大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议资料
二〇二一年五月
大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
目录
2020 年年度股东大会会议须知 .............................................................................................. 1
2020 年年度股东大会议程 ...................................................................................................... 3
议案一：关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案 ............................................................. 6
议案二：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 ......................................................... 7
议案三：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 ......................................................... 8
议案四：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 ............................................................. 9
议案五：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案 ........................................................... 10
议案六：关于公司 2021 年度董事薪酬的议案 ....................................................................11
议案七：关于公司 2021 年度监事薪酬的议案 ................................................................... 12
议案八：关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案 ........................................................... 13
议案九：关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计的议案 .......... 14
附件一：2020 年度董事会工作报告 .................................................................................... 15
附件二：2020 年度监事会工作报告 .................................................................................... 22
附件三：2020 年度财务决算报告 ........................................................................................ 26
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2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》以及《大连豪森设备制造股份有限公司章程》、《大连
豪森设备制造股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进
入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）须在会议召开前半
小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业
执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印
件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公
司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权
的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加
股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰
乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。
有多名股东同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定
发言者。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分
钟。
六、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，在股
东大会进行表决时，股东不再进行发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加
以拒绝或制止。
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七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等
回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、
股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、
反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放
弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十一、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，
不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照，与会人
员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平
等对待所有股东。
十三、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式
参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参
会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要
求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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2020 年年度股东大会议程
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次：2020 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：大连豪森设备制造股份有限公司董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票
相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
1、召开日期时间：2021 年 5 月 19 日 13 点 30 分
