豪森股份：豪森股份关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2022-05-24
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-028
大连豪森设备制造股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2022年5月23日
限制性股票首次授予数量：349.3599万股，约占目前公司股本总额12,800
万股的2.73%
股权激励方式：第二类限制性股票
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的公司 2022 年
限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的首次授予条件已经成就，
根据公司 2021 年年度股东大会的授权，公司于 2022 年 5 月 23 日召开第一届董事
会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》，确定公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 5 月
23 日，以 12.69 元/股的授予价格向 304 名符合授予条件的激励对象授予 349.3599
万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励
计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司<2022 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划
激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具
了相关核查意见。
2、2022 年 4 月 29 日至 2022 年 5 月 12 日，公司对本次激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励
对象有关的任何异议。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）
披露的《大连豪森设备制造股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-022）。2022 年
5 月 20 日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《大连豪森设备
制造股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告的公告》（公告编号：2022-025）。
3、2022 年 5 月 19 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议并通过《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
4、2022 年 5 月 23 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事
会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象
主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划首次
授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情
况
本次授予的内容与公司 2021 年年度股东大会审议通过的激励计划相关内容一
致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》规定的授予条件，激励对象获授限制性股票需同时
满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）本次激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④ 具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不
存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的首次授予条件已
经成就。
2、独立董事关于本次激励计划的首次授予条件是否成就的独立意见
（1）根据公司 2021 年年度股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的
首次授予日为 2022 年 5 月 23 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》
等法律、法规以及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性
文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律、法规和《大连
豪森设备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中关于本次股权
激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励
对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2022 年限制性股
票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
（5）董事会在审议本次授予相关事项时，审议程序及表决程序符合相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定。公司实施本次激励计划有利于进一步完
善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对
实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害
公司及全体股东的利益的情形。
综上，同意公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 5 月 23 日，同意以 12.69
元/股的授予价格向 304 名激励对象授予 349.3599 万股限制性股票。
3、监事会关于本次激励计划设定的首次授予条件是否成就的核查意见
公司监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司
具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法
律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘
要规定的激励对象范围，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象的主体
资格合法、有效。公司确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及公司
《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，激励对象获授限制性股票的条件已成就，监事会同意公司本次激励计划
的首次授予日为 2022 年 5 月 23 日，并同意以 12.69 元/股的授予价格向 304 名激
励对象授予 349.3599 万股限制性股票。
（四） 限制性股票首次授予的具体情况
1、首次授予日：2022 年 5 月 23 日
2、首次授予数量：349.3599 万股，占公司当前股本总额的 2.73%
3、首次授予人数：304 人
4、首次授予价格：12.69 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定
比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日，因特殊原因推迟年度报告、半年度
报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定
应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至
首次授予的限制性
首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日 30%
股票第一个归属期
止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至
首次授予的限制性
首次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日 30%
股票第二个归属期
止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至
首次授予的限制性
首次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日 40%
股票第三个归属期
止
7、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限 占本激
占授予
制性股 励计划
限制性
序号 姓名 国籍 职务 票数量 公告日
股票总
（万 股本总
数比例
股） 额比例
（1）高级管理人员、核心技术人员
1 胡绍凯 中国 副总经理 3.4091 0.78% 0.03%
2 杨宁 中国 副总经理 3.4091 0.78% 0.03%
3 王宇 中国 核心技术人员 2.0455 0.47% 0.02%
4 赵玉亮 中国 核心技术人员 2.0455 0.47% 0.02%
5 任俊波 中国 核心技术人员 2.0455 0.47% 0.02%
6 刘云飞 中国 核心技术人员 2.0455 0.47% 0.02%
7 于洪增 中国 核心技术人员 2.0455 0.47% 0.02%
8 王璇 中国 核心技术人员 2.0455 0.47% 0.02%
小计 19.0912 4.37% 0.15%
（2）董事会认为需要激励的其他人员（共 296 人） 330.2687 75.63% 2.58%
首次授予部分合计（共 304 人） 349.3599 80.00% 2.73%
注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股
本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本
总额的 20%。
②本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际
控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
③以上数据部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本次激励计划首次授予激励对象均为公司 2021 年年度股东大会审议通过
的《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》中确定的
激励对象人员。
2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
3、本次激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得
成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员不包括公司独立董事、监
事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、
父母、子女以及外籍员工。
5、本次激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》《中华人民共和
国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定
的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本
次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意以 2022 年
5 月 23 日为首次授予日，授予价格为 12.69 元/股，向符合条件的 304 名激励对象
授予 349.3599 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出
公司股份情况的说明
本次激励计划的首次授予激励对象不包括董事，根据公司自查及中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证
明》，参与本次激励计划的高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票
的行为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，
第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第
11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关
规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值。董事会已确
定本次激励计划限制性股票首次授予日为 2022 年 5 月 23 日，现按照 2022 年 5 月
23 日收盘价模拟测算，模拟测算参数选取如下：
1、标的股价：25.48 元/股（2022 年 5 月 23 日公司股票收盘价）；
2、有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月（第二类限制性股票授予之日至
每期归属日的期限）；
3、历史波动率：16.7729%、17.2100%、17.4349%（采用上证指数近 12 个月、
24 个月、36 个月的波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机
构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）；
5、股息率：激励计划就标的股票现金分红除息调整权益授予价格的，预期股息
率为 0。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本次
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本次激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本次激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本次激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示：
首次授予限制
摊销的总费用 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
性股票数量
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
349.3599 4,684.52 1,800.62 1,794.06 875.52 214.32
注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激
励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股
份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2.上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时本次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团
队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，降低代理人成本，
给公司带来更高的经营业绩和内在价值。
五、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具日：
1、豪森股份向激励对象首次授予限制性股票已取得现阶段必要的批准和
授权，符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。
2、本次股权激励计划首次授予条件已成就，公司向激励对象首次授予限
制性股票符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定。
3、本次股权激励计划的授予日、激励对象、授予数量及授予价格符合《公
司法》《证券法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。
4、公司就本次授予相关事项已履行的信息披露义务符合《公司法》《证券法》
《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的相关规定。随着本次股权激励计划
的推进，公司仍需按照相关法律、行政法规、规范性文件的规定继续履行相应的信
息披露义务。
六、独立财务顾问意见
独立财务顾问上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本报告出具日，大连
豪森设备制造股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；
公司不存在不符合 2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制
性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激
励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的
规定。
七、上网公告附件
（一）《大连豪森设备制造股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十二
次会议相关事项的独立意见》；
（二）《大连豪森设备制造股份有限公司监事会关于 2022 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至首次授予日）》；
（三）《大连豪森设备制造股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单（截至首次授予日）》；
（四）《上海市锦天城律师事务所关于大连豪森设备制造股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》；
（五）《上海荣正投资咨询股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司董事会
2022 年 5 月 24 日
