东方证券承销保荐有限公司
关于上海和辉光电股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的
核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关规定，作为上海和辉光电股份有限公司（以下简称“和辉光电”
或“公司”）的保荐机构，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”
或“保荐机构”）对和辉光电首次公开发行限售股上市流通的事项进行了认真、
审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和
辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 2,681,444,225 股（行使超额配售选择权之前），
并于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为
13,407,221,125 股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通
股（A 股）股票超额配售选择权已于 2021 年 6 月 26 日全额行使，对应新增发行
股数 402,216,500 股，由此发行总股数扩大至 3,083,660,725 股，公司总股本由
13,407,221,125 股 增 加 至 13,809,437,625 股 ， 其 中 有 限 售 条 件 流 通 股
11,626,934,827 股，无限售条件流通股 2,182,502,798 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东账
户数量为 409 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询
价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为 96,724,660 股，具体详见公司 2021 年 5 月 24 日在上
-1-
海证券交易所网站上披露的《上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 96,724,660
股，占公司目前总股本 13,809,437,625 股的比例为 0.7004%，现锁定期即将届
满，将于 2021 年 11 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 96,724,660 股，本次上市流通的限售
股全部为首次公开发行网下配售限售股份，无战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 29 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 剩余限
本次上市流
持有限售股 股占公司 售股数
序号 股东名称 通数量
数量（股） 目前总股 量
（股）
本比例 （股）
浦发银行中国东方航空
1 集团有限公司企业年金 234,922 0.0017% 234,922 0
计划
国网新疆电力有限公司
2 101,667 0.0007% 101,667 0
企业年金计划
3 国寿养老策略成长混合 224,718 0.0016% 224,718 0
-2-
型养老金产品
中国中信集团有限公司
4 375,156 0.0027% 375,156 0
企业年金计划
工银瑞信新财富绝对收
5 266,360 0.0019% 266,360 0
益股票型养老金产品
中信证券信养天瑞股票
6 295,697 0.0021% 295,697 0
型养老金产品
中国第一汽车集团公司
7 275,889 0.0020% 275,889 0
企业年金计划
国寿养老策略 2 号股票型
8 269,061 0.0019% 269,061 0
养老金产品
平安人寿 - 分红 - 团险分
9 90,037 0.0007% 90,037 0
红
长城人寿保险股份有限
10 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-万能-个险万能
华泰优选四号股票型养
11 老金产品—中国工商银 80,733 0.0006% 80,733 0
行股份有限公司
泰康资产丰泽混合型养
12 375,156 0.0027% 375,156 0
老金产品
工银瑞信添金混合型养
13 295,772 0.0021% 295,772 0
老金产品
山东省农村信用社联合
14 281,367 0.0020% 281,367 0
社企业年金计划
中意人寿保险有限公司-
15 375,156 0.0027% 375,156 0
-万能--团险股票账户
泰康资产绝对收益策略
16 375,156 0.0027% 375,156 0
混合型养老金产品
中国人寿财产保险股份
有限公司委托国寿安保
17 375,156 0.0027% 375,156 0
基金管理有限公司固定
收益组合
广东省能源集团有限公
18 224,493 0.0016% 224,493 0
司企业年金计划
恒安标准人寿保险有限
19 375,156 0.0027% 375,156 0
公司—自有 001
泰康人寿保险有限责任
20 公司投连沪港深精选投 375,156 0.0027% 375,156 0
资账户
华夏银行股份有限公司
21 365,476 0.0026% 365,476 0
企业年金计划
中国石油天然气集团公
22 375,156 0.0027% 375,156 0
司企业年金计划
-3-
兴业证券股份有限公司
23 222,167 0.0016% 222,167 0
企业年金计划
华安财产保险股份有限
24 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-自有资金
西门子（中国）有限公司
25 企业年金计划（稳健回报 116,823 0.0008% 116,823 0
组合）
中国航空发动机集团有
26 285,868 0.0021% 285,868 0