2、召开地点：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备
制造股份有限公司董事会会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
1、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
2、网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 19 日至 2021 年 5 月 19 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）宣读各项会议议案
1、《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
2、《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
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3、《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
4、《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
5、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
6、《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》
7、《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》
8、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
9、《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计的议案》
备注：本次会议听取公司 2020 年度独立董事述职报告
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）现场与会股东对各项议案投票表决
（八）主持人宣布表决结果
（九）主持人宣读股东大会决议
（十）见证律师宣读见证法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布会议结束
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2020 年年度股东大会议案
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议案一
关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案
各位股东：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的
内容与格式（2017 年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号
——财务报告的一般规定（2014 年修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等规范性文件的相关规定，公司编制了《大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年年度报告》及摘要，内容详见附件。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《豪森股份 2020 年度报告》及摘要。
本议案已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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董事会
2021 年 5 月 19 日
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议案二
关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
基于对 2020 年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司
未来发展的讨论与分析，董事会编制了《2020 年度董事会工作报告》，具体内容
详见附件一。
本议案已经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
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董事会
2021 年 5 月 19 日
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议案三
关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
各位股东：
基于对 2020 年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，监事会编制
了《2020 年度监事会工作报告》，具体内容详见附件二。
本议案已经公司第一届监事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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监事会
2020 年 5 月 19 日
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议案四
关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
各位股东：
根据财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、
解释以及其他相关规定，公司编制了 2020 年度财务报表及相关附注。财务报表
已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计，并出具了无保留意见的审计
报告。
公司根据经审计的 2020 年度财务报表及相关附注编制了《2020 年度财务决
算报告》，具体内容详见附件三。
本议案已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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董事会
2021 年 5 月 19 日
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议案五
关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
各位股东：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度公司归属于母公司
股东的净利润为 8,217.30 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利
润为 8,030.58 万元。公司 2020 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股
本为基数分配利润，本次利润分配预案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.93 元（含税），截至 2021 年 4 月
26 日，公司总股本为 12,800.00 万股，以此计算合计预计派发现金红利总额为
2470.40 万元，占公司 2020 年度合并报表归属上市公司股东净利润的 30.06%。
公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。剩余未分配利润结转至下一年度。
如在本议案审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变
动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调
