”指标计算以经审计扣除非经常性损益后的净利润，并剔除本激励计划及
其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述业绩目标不构成
公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
修订后：
1、首次授予部分
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2022 年～2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如
下：
归属期 业绩考核目标
公司需满足以下两个目标之一：（1）2022 年营业收入不低于
第一个归属期
58,600.00 万元；（2）2022 年净利润不低于 6,650.00 万元。
首次授予的 公司需满足以下两个目标之一：（1）2023 年营业收入不低于
第二个归属期
限制性股票 61,200.00 万元；（2）2023 年净利润不低于 6,950.00 万元。
公司需满足以下两个目标之一：（1）2024 年营业收入不低于
第三个归属期
63,900.00 万元；（2）2024 年净利润不低于 7,250.00 万元。
注：上述“净利润”指标计算以经审计扣除非经常性损益后的净利润，并剔除本激励计划及
其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述业绩目标不构成
公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
2、预留授予部分
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2022 年授出，预留授予的限制性股
票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考
核年度及业绩考核目标一致。
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2023 年授出，预留授予的限制性股
票归属对应的考核年度为 2023 年～2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下：
归属期 业绩考核目标
公司需满足以下两个目标之一：（1）2023 年营业收入不低于
第一个归属期
61,200.000 万元；（2）2023 年净利润不低于 6,950.00 万元。
预留授予的 公司需满足以下两个目标之一：（1）2024 年营业收入不低于
第二个归属期
限制性股票 63,900.00 万元；（2）2024 年净利润不低于 7,250.00 万元。
公司需满足以下两个目标之一：（1）2025 年营业收入不低于
第三个归属期
66,500.00 万元；（2）2025 年净利润不低于 7,550.00 万元。
注：上述“净利润”指标计算以经审计扣除非经常性损益后的净利润，并剔除本激励计划及
其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述业绩目标不构成
公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
《激励计划（草案）》及摘要、《考核办法（修订稿）》的相关内容已同步
作出修订。
（五）激励成本的确定方法
修订前：
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》中的相关规定，需要选择适当的估值模型对第二类限制性
股票的公允价值进行计算。
公司选择 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价模型，暂以 2022 年 7 月
13 日作为基准日，进行预测算（授予时进行正式测算），具体参数选取如下：
（一）标的股价：12.28 元/股（2022 年 7 月 13 日公司股票收盘价为 12.28
元/股，假设为授予日收盘价）
（二）有效期：12 个月、24 个月、36 个月（第二类限制性股票授予之日至
每期归属日的期限）
（三）历史波动率：17.08%、16.66%、17.31%（采用上证综指 12 个月、24
个月、36 个月的波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的
金融机构 1 年期、2 年期、3 年期定期存款基准利率）；
（五）股息率：0%。
修订后：
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》中的相关规定，需要选择适当的估值模型对第二类限制性
股票的公允价值进行计算。
公司选择 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价模型，暂以 2022 年 7 月
18 日作为基准日，进行预测算（授予时进行正式测算），具体参数选取如下：
（一）标的股价：13.00 元/股（2022 年 7 月 18 日公司股票收盘价为 13.00
元/股，假设为授予日收盘价）
（二）有效期：12 个月、24 个月、36 个月（第二类限制性股票授予之日至
每期归属日的期限）
（三）历史波动率：17.00%、17.32%、17.34%（采用上证综指 12 个月、24
个月、36 个月的波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的
金融机构 1 年期、2 年期、3 年期定期存款基准利率）；
（五）股息率：0%。
（六）激励成本对业绩的影响测算
修订前：
根据中国会计准则要求，假设本激励计划的首次授予日为 2022 年 8 月 31
日，公司向激励对象首次授予限制性股票 243.00 万股，预计确认激励成本为
972.00 万元，将按照本激励计划的归属安排分期摊销。本激励计划首次授予限制
性股票产生的激励成本摊销情况如下表所示：
首次授予的 限
需摊销的总费 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
制性股票 数量
用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
243.00 972.00 189.00 469.80 226.80 86.40
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量
相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际
归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分 29.00 万股，预留部分授予时将
产生额外的股份支付费用。
修订后：
根据中国会计准则要求，假设本激励计划的首次授予日为 2022 年 8 月 31
日，公司向激励对象首次授予限制性股票 188.00 万股，预计确认激励成本为
928.72 万元，将按照本激励计划的归属安排分期摊销。本激励计划首次授予限制
性股票产生的激励成本摊销情况如下表所示：
首次授予的 限
需摊销的总费 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
制性股票 数量
用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
188.00 928.72 180.58 448.88 216.70 82.55
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量
相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际
归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分 47.00 万股，预留部分授予时将
产生额外的股份支付费用。
《激励计划（草案）》及摘要的相关内容已同步作出修订。
特此公告。
金冠电气股份有限公司董事会
2022 年 7 月 20 日
