大连豪森设备制造股份有限公司                    第一届董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告



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             第一届董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告


     根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》等相关规范性文件,按照《公司章程》、《董事会审计委员会
工作细则》的规定，第一届董事会审计委员会全体成员认真履职，勤勉尽责，科
学决策。现就 2020 年度工作情况向董事会作如下报告：
     一、审计委员会成员基本情况
     公司第一届届董事会审计委员会由李日昱女士、张继周先生、刘金科先生 3
名董事组成，主任委员为李日昱女士。
     二、审计委员会会议召开情况
     2020 年度，审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均亲自出席了全部会
议，具体情况如下：


      会议名称           会议时间                   审议并通过的议案内容
                                       1、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》
                                       2、《关于制定<信息披露管理制度>的议案》
                                       3、《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》
 第一届董事会审计委                    4、《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》
                        2020 年 2 月
 员会 2020 年第一次                    5、《关于公司 2017 度、2018 年度及 2019 年度财务报
                           26 日
        会议                           告的议案》
                                       6、《关于公司内部控制有效性自我评价报告的议案》
                                       7、《关于对公司报告期内关联交易情况予以确认的议
                                       案》
                                       1、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》；
                                       2、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案议案》；
                                       3、《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案议案》；
                                       4、《关于 2020 年公司日常关联交易额度预计的议案》；
 第一届董事会审计委
                        2020 年 4 月   5、《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》；
 员会 2020 年第二次
                           15 日       6、《关于公司 2020 年度向银行申请授信额度及对外担
        会议
                                       保额度预计的议案》；
                                       7、《关于第一届董事会审计委员会 2019 年度履职情
                                       况的议案》
                                       8、《关于会计政策变更的议案》
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 第一届董事会审计委
                        2020 年 9 月
 员会 2020 年第三次                    1、《关于公司 2020 年半年度财务报告的议案》
                           10 日
        会议
 第一届董事会审计委
                         2020 年 10
 员会 2020 年第四次                    1、《关于开立募集资金专户的议案》
                          月 10 日
        会议
 第一届董事会审计委
                         2020 年 11
 员会 2020 年第五次                    1、《关于公司 2020 年第三季度财务报表的议案》
                           月3日
        会议
                                       1、《关于制定<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
 第一届董事会审计委                    2、《关于制定<信息披露暂缓与豁免事务管理制度>的
                         2020 年 12
 员会 2020 年第六次                    议案》
                           月4日
        会议                           3、《关于制定<董事、监事及高级管理人员所持本公司
                                       股份及其变动管理制度>的议案》



     三、审计委员会 2020 年度主要工作情况
     （一）审阅公司财务报告并发表意见
     报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真
实、准确、完整的，对涉及的会计政策变更事项已经做了充分的说明和披露，外
部审计机构出具标准无保留意见的审计报告。
     （二）评估内部控制的有效性
     公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了合规、完整、有
效的内部控制体系和制度。报告期内，公司严格执行相关法律法规及规范性文件
要求以及公司内部控制制度，股东大会、董事会、经营层规范运作。审计委员会
认为公司的内部控制实际运作情况符合复合相关规章制度的规范要求。
     （三）关注公司关联交易的实施
     审计委员会重点关注了公司关联交易情况，认为公司关联交易情况符合《公
司法》、《公司章程》等的规定，是公司生产经营实际情况与需求，基于优势互补、
互惠互利的原则开展，关联交易定价公允，符合公平、公开、公正的原则，不存
在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
     （四）与公司管理层和外部审计机构就有关事项进行有效沟通
     审计委员会就年报审计等相关事项与公司管理层和外部审计机构进行了有
效沟通。
      四、总体评价
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     报告期内，审计委员会依照上交所《上市公司董事会审计委员会运作指引》
和《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、客观公正地履行职责，
在规范公司治理、监督公司经营层履职等方面发挥了积极的作用。 2021 年，审
计委员会将继续勤勉尽职，秉承审慎、客观、独立的原则，全面履行审计委员会
的职责，保障并促进公司持续规范运作和稳健经营。




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