整情况。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《豪森股份 2020 年年度利润分配预案的公告》。
本议案已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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董事会
2021 年 5 月 19 日
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议案六
关于公司 2021 年度董事薪酬的议案
各位股东：
根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，
结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，经公司董事会薪酬与考核委
员会审议，2021 年度公司董事薪酬方案如下：
一、公司独立董事薪酬
独立董事 2021 年薪酬标准为 8 万元（税前）/人年。
二、公司非独立董事薪酬
1、在公司任职的非独立董事和高级管理人员执行岗位薪酬。
岗位薪酬=基本薪酬（含加班工资）+年度绩效工资+各类奖金补贴
年度绩效工资：按照公司设定的业绩 KPI 指标，依据指标达成情况的情况
进行发放。
奖金补贴：参照公司人力资源等相关制度执行。
2、未在公司任职的非独立董事不领取薪酬。
本议案内容已经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会
审议。
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董事会
2021 年 5 月 19 日
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议案七
关于公司 2021 年度监事薪酬的议案
各位股东：
公司监事会结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，2021 年度
公司监事薪酬方案如下：
一、在公司任职的监事
岗位薪酬=基本薪酬（含加班工资）+年度绩效工资+各类奖金补贴
年度绩效工资：按照公司设定的业绩 KPI 指标，依据指标达成情况的情况
进行发放。
奖金补贴：参照公司人力资源等相关制度执行。
二、未在公司任职的监事，不在公司领取薪酬（津贴）。
本议案内容已经公司第一届监事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
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监事会
2021 年 5 月 19 日
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议案八
关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
各位股东：
鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构期间
恪尽职守、勤勉尽责地完成了审计工作，为保证公司年度审计工作的连续性和工
作质量，公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年
度财务报告的审计机构。
为提高工作效率，董事会拟提请股东大会授权公司经营管理层参照 2020 年
度审计费用及市场价格等因素，与审计机构协商 2021 年度审计费用并签署相关
服务协议等事项。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《豪森股份关于续聘 2021 年度审计机构的公告》。
本议案已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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2021 年 5 月 19 日
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议案九
关于公司 2021 年度向银行申请授信额度
及对外担保额度预计的议案
各位股东：
根据业务发展规划和日常经营的资金需求，结合子公司的实际情况，预计
2021 年度为全资子公司大大连豪森瑞德设备制造有限公司提供新增担保额度不
超过 8 亿元。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《豪森股份关于 2021 年度对外担保额度预计的公告》。
本议案已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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2021 年 5 月 19 日
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附件一
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2020 年度董事会工作报告
2020 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律
法规的规定，认真履行相应职责。2020 年度，在全体股东的支持下，公司董事
会率领经营班子与全体员工，按照公司发展战略以及年度工作计划，较好的完成
了各项任务，现将董事会 2020 年度工作情况汇报如下：
一、公司 2020 年度发展经营情况
1、公司主要经营情况
报告期内，公司合并实现营业收入 1,036,543,748.60 元，同比上年度减少
1.37%；报告期内，归属于母公司净利润为 82,172,963.91 元，同比上年度增加
140.92%。截止 2020 年 12 月 31 日，公司资产总额为 2,716,588,401.51 元，同比
上年度增加 21.66%，归属于上市公司股东的净资产为 1,045,068,257.84 元，同比
上年度增加 190.61%。
2、持续投入研发
公司大量机械设计和电气控制人员以及软件设计人员投入大量时间和精力
进行研究设计，一方面不断积累项目经验，一方面不断攻克工艺技术难题，随着
项目的执行，公司不断积累研究成果，并形成公司独有的核心技术。
2020 年公司研发费用为 73,077,257.93 元，占营业收入的比例为 7.05%。大
量的研发投入形成的核心技术成果通过申请专利及软件著作权等方式进行保护，
截至 2020 年 12 月 31 日，公司拥有 90 项授权专利和 83 项软件著作权，其中 11
项为发明专利，79 项为实用新型专利，并掌握大量应用于产品的非专利技术，
受到国内外各知名客户的认可。
3、巩固在传统领域的优势，开拓新领域的发展
在传统燃油车装备制造领域，公司专注于汽车装备领域，多年来，公司通过
项目的成功实施及研发、设计及系统集成技术经验的积累，经集成创新、引进消
化吸收再创新乃至原始创新，在传统领域已经系统掌握发动机智能装配线、变速
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箱智能装配线等汽车产业智能生产线核心技术，技术水平受到国内外一流客户的
认可，随着不断发展，公司在传统燃油车领域已经建立了较大优势，处于行业领
先地位。
在新能源汽车装备制造领域，公司持续加大新能源领域的研发投入并不断开
拓新能源汽车领域的市场，2020 年公司承揽新能源订单 555,036,786.53 元，占
2020 年全年承揽订单的 43.00%，较上年同期占比大幅提升。
二、报告期内董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况
公司第一届董事会设成员 9 名，其中独立董事 3 名。2020 年公司召开董事
会共 6 次，审议并通过以下议案：
会议名称 会议时间 审议并通过的议案内容
1、《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市方案的议
案》
2、 关于大连豪森设备制造股份有限公司募集资金投资项目
及其可行性的议案》
3、《关于公司上市后三年分红回报规划的议案》4、《关于公
司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）完成前公司滚存
