海通证券股份有限公司
关于大连豪森设备制造股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为大连豪森
设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“豪森股份”）首次公开发行股票并在
科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法
规和规范性文件的要求，对豪森股份首次公开发行网下配售限售股上市流通的事
项进行了核查，并发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪
森设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2391
号），大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司）获准向
社会公开发行不超过 3,200 万股人民币普通股（A 股），并于 2020 年 11 月 9 日
在上海证券交易所科创板上市。
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 128,000,000 股，其中有流通限制
或限售安排的股票数量为 98,875,173 股，无流通限制及限售安排的股票数量为
29,124,827 股。
本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为
215 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并
中签的配售对象，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市
之日起 6 个月，具体内容详见公司于 2020 年 11 月 3 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 1,275,173 股，该部分限售股将于 2021
年 5 月 10 日起上市流通。
1
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对
象承诺其所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所
科创板上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,275,173 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 5 月 10 日
（三）限售股上市流通明细清单：
本次上
持有限售 持有限售股数 剩余限售
市流通
序号 股东名称 股数量 量占公司总股 股数量
数量
（股） 本比例（%） （股）
（股）
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券
1 6,125 0.0048 6,125 0
投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资
2 6,125 0.0048 6,125 0
基金
3 诺安新兴产业混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
4 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金 5,012 0.0039 5,012 0
银华中证央企结构调整交易型开放式指数证
5 6,125 0.0048 6,125 0
券投资基金
6 诺安主题精选股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
7 银华估值优势混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
2
8 银华通利灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资
9 6,125 0.0048 6,125 0
基金
民生加银智造 2025 灵活配置混合型证券投
10 6,125 0.0048 6,125 0
资基金
民生加银新动能一年定期开放混合型证券投
11 6,125 0.0048 6,125 0
资基金
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基
12 4,009 0.0031 4,009 0
金
圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资
13 6,125 0.0048 6,125 0
基金
银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证
14 5,568 0.0044 5,568 0
券投资基金
湖北省（拾号）职业年金计划新华养老投资
15 6,125 0.0048 6,125 0
组合
16 南方创新驱动混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
17 南方成长先锋混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
18 南方宝丰混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
19 中国华电集团有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
20 重庆市玖号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
21 天津市柒号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
22 上海市壹号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
23 江西省陆号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
24 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
25 北京市（伍号）职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
26 南方科技创新混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
南方养老目标日期 2035 三年持有期混合型
27 6,125 0.0048 6,125 0
基金中基金(FOF)
28 3M 中国有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
29 中国电力建设集团有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
30 南方荣尊混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
31 南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
3
32 南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
33 南方益和保本混合型证券投资基金 4,121 0.0032 4,121 0
34 南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 4,844 0.0038 4,844 0
35 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
36 中国光大银行企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
37 中国电信集团公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
38 南方中证 100 指数证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
中国石油天然气集团公司企业年金基金特殊
39 6,125 0.0048 6,125 0
缴费投资组合（南方）
40 全国社保基金四零一组合 6,125 0.0048 6,125 0
江苏银行股份有限公司－凯石涵行业精选混
41 1,281 0.0010 1,281 0
合型证券投资基金
42 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
43 吉祥人寿保险股份有限公司－万能产品 3 6,125 0.0048 6,125 0
44 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券
45 6,125 0.0048 6,125 0
投资基金
天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基
46 6,125 0.0048 6,125 0
金
天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资
47 6,125 0.0048 6,125 0
基金
48 九泰久睿量化股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证
49 6,125 0.0048 6,125 0
券投资基金
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金
50 2,395 0.0019 2,395 0
（LOF）
51 睿远成长价值混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
52 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
53 景顺长城支柱产业混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
54 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
55 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
4
56 景顺长城绩优成长混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