限公司企业年金计划
中国南方电网公司企业
27 375,156 0.0027% 375,156 0
年金计划
长江金色旭日 2 号混合型
28 286,619 0.0021% 286,619 0
养老金产品
博时网盈股票型养老金
29 42,467 0.0003% 42,467 0
产品
中国工商银行股份有限
30 375,156 0.0027% 375,156 0
公司企业年金计划
国网山东省电力公司县
31 375,156 0.0027% 375,156 0
供电公司企业年金计划
广州飞机维修工程有限
32 136,181 0.0010% 136,181 0
公司企业年金计划
国网湖北省电力有限公
33 261,408 0.0019% 261,408 0
司企业年金计划
中国宝武钢铁集团有限
34 公司钢铁业企业年金计 313,555 0.0023% 313,555 0
划
北京市地铁运营有限公
35 101,142 0.0007% 101,142 0
司企业年金计划
中国银联股份有限公司
36 87,486 0.0006% 87,486 0
企业年金计划
中国机械工业集团有限
37 47,944 0.0003% 47,944 0
公司企业年金计划
中国铁路北京局集团有
38 274,239 0.0020% 274,239 0
限公司企业年金计划
中国铁路北京局集团有
39 248,053 0.0018% 248,053 0
限公司企业年金计划
北京铁路局企业年金基
40 375,156 0.0027% 375,156 0
金
中国铁路北京局集团有
41 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
中国铁路南昌局集团有
42 267,861 0.0019% 267,861 0
限公司企业年金计划
长江勘测规划设计研究
43 153,213 0.0011% 153,213 0
院企业年金计划
-4-
中国铁路太原局集团有
44 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
中国铁路太原局集团有
45 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
中国远洋运输（集团）总
46 310,178 0.0022% 310,178 0
公司企业年金计划
华润（集团）有限公司企
47 150,437 0.0011% 150,437 0
业年金计划
中国铁路广州局集团有
48 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
中国铁路西安局集团有
49 141,658 0.0010% 141,658 0
限公司企业年金计划
中国烟草总公司河南省
50 375,156 0.0027% 375,156 0
公司企业年金计划
海通证券股份有限公司
51 141,808 0.0010% 141,808 0
企业年金计划-交行
中国中信集团公司企业
52 375,156 0.0027% 375,156 0
年金计划
北京公共交通控股（集
53 团）有限公司企业年金计 293,822 0.0021% 293,822 0
划
中国石油化工集团公司
54 313,555 0.0023% 313,555 0
企业年金计划
中央国家机关及所属事
55 业单位（壹号）职业年金 283,392 0.0021% 283,392 0
计划
山东省（壹号）职业年金
56 375,156 0.0027% 375,156 0
计划中信证券组合
山东省（叁号）职业年金
57 375,156 0.0027% 375,156 0
计划
中央国家机关及所属事
58 业单位（柒号）职业年金 304,776 0.0022% 304,776 0
计划
湖北省（壹号）职业年金
59 205,135 0.0015% 205,135 0
计划
湖北省（壹号）职业年金
60 289,695 0.0021% 289,695 0
计划
北京市（柒号）职业年金
61 375,156 0.0027% 375,156 0
计划-建设银行
北京市（壹号）职业年金
62 375,156 0.0027% 375,156 0
计划
中国银河证券股份有限
63 134,756 0.0010% 134,756 0
公司企业年金计划
-5-
受托管理北京城建集团
64 有限责任公司企业年金 169,795 0.0012% 169,795 0
计划-中信
北京市（贰号）职业年金
65 313,555 0.0023% 313,555 0
计划
大家人寿保险股份有限
66 375,156 0.0027% 375,156 0
公司分红产品
陕西省（伍号）职业年金
67 169,195 0.0012% 169,195 0
计划
陕西省（叁号）职业年金
68 213,463 0.0015% 213,463 0
计划
陕西省（贰号）职业年金
69 145,785 0.0011% 145,785 0
计划中信组合
湖北省（玖号）职业年金
70 375,156 0.0027% 375,156 0
计划-中信银行
湖南省（伍号）职业年金
71 332,913 0.0024% 332,913 0
计划
中国海运（集团）总公司
72 176,473 0.0013% 176,473 0
企业年金计划
华夏基金华兴 9 号股票型
73 143,384 0.0010% 143,384 0
养老金产品
安徽省捌号职业年金计
74 286,018 0.0021% 286,018 0
划
酒泉钢铁（集团）有限责
75 175,648 0.0013% 175,648 0
任公司企业年金计划
安徽省肆号职业年金计
76 166,344 0.0012% 166,344 0
划
安徽省叁号职业年金计
77 223,142 0.0016% 223,142 0
划
安徽省捌号职业年金计
78 149,387 0.0011% 149,387 0
划建信组合
上海市壹拾号职业年金
79 143,609 0.0010% 143,609 0
计划
上海市肆号职业年金计
80 265,010 0.0019% 265,010 0
划
上海市壹拾壹号职业年