未分配利润由发行后新老股东共享的议案》
5、 关于公司上市后三年内股价低于每股净资产时稳定股价
的预案》
6、 关于授权董事会全权办理公司首次公开发行人民币普通
股股票并上市有关事宜的议案》
7、 关于大连豪森设备制造股份有限公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票并在科创板上市有关承诺事项及约束
第一届董事会 2020 年 2 月
措施的议案》
第六次会议 28 日
8、《关于公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议
案》
9、《关于审议<大连豪森设备制造股份有限公司章程（草
案）>及其附件的议案》
10、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》
11、《关于制定<信息披露管理制度>的议案》
12、《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》
13、《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》
14、《关于公司 2017 度、2018 年度及 2019 年度财务报告的
议案》
15、《关于公司内部控制有效性自我评价报告的议案》
16、《关于对公司报告期内关联交易情况予以确认的议案》
17、《关于提请召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议
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大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
案》
1、《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于公司 2019 年度独立董事述职报告的议案》；
3、《关于公司 2019 年度总经理工作报告的议案》；
4、 关于第一届董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告
的议案》；
5、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》；
6、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；
7、《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》；
第一届董事会 2020 年 4 月
8、《关于公司 2020 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》；
第七次会议 16 日
9、《关于 2020 年公司日常关联交易额度预计的议案》；
10、《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》；
11、 关于公司 2020 年度向银行申请授信额度及对外担保额
度预计的议案》；
12、《关于向全资子公司投入资金的议案》；
13、《关于使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》；
14、《关于会计政策变更的议案》
15、《关于提请召开公司 2019 年年度股东大会的议案》
第一届董事会 2020 年 9 月
1、《关于公司 2020 年半年度财务报告的议案》
第八次会议 11 日
第一届董事会 2020 年 10
1、《关于开立募集资金专户的议案》
第九次会议 月 12 日
第一届董事会 2020 年 11
1、《关于公司 2020 年第三季度财务报表的议案》
第十次会议 月4日
1、《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>
并办理工商变更登记的议案》
2、 关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的
议案》
第一届董事会 2020 年 12 3、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
第十一次会议 月4日 4、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
5、《关于制定<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
6、《关于制定<信息披露暂缓与豁免事务管理制度>的议案》
7、《关于制定<董事、监事及高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度>的议案》
三、董事会召集股东大会召开情况
2020 年度，董事会召集召开股东大会 2 次，具体情况如下：
会议名称 会议时间 审议并通过的议案内容
1、《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市方案的议案》
2020 年 第
2020 年 3 2、《关于大连豪森设备制造股份有限公司募集资金投资项目
一次临时
月 16 日 及其可行性的议案》
股东大会
3、《关于公司上市后三年分红回报规划的议案》
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4、《关于公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）完成
前公司滚存未分配利润由发行后新老股东共享的议案》
5、《关于公司上市后三年内股价低于每股净资产时稳定股价
的预案》
6、《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行人民币普通
股股票并上市有关事宜的议案》
7、《关于大连豪森设备制造股份有限公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票并在科创板上市有关承诺事项及约束
措施的议案》
8、《关于公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》
9、《关于<大连豪森设备制造股份有限公司章程（草案）>及
其附件的议案》
10、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》
11、《关于制定<信息披露管理制度>的议案》
12、《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》
13、《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》
14、《关于公司内部控制有效性自我评价报告的议案》
15、《关于对公司报告期内关联交易情况予以确认的议案》
1、《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于公司 2019 年度独立董事述职报告的议案》；
3、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；
4、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》；
5、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；
2019 年年
2020 年 5 6、《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》；
度股东大
月6日 7、《关于公司 2020 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》；
会
8、《关于公司 2020 年度监事薪酬的议案》；
9、《关于公司 2020 年度日常关联交易额度预计的议案》；
10、《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》；
11、《关于公司 2020 年度向银行申请授信额度及对外担保额
度预计的议案》；
四、董事会专门委员会召开情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。各委员会依据各自工作细则规定的职权范围运作，并就专业性
