上海市锦天城律师事务所
关于大连豪森设备制造股份有限公司
         2020 年年度股东大会的



                 法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼
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                         上海市锦天城律师事务所
                   关于大连豪森设备制造股份有限公司
                         2020 年年度股东大会的
                               法律意见书


致：大连豪森设备制造股份有限公司
     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受大连豪森设备制造股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《大连豪
森设备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法
律意见书。
     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：


一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年
4 月 28 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登《大连豪森设备制造股份有限
公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、
审议事项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的
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召开日期已达 20 日。
     本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 19 日下午 13:30 在辽宁省大连市甘井
子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备制造股份有限公司董事会会议室如期
召开。网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，其中通过交易系统
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间，即为股东大会召开当日的
交易时间段，具体为 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。


二、 出席本次股东大会会议人员的资格
     1、出席会议的股东及股东代理人
     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 14 人，代表有表决权股
份 81,930,706 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 64.0083%，其中：
     （1）出席现场会议的股东及股东代理人
     根据公司出席会议股东、股东代理人签名册及授权委托书、股东账户卡等材
料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 10 名，代表有表决权股
份 76,920,806 股，占公司股份总数的 60.0944 %。
     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
     （2）参加网络投票的股东

     根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 4 人，代表有表决权股份 5,009,900 股，占公司股份总
数的 3.9140%。
     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
     2、出席会议的其他人员
     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事 8 名、监事 3
名和未担任董事的高级管理人员 3 名，其出席会议的资格均合法有效。
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     综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。


三、 本次股东大会审议的议案
     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知所列明的审议事项相一致；本次股东大
会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。


四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
     现场会议投票经 2 名计票人计票、2 名监票人负责清点，并当场公布表决结
果，出席会议的股东或股东代表未对表决结果提出异议。
     本次股东大会网络投票时间为 2021 年 5 月 19 日。其中，通过上海证券交易
所交易系统投票平台投票的具体时间为：2021 年 5 月 19 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2021 年 5 月 19 日 9:15-15:00。
     网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会投票
的表决总数和表决结果。
     根据统计表决结果，本次股东大会提交的议案表决情况如下：
     1、审议通过《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。

     2、审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。

     3、审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
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次会议有表决权股份总数的 0%。

     4、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。

     5、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。

     中小股东表决情况：

     同意：9,042,757 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8906 %；
反对：9,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1094%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

     6、审议通过《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。

     中小股东表决情况：

     同意：9,042,757 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8906 %；
反对：9,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1094%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

     7、审议通过《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
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次会议有表决权股份总数的 0%。

     8、审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。

     中小股东表决情况：

     同意：9,042,757 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8906 %；
反对：9,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1094%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

     9、审议通过《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预
计的议案》
     表决结果：

     同意：81,920,806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。


五、 结论意见
     综上所述，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
     （以下无正文）
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   （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于大连豪森设备制造股份有限
   公司 2020 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）




   上海市锦天城律师事务所                               经办律师：

                                                                             董君楠


   负责人：                                             经办律师：
                  顾功耘                                                     宋午尧



                                                                             年       月     日




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