57 景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资
58 6,069 0.0047 6,069 0
基金
59 恒安标准人寿保险有限公司—分红 211 6,125 0.0048 6,125 0
60 新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财 6,125 0.0048 6,125 0
61 鹏华优质企业混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
鹏华中证 800 证券保险交易型开放式指数证
62 6,125 0.0048 6,125 0
券投资基金
63 鹏华金享混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
64 鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投
65 5,012 0.0039 5,012 0
资基金
66 鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基
67 6,125 0.0048 6,125 0
金
68 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
69 鹏华养老产业股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基
70 3,341 0.0026 3,341 0
金
71 普天收益证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
72 中邮价值精选混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
73 中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
74 鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金 5,847 0.0046 5,847 0
上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券
75 3,063 0.0024 3,063 0
投资基金
76 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
77 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
淮南矿业（集团）有限责任公司企业年金计
78 6,125 0.0048 6,125 0
划
79 黑龙江省电力有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
5
华夏中证 5G 通信主题交易型开放式指数证
80 6,125 0.0048 6,125 0
券投资基金发起式联接基金
81 国网新疆电力有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
82 华夏回报证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
83 华夏基金颐养天年混合型养老金产品 6,125 0.0048 6,125 0
84 华夏基金华兴 4 号股票型养老金产品 6,125 0.0048 6,125 0
85 中国中信集团有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
86 中国邮政集团公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
87 华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
88 华夏行业龙头混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券
89 6,125 0.0048 6,125 0
投资基金
90 四川省伍号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
91 上海市肆号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
92 广西壮族自治区玖号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
93 国家电力投资集团公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
94 湖北省（玖号）职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
95 6,125 0.0048 6,125 0
金联接基金
96 嘉实服务增值行业证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
97 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
98 宝钢集团有限公司钢铁业企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
99 国寿股份委托嘉实基金分红险混合型组合 6,125 0.0048 6,125 0
100 嘉实低价策略股票型证券投资基金 5,457 0.0043 5,457 0
101 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
102 嘉实农业产业股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
103 嘉实医药健康股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
104 嘉实消费精选股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
6
105 嘉实价值成长混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证
106 6,125 0.0048 6,125 0
券投资基金
嘉实基金管理有限公司－社保基金 16041 组
107 6,125 0.0048 6,125 0
合
108 嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
109 嘉实前沿创新混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券
110 5,401 0.0042 5,401 0
投资基金
111 安信新优选灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
博时荣升稳健添利 18 个月定期开放混合型
112 6,125 0.0048 6,125 0
证券投资基金
113 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金 5,791 0.0045 5,791 0
114 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业
115 6,125 0.0048 6,125 0
年金计划
116 泓德睿泽混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
117 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
安邦养老保险股份有限公司－安邦养老养生
118 6 号个人养老保障管理产品安享利 1 号开放 2,228 0.0017 2,228 0
式权益型投资组合
119 金鹰中小盘精选证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
120 山东省（肆号）职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
121 金鹰科技创新股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
122 华商恒益稳健混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
123 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投
124 6,125 0.0048 6,125 0
资基金
125 华商盛世成长混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
126 中加优势企业混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
127 中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
7
128 四川省陆号职业年金计划建信组合 6,125 0.0048 6,125 0
129 基本养老保险基金一三零一组合 6,125 0.0048 6,125 0
130 四川省叁号职业年金计划建信组合 6,125 0.0048 6,125 0
131 中信建投价值甄选混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
132 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
133 博时逆向投资混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
中泰开阳价值优选灵活配置混合型证券投资
134 6,125 0.0048 6,125 0
基金
135 广东省壹号职业年金计划易方达组合 6,125 0.0048 6,125 0
136 上海市玖号职业年金计划易方达组合 6,125 0.0048 6,125 0
广西壮族自治区肆号职业年金计划易方达组
137 6,125 0.0048 6,125 0
合
易方达中证红利交易型开放式指数证券投资
138 6,125 0.0048 6,125 0
基金发起式联接基金
139 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
140 四川省肆号职业年金计划易方达组合 6,125 0.0048 6,125 0
