上海市锦天城律师事务所
关于大连豪森设备制造股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼
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关于大连豪森设备制造股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：大连豪森设备制造股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受大连豪森设备制造股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”、“本次会议”）的有关事宜，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《大连豪森设备制造股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。受新型冠状病毒感染的影响，本所
律师通过视频方式出席并对本次股东大会进行见证。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
12 月 27 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）等指定媒体上刊登《大
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连豪森设备制造股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，将
本次股东大会的召开日期、时间和地点、审议事项、出席对象、登记方法等予以
公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2023 年 1 月 11 日 13 点 30 分在辽宁省大连市甘
井子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备制造股份有限公司董事会会议室如
期召开。网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，其中通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间，即为股东大会召开当日
的交易时间段，具体为 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东共 15 名，代表股份 81,500,771 股，占公
司股份总数的 63.6724%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签到簿及授权委托书、股东账户卡等材
料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 11 名（代表 13 名股东），
代表股份 81,491,729 股，占公司股份总数的 63.6654%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 2 人，代表股份 9,042 股，占公司股份总数的 0.0071%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
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2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及高级管
理人员。受新型冠状病毒感染的影响，部分公司董事、高级管理人员以及本所律
师通过视频会议方式参加本次股东大会。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议议案相一致；本次股东大
会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的
情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
本次股东大会现场会议投票经计票人计票、监票人监票，并当场公布表决结
果，出席会议的股东或股东代表未对表决结果提出异议。
本次股东大会网络投票时间为 2023 年 1 月 11 日。其中，通过上海证券交易
所交易系统投票平台投票的具体时间为：2023 年 1 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2023 年 1 月 11 日 9:15-
15:00。
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络
投票的表决总数和表决结果。
公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并在涉及影响中小投资者利益
的重大事项的议案中，对中小投资者的表决情况进行了单独计票，形成本次股东
大会的最终表决结果。
（二）表决结果
本次股东大会议案采取累积投票制表决。根据统计表决结果，本次股东大会
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提交的议案表决情况如下：
1、审议通过《关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
1.01 选举董德熙先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
1.02 选举赵方灏先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
1.03 选举张继周先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
1.04 选举董博女士为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
1.05 选举芮鹏先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
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同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
1.06 选举高晓红女士为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：
同意：81,500,771 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 100%。
中小股东表决情况：
同意：8,106,603 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%。
2、审议通过《关于董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》
2.01 选举李日昱女士为公司第二届董事会独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
2.02 选举刘金科先生为公司第二届董事会独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
2.03 选举张令荣先生为公司第二届董事会独立董事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
中小股东表决情况：
同意：8,097,761 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8909%。
3、审议通过《关于监事会换届选举第二届监事会股东代表监事的议案》
3.01 选举聂莹女士为公司第二届监事会股东代表监事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
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3.02 选举郭岩女士为公司第二届监事会股东代表监事
表决结果：
同意：81,491,929 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9891%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司
法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司
章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于大连豪森设备制造股份有限公
司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
董君楠
负责人： 经办律师：
顾功耘 宋午尧
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