事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
（一）审计委员会召开情况
2020 年度，审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均亲自出席了全部会
议，具体情况如下：
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会议名称 会议时间 审议并通过的议案内容
1、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》
2、《关于制定<信息披露管理制度>的议案》
3、《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》
第一届董事会审计委 4、《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》
2020 年 2 月
员会 2020 年第一次 5、《关于公司 2017 度、2018 年度及 2019 年度财务报
26 日
会议 告的议案》
6、《关于公司内部控制有效性自我评价报告的议案》
7、《关于对公司报告期内关联交易情况予以确认的议
案》
1、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》；
2、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案议案》；
3、《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案议案》；
4、《关于 2020 年公司日常关联交易额度预计的议案》；
第一届董事会审计委
2020 年 4 月 5、《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》；
员会 2020 年第二次
15 日 6、《关于公司 2020 年度向银行申请授信额度及对外担
会议
保额度预计的议案》；
7、《关于第一届董事会审计委员会 2019 年度履职情
况的议案》
8、《关于会计政策变更的议案》
第一届董事会审计委
2020 年 9 月
员会 2020 年第三次 1、《关于公司 2020 年半年度财务报告的议案》
10 日
会议
第一届董事会审计委
2020 年 10
员会 2020 年第四次 1、《关于开立募集资金专户的议案》
月 10 日
会议
第一届董事会审计委
2020 年 11
员会 2020 年第五次 1、《关于公司 2020 年第三季度财务报表的议案》
月3日
会议
1、《关于制定<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
第一届董事会审计委 2、 《关于制定<信息披露暂缓与豁免事务管理制度>的
2020 年 12
员会 2020 年第六次 议案》
月4日
会议 3、 《关于制定<董事、监事及高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理制度>的议案》
（二）提名委员会召开情况
2020 年度，提名委员会共召开了 1 次会议，全体委员均亲自出席了全部会
议，具体情况如下：
2020 年 4 月 15 日，提名委员会召开第一次会议，审议通过《关于第一届董
事会提名委员会 2019 年度履职情况的议案》。
（三）薪酬与考核委员会召开情况
19
大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度，薪酬与考核委员会共召开了 1 次会议，全体委员均亲自出席了
会议，具体情况如下：
2020 年 4 月 15 日，审议通过《关于公司 2020 年度董事及高级管理人员薪
酬的议案》《关于第一届董事会薪酬与考核委员会 2019 年度履职情况的议案》。
（四）战略委员会召开情况
2020 年度，战略委员会共召开了 2 次会议，全体委员均亲自出席了会议，
具体情况如下：
2020 年 2 月 26 日，审议通过《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市
方案的议案》《关于大连豪森设备制造股份有限公司募集资金投资项目及其可行
性的议案》。
2020 年 4 月 15 日，审议通过《关于公司 2019 年度总经理工作报告的议案》
《关于第一届董事会战略委员会 2019 年度履职情况的议案》。
五、独立董事履行职责情况
2020 年，公司三位独立董事本着勤勉、负责的态度，充分发挥各自专业作
用，重点围绕关联交易、内部控制及薪酬与考核等事项进行审议，多角度对公司
重大事项进行把关。在董事会及各专委会会议召开前，对提交审议的议案均进行
客观审慎的思考，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回
复。在会议召开过程中，能够就审议事项与其他董事进行充分的讨论，凭借自身
积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专委会
的职责范围发表相关书面意见。报告期内，独立董事未提出召开董事会会议及股
东大会、聘用或解聘会计师事务所等事项，也没有对公司董事会各项议案及公司
其它事项提出异议。
六、公司发展规划
1、巩固发展高端装备已有业务，做强高端装配制造产业
2021 年，在汽车业高端装备业务中，公司将进一步提升成本控制能力、市
场营销能力、产品技术开发能力、生产能力、资金保证能力、资源获取能力以及
品牌影响力，不断扩大已有高端工艺装备业务的市场占有率，持续提升盈利能力。
2、不断拓展高端装备新业务、做大高端装备业务
20
大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
依赖公司近 20 年来在市场客户、产品技术、生产能力、管理经验以及品牌
影响力等自身能力条件，选择“市场规模大、市场增长率高、产品利润空间大、
进入门槛高”的新业务，采用：自主发展、公司收购、合资合作等新的产业发展
方式。充分发挥公司已有“品牌、技术、研发、市场、客户、资产”等共享、共
赢优势，寻找新的业务增长点。不断提高公司的销售收入与利润。
3、发展“软件技术服务”产业
不断培养、打造豪森公司自有资源能力，进一步研发拓展相关“制造业软件
产品及服务类业务”，不断完善迭代制造业软件产品及服务业务，通过与公司在
智能化产线与智能装备业务相结合的方式，形成竞争优势，将制造业软件技术服
务打造形成公司的优势业务。
4、逐步实现产品和服务市场国际化
密切跟踪豪森国际一流客户的“全球化产业布局”，充分发挥公司在北美、
德国、印度等子公司的市场营销和服务能力，增加国际市场订单额，提升豪森公
司销售收入。
5、应用领域拓展，打造多种类产品矩阵
凭借公司为汽车行业积累的雄厚高端智能装备的研发技术实力，通过学习引
进掌握其他行业专项工艺技术后，可将公司成熟的自动化、柔性化、智能化、信
息化、数字化等技术复制并运用于 OLED 显示行业、3C 电子行业、太阳能光伏。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
21
大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件二
大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年度大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
监事会按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司规范运作指
引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，
认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。
一、2020 年度监事会工作情况
2020 年度公司共召开了 5 次监事会。具体情况如下：
序
会议名称 会议时间 审议通过的议案
号
1、《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市方案的议案》
2、 关于大连豪森设备制造股份有限公司募集资金投资项目及
其可行性的议案》
3、《关于公司上市后三年分红回报规划的议案》