81 357,523 0.0026% 357,523 0
金计划
上海市玖号职业年金计
82 148,561 0.0011% 148,561 0
划易方达组合
上海市柒号职业年金计
83 166,269 0.0012% 166,269 0
划
江西省捌号职业年金计
84 292,171 0.0021% 292,171 0
划
-6-
江西省肆号职业年金计
85 231,546 0.0017% 231,546 0
划
国网湖北省电力有限公
86 司企业年金计划长江养 120,049 0.0009% 120,049 0
老组合
辽宁省肆号职业年金计
87 143,309 0.0010% 143,309 0
划
辽宁省柒号职业年金计
88 143,984 0.0010% 143,984 0
划
江苏省玖号职业年金计
89 375,156 0.0027% 375,156 0
划长江组合
江苏省陆号职业年金计
90 375,156 0.0027% 375,156 0
划
辽宁省贰号职业年金计
91 196,581 0.0014% 196,581 0
划
易方达泰丰股票型养老
92 364,801 0.0026% 364,801 0
金产品
国网福建省电力有限公
93 375,156 0.0027% 375,156 0
司企业年金计划
天津市柒号职业年金计
94 141,133 0.0010% 141,133 0
划
天津市玖号职业年金计
95 141,808 0.0010% 141,808 0
划长江组合
天津市叁号职业年金计
96 292,621 0.0021% 292,621 0
划-建设银行
天津市贰号职业年金计
97 205,285 0.0015% 205,285 0
划
宁夏回族自治区陆号职
98 64,076 0.0005% 64,076 0
业年金计划
广西壮族自治区壹号职
99 302,000 0.0022% 302,000 0
业年金计划易方达组合
广西壮族自治区叁号职
100 190,429 0.0014% 190,429 0
业年金计划
广西壮族自治区捌号职
101 237,848 0.0017% 237,848 0
业年金计划易方达组合
广西壮族自治区陆号职
102 168,670 0.0012% 168,670 0
业年金计划
河南省壹号职业年金计
103 375,156 0.0027% 375,156 0
划
河南省柒号职业年金计
104 375,156 0.0027% 375,156 0
划
太平智先企业年金集合
105 168,445 0.0012% 168,445 0
计划蓝筹收益投资组合
-7-
新疆生产建设兵团壹号
106 54,847 0.0004% 54,847 0
职业年金计划
河南省贰号职业年金计
107 201,008 0.0015% 201,008 0
划中信组合
泰康永泰（稳健成长组
108 375,156 0.0027% 375,156 0
合）企业年金集合计划
受托管理中国航天科工
109 集团公司企业年金计划- 198,007 0.0014% 198,007 0
中国银行
泰康人寿保险有限责任
110 公司投连积极成长型投 375,156 0.0027% 375,156 0
资账户
中国电信集团公司企业
111 375,156 0.0027% 375,156 0
年金计划
中国电信集团公司企业
112 248,278 0.0018% 248,278 0
年金计划
中国医药集团总公司企
113 49,520 0.0004% 49,520 0
业年金计划
北京能源集团有限责任
114 75,556 0.0005% 75,556 0
公司企业年金计划
重庆市陆号职业年金计
115 236,573 0.0017% 236,573 0
划
重庆市捌号职业年金计
116 209,262 0.0015% 209,262 0
划易方达组合
安徽省玖号职业年金计
117 76,081 0.0006% 76,081 0
划
中国印钞造币总公司企
118 193,580 0.0014% 193,580 0
业年金计划-光大
光大永明人寿保险有限
119 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-自有资金
前海人寿保险股份有限
120 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-自有资金
山西省壹号职业年金计
121 257,732 0.0019% 257,732 0
划
山西省肆号职业年金计
122 136,256 0.0010% 136,256 0
划建信组合
黑龙江省叁号职业年金
123 113,897 0.0008% 113,897 0
计划招商组合
黑龙江省肆号职业年金
124 93,263 0.0007% 93,263 0
计划
东风汽车有限公司东风
125 日产乘用车公司企业年 154,939 0.0011% 154,939 0
金计划
126 辽宁省拾壹号职业年金 122,751 0.0009% 122,751 0
-8-
计划中信组合
中国中煤能源集团有限
127 156,139 0.0011% 156,139 0
公司企业年金计划
吉林省捌号职业年金计
128 68,803 0.0005% 68,803 0
划
内蒙古自治区伍号职业
129 136,406 0.0010% 136,406 0
年金计划华泰组合
中国银行中国农业银行
130 股份有限公司企业年金 375,156 0.0027% 375,156 0
计划投资资产（易方达）
财信吉祥人寿保险股份
131 264,334 0.0019% 264,334 0
有限公司－传统产品 4
内蒙古自治区贰号职业
132 105,343 0.0008% 105,343 0
年金计划
黑龙江省玖号职业年金
133 81,333 0.0006% 81,333 0
计划
内蒙古自治区叁号职业
134 92,738 0.0007% 92,738 0
年金计划
河北省伍号职业年金计
135 256,981 0.0019% 256,981 0
划
河北省贰号职业年金计
136 250,904 0.0018% 250,904 0
划
河北省肆号职业年金计