141 河南省肆号职业年金计划易方达组合 6,125 0.0048 6,125 0
142 安徽省壹号职业年金计划易方达组合 6,125 0.0048 6,125 0
143 基本养老保险基金一五零五一组合 6,125 0.0048 6,125 0
144 上海市柒号职业年金计划易方达组合 6,125 0.0048 6,125 0
145 湖北省（壹号）职业年金计划易方达组合 6,125 0.0048 6,125 0
146 山东省（陆号）职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合
147 6,125 0.0048 6,125 0
型证券投资基金
148 云南省农村信用社企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
易方达易百智能量化策略灵活配置混合型证
149 2,506 0.0020 2,506 0
券投资基金
易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资
150 6,125 0.0048 6,125 0
基金
中国人寿保险(集团)公司委托易方达基金管
151 6,125 0.0048 6,125 0
理有限公司多策略绝对收益组合资产管理计
8
划
152 易方达信息产业混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
中国联合网络通信集团有限公司企业年金计
153 6,125 0.0048 6,125 0
划
154 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
155 中国石油化工集团公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指
156 6,125 0.0048 6,125 0
数证券投资基金
中国银行中国农业银行股份有限公司企业年
157 6,125 0.0048 6,125 0
金计划投资资产（易方达）
中国民生银行广发银行股份有限公司企业年
158 6,125 0.0048 6,125 0
金计划投资资产（易方达组合）
159 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
160 易方达沪深 300 量化增强证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
161 易方达中小盘混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
162 易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
163 全国社保基金五零二组合 6,125 0.0048 6,125 0
永赢中证 500 交易型开放式指数证券投资基
164 4,510 0.0035 4,510 0
金
165 永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
166 博道中证 500 指数增强型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
167 全国社保基金五零一组合 6,125 0.0048 6,125 0
168 广东省能源集团有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
169 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 5,735 0.0045 5,735 0
170 东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
泰达宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合
171 6,125 0.0048 6,125 0
型基金中基金（FOF）
172 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金 1,559 0.0012 1,559 0
泰达宏利价值优化型稳定类行业混合型证券
173 5,012 0.0039 5,012 0
投资基金
174 广东省叁号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
9
175 国家电网公司直属单位企业年金计划 5,735 0.0045 5,735 0
176 江西铜业集团公司企业年金计划 6,069 0.0047 6,069 0
177 吉林银行股份有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资
178 6,125 0.0048 6,125 0
基金
179 河北省捌号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
180 四川省柒号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
181 辽宁省壹号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
182 中国移动通信集团有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
183 安徽省陆号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业
184 6,125 0.0048 6,125 0
年金计划
185 北京市（陆号）职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
186 北京市（肆号）职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资
187 6,125 0.0048 6,125 0
基金
188 工银瑞信添泰混合型养老金产品 6,125 0.0048 6,125 0
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基
189 4,733 0.0037 4,733 0
金
190 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
191 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
192 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
工银瑞信青岛银行股份有限公司企业年金计
193 6,125 0.0048 6,125 0
划-建行
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划
194 6,125 0.0048 6,125 0
-中国建设银行股份有限公司
195 中国银河证券股份有限公司企业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
196 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基
197 6,125 0.0048 6,125 0
金
198 山西省伍号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
10
199 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
200 万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
富兰克林国海港股通远见价值混合型证券投
201 6,125 0.0048 6,125 0
资基金
202 富兰克林国海研究精选混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
203 建信新能源行业股票型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
204 建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
205 江苏省捌号职业年金计划 6,125 0.0048 6,125 0
206 建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
207 建信内生动力混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
创金合信沪深 300 指数增强型发起式证券投
208 6,125 0.0048 6,125 0
资基金
209 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
210 前海开源优质成长混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
211 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
前海开源再融资主题精选股票型证券投资基
212 6,125 0.0048 6,125 0
金
213 银华科技创新混合型证券投资基金 6,125 0.0048 6,125 0
方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基
214 6,125 0.0048 6,125 0
金
新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投
215 6,125 0.0048 6,125 0
资基金
合计 1,275,173 0.9962 1,275,173 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 1,275,173 6
合计 1,275,173 -
11
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，豪森股份本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量
及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
综上，海通证券对豪森股份本次网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
曲洪东 冷筱菡
海通证券股份有限公司
年 月 日
13