4、《关于公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）完成前
公司滚存未分配利润由发行后新老股东共享的议案》
5、 关于公司上市后三年内股价低于每股净资产时稳定股价的
预案》
6、 关于授权董事会全权办理公司首次公开发行人民币普通股
股票并上市有关事宜的议案》
第一届监
2020 年 2 7、 关于大连豪森设备制造股份有限公司首次公开发行人民币
1 事会第四
月 28 日 普通股（A 股）股票并在科创板上市有关承诺事项及约束措施
次会议
的议案》
8、《关于公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》
9、《关于<大连豪森设备制造股份有限公司章程（草案）>及
其附件的议案》
10、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》
11、《关于制定<信息披露管理制度>的议案》
12、《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》
13、《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》
14、《关于公司内部控制有效性自我评价报告的议案》
15、《关于对公司报告期内关联交易情况予以确认的议案》
22
大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
16、《关于公司 2017 度、2018 年度及 2019 年度财务报告的议
案》
1、 《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；
2、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》；
3、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案议案》；
4、《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案议案》；
5、《关于公司 2020 年度监事薪酬的议案》；
第一届监
2020 年 4 6、《关于公司 2020 年度日常关联交易预计额度的议案》；
2 事会第五
月 16 日 7、《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》；
次会议
8、《关于公司 2020 年度向银行申请授信额度及对外担保额度
预计的议案》；
9、《关于向全资子公司投入资金的议案》；
10、《关于使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》；
11、《关于会计政策变更的议案》
第一届监
2020 年 9
3 事会第六 1、《关于公司 2020 年半年度财务报告的议案》
月 11 日
次会议
第一届监
2020 年 11
4 事会第七 1、《关于公司 2020 年第三季度财务报表的议案》
月4日
次会议
1、 关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议
第一届监
2020 年 12 案》
5 事会第八
月4日 2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
次会议
3、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
2020 年度公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司董事会和
股东大会，听取了重要提案和决议，了解了重要决策形成过程，掌握了经营业绩
情况，履行了监事会的知情监督检查职能。
二、监事会对 2020 年度有关事项发表的审核意见
2020 年度，公司监事会根据《公司法》以及《公司章程》等有关规定的要
求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席公
司董事会和股东大会，对公司决策程序、董事会成员及高级管理人员履职情况进
行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召集、召开均按照《公
司法》及《公司章程》等有关制度规定执行，决策程序符合有关法律、法规的要
23
大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
求，股东大会决议、董事会决议能够有效落实。公司董事会成员及高级管理人员
在履职过程中廉洁勤政，忠于职守，严格遵守国家有关法律法规及公司的各项规
章制度，无违反法律、法规及《公司章程》等规定的行为，不存在损害公司和股
东利益的情形。
（二）公司财务情况
2020 年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，
认为公司财务制度健全、运作规范，公司财务管理水平得到了进一步的提升，公
司董事会编制的 2020 年各期财务报告内容真实、准确、完整地反映了公司各期
财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
（四）公司关联交易、对外担保情况
监事会对报告期内公司与关联方发生的关联交易进行了核查，本公司与关联
方发生的关联交易事项的程序符合法律法规及公司章程的规定，遵循公平交易、
协商一致的原则，不存在损害公司及股东的情形。
监事会对报告期内公司对外担保进行了核查，本公司对外担保事项的程序符
合法律法规及公司章程的规定，其为全资子公司提供担保有利于推动其业务发
展，不存在损害公司和股东利益的情形，不存在与相关法律法规及《公司章程》
相违背的情况。
（五）对内部控制评价报告的意见
公司已建立了较为完善的内部控制制度，建立了较为健全的内部控制体系，
在日常经营治理中得到了较好的贯彻执行，公司治理水平不断提升。公司内部控
制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、2021 年监事会工作计划
2021 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《公司章程》等法律法规
规定，勤勉尽责，做好各项议案的审议工作；对董事会决议、股东大会决议的执
24
大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
行情况进行监督。继续加强监督检查，切实提高专业能力和履职水平；同时加强
与董事会和管理层的沟通协调，关注公司风险管理和内控体系建设，更好地发挥
监督职能，从而进一步促进公司的规范运作
大连豪森设备制造股份有限公司
监事会
25
大连豪森设备制造股份有限公司 第一届董事会第十二次会议文件
附件三
大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年度财务决算报告
一、合并报表范围和财务报表审计情况
（一）2020 年度公司合并报表范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子
公司。2020 年度公司合并报表范围包括：大连豪森设备制造股份有限公司、大
连豪森瑞德设备制造有限公司、豪森智能装备（深圳）有限公司、大连豪森智源
数据有限公司、大连豪森软件有限公司、Haosen Automation North America Inc、
Haosen Hongkong Limited、Haosen Automation India Private Limited、Haosen
Automation GmbH。
（二）2020 年度公司财务报表审计情况
公司 2020 年财务报表己经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出
具了标准无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2021]第 ZA11482 号），会计师
的审计意见：
“我们审计了大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称豪森股份）财务报
表，包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度的合并及母
公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相
关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了豪森股份 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度
的合并及母公司经营成果和现金流量。”
二、公司主要财务指标情况
单位：元
变动比例
项目 2020 年 2019 年
（%）
营业收入 1,036,543,748.60 1,050,895,995.17 -1.37
26
大连豪森设备制造股份有限公司 第一届董事会第十二次会议文件
归属于母公司股东
82,172,963.91 34,108,593.34 140.92
的净利润
归属于母公司股东
的扣除非经常性损 55,238,223.87 90,318,156.93 -38.84
益的净利润
经营活动产生的现
104,608,516.85 -9,695,717.13 不适用
金流量净额
基本每股收益（元/
0.83 0.41 102.44
股）
稀释每股收益（元/
0.83 0.41 102.44
股）
加权平均净资产收 减少 10.86
18.15 29.01
益率 个百分点
变动比例
项目 2020 年末 2019 年末
（%）
资产总额 2,716,588,401.51 2,232,973,835.93 21.66
归属于母公司股东
1,045,068,257.84 360,879,905.99 190.61
的净资产
二、财务状况、经营成果情况分析
（一） 费用分析
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
销售费
25,367,005.72 28,331,736.99 -10.46
用
报告期内股份支付的管理费用大
管理费
84,043,519.85 136,996,100.45 -38.65 幅减少，2019 年非经常性损益股
用
份支付费用为 6,651.16 万元。
研发费
73,077,257.93 64,546,831.63 13.22
用
财务费
31,993,470.64 27,711,573.52 15.45
用
27
大连豪森设备制造股份有限公司 第一届董事会第十二次会议文件
（二） 现金流分析
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
经营活动现
1,044,694,287.69 929,586,637.87 12.38
金流入小计
经营活动现
940,295,020.84 939,282,355.00 0.11
金流出小计
经营活动产
报告期内销售商品收到的
生的现金流 104,399,266.85 -9,695,717.13 不适用
现金大幅增加
量净额
投资活动现 报告期末结构性存款到期
123,054,113.58 36,951,115.98 233.02
金流入小计 金额大幅增加
投资活动现 报告期末未到期委托理财
536,240,866.60 20,694,670.64 2491.20
金流出小计 金额大幅增加所致
投资活动产
报告期末未到期委托理财
生的现金流 -413,186,753.02 16,256,445.34 -2641.68
金额大幅增加所致
量净额
筹资活动现
1,095,036,456.46 888,569,612.55 23.24
金流入小计
筹资活动现
708,893,002.15 804,620,861.79 -11.90
金流出小计
筹资活动产
报告期公开发行股票募集
生的现金流 386,143,454.31 83,948,750.76 359.98
资金增加所致
量净额
汇率变动对 货币资金期末汇率变动影
483,809.25 -400,380.41 不适用
现金的影响 响所致
现金及现金
等价物净增 77,839,777.39 90,109,098.56 -13.62
加额
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大连豪森设备制造股份有限公司 第一届董事会第十二次会议文件
（三）资产及负债情况分析
单位：元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变 情况说明
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
主要系报告期内募集资金暂时补充流动
货币资金 275,312,118.63 10.13 168,741,522.08 7.56 63.16
资金金额增加所致。
交易性金融资产 287,013,821.49 10.57 0 0 不适用 主要系对闲置资金进行现金管理所致。
应收票据 177,362.00 0.01 448,000.00 0.02 -60.41
应收账款 135,627,424.60 4.99 222,924,716.54 9.98 -39.16 主要系项目回款情况转好所致。
应收款项融资 59,340,341.60 2.18 81,650,949.21 3.66 -27.32
预付款项 19,346,274.41 0.71 32,531,769.53 1.46 -40.53 主要系预付部分供应商货款减少所致。
其他应收款 19,900,466.46 0.73 20,045,916.82 0.90 -0.73
存货 1,232,232,870.08 45.36 1,161,316,858.51 52.01 6.11
主要系执行新收入准则将已向客户转让
合同资产 41,492,256.20 1.53 0 0 不适用 商品或提供服务而有权收取的对价从应
收账款重分类至合同资产所致 。
其他流动资产 84,572,794.28 3.11 7,577,757.58 0.34 1,016.07 主要系报告期内结构性存款增加。
投资性房地产 6,595,281.63 0.24 7,020,722.91 0.31 -6.06
固定资产 334,392,206.46 12.31 348,783,870.50 15.62 -4.13
在建工程 66,258,863.74 2.44 40,858,946.04 1.83 62.16 主要系构建长期资产增加所致。
无形资产 109,332,618.02 4.02 93,542,908.66 4.19 16.88
递延所得税资产 44,703,301.91 1.65 46,926,185.16 2.10 -4.74
主要系构建长期资产项目预付款减少所
其他非流动资产 290,400.00 0.01 603,712.39 0.03 -51.90
致。
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大连豪森设备制造股份有限公司 第一届董事会第十二次会议文件
短期借款 464,720,243.25 17.11 532,205,680.03 23.83 -12.68
主要系增加银行承兑汇票与供应商结算
应付票据 81,947,233.20 3.02 6,324,467.95 0.28 1,195.72
所致。
应付账款 327,264,055.53 12.05 386,350,930.39 17.30 -15.29
主要系执行新收入准则将企业已收客户
预收款项 0 0 811,173,292.70 36.33 -100.00 对价而应向客户转让商品的义务从预收
账款重分类至合同负债所致。
主要系执行新收入准则将企业已收客户
合同负债 661,531,824.57 24.35 0 0 不适用 对价而应向客户转让商品的义务从预收
账款重分类至合同负债所致。
应付职工薪酬 32,125,657.08 1.18 30,569,157.62 1.37 5.09
应交税费 3,903,357.01 0.14 4,146,471.12 0.19 -5.86
其他应付款 7,447,579.40 0.27 6,084,165.11 0.27 22.41
长期借款 50,376,898.64 1.85 30,000,000.00 1.34 67.92 主要系新增银行贷款所致。
递延收益 9,442,217.74 0.35 10,239,765.02 0.46 -7.79
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
30