137 313,555 0.0023% 313,555 0
划
河北省贰号职业年金计
138 279,191 0.0020% 279,191 0
划
四川省柒号职业年金计
139 253,380 0.0018% 253,380 0
划
四川省伍号职业年金计
140 346,644 0.0025% 346,644 0
划长江组合
四川省伍号职业年金计
141 340,641 0.0025% 340,641 0
划
四川省叁号职业年金计
142 311,154 0.0023% 311,154 0
划建信组合
江西省农村信用社联合
143 230,495 0.0017% 230,495 0
社企业年金计划
四川省贰号职业年金计
144 282,492 0.0020% 282,492 0
划建信组合
贵州省拾壹号职业年金
145 149,687 0.0011% 149,687 0
计划
贵州省拾壹号职业年金
146 161,317 0.0012% 161,317 0
计划长江组合
147 贵州省肆号职业年金计 142,409 0.0010% 142,409 0
-9-
划
建信人寿保险股份有限
148 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-分红产品
中国远洋运输（集团）总
149 158,690 0.0011% 158,690 0
公司企业年金计划
云南省伍号职业年金计
150 168,219 0.0012% 168,219 0
划
云南省壹号职业年金计
151 210,312 0.0015% 210,312 0
划
中国太平洋人寿混合偏
152 375,156 0.0027% 375,156 0
债产品
国寿股份委托建信基金
153 341,466 0.0025% 341,466 0
分红险股票型组合
工银瑞信基金管理有限
154 55,598 0.0004% 55,598 0
公司企业年金计划
合众人寿保险股份有限
155 375,156 0.0027% 375,156 0
公司—分红产品
江苏省柒号职业年金计
156 375,156 0.0027% 375,156 0
划招商组合
海南省肆号职业年金计
157 103,843 0.0008% 103,843 0
划
广东省贰号职业年金计
158 273,788 0.0020% 273,788 0
划
广东省捌号职业年金计
159 312,129 0.0023% 312,129 0
划
广东省捌号职业年金计
160 355,122 0.0026% 355,122 0
划
广东省叁号职业年金计
161 304,551 0.0022% 304,551 0
划
广东省壹号职业年金计
162 375,156 0.0027% 375,156 0
划中金组合
浙江省叁号职业年金计
163 235,222 0.0017% 235,222 0
划
浙江省柒号职业年金计
164 275,589 0.0020% 275,589 0
划
浙江省肆号职业年金计
165 292,621 0.0021% 292,621 0
划新华组合
浙江省陆号职业年金计
166 281,967 0.0020% 281,967 0
划
浙江省拾号职业年金计
167 303,126 0.0022% 303,126 0
划
浙江省玖号职业年金计
168 342,592 0.0025% 342,592 0
划招商组合
- 10 -
浙江省伍号职业年金计
169 366,977 0.0027% 366,977 0
划华泰组合
广西壮族自治区叁号职
170 105,643 0.0008% 105,643 0
业年金计划华泰组合
国寿集团委托诺安基金
171 198,457 0.0014% 198,457 0
股票型组合
青海省电力公司长江养
172 107,294 0.0008% 107,294 0
老组合
中金丰汇股票型养老金
173 185,327 0.0013% 185,327 0
产品
中金丰翼股票型养老金
174 83,284 0.0006% 83,284 0
产品
中国联合网络通信集团
175 375,156 0.0027% 375,156 0
有限公司企业年金计划
华夏领先股票型证券投
176 375,156 0.0027% 375,156 0
资基金
国寿安保中证 500 交易型
177 开放式指数证券投资基 172,571 0.0012% 172,571 0
金
大成睿景灵活配置混合
178 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
银华聚利灵活配置混合
179 150,062 0.0011% 150,062 0
型证券投资基金
易方达中证银行指数证
180 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金（LOF）
华宝新价值灵活配置混
181 196,731 0.0014% 196,731 0
合型证券投资基金
华安中证全指证券公司
182 110,295 0.0008% 110,295 0
指数型证券投资基金
信诚新旺回报灵活配置
183 混合型证券投资基金 228,920 0.0017% 228,920 0
（LOF）
易方达中证全指证券公
184 司指数证券投资基金 182,475 0.0013% 182,475 0
（LOF）
华商双驱优选灵活配置
185 185,627 0.0013% 185,627 0
混合型证券投资基金
天弘医疗健康混合型证
186 204,835 0.0015% 204,835 0
券投资基金
兴业聚惠灵活配置混合
187 225,093 0.0016% 225,093 0
型证券投资基金
嘉实泰和混合型证券投
188 375,156 0.0027% 375,156 0
资基金
- 11 -
前海开源中国稀缺资产
189 灵活配置混合型证券投 375,156 0.0027% 375,156 0
资基金
东方创新科技混合型证
190 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
新华鑫回报混合型证券
191 261,858 0.0019% 261,858 0
投资基金
大成创新成长混合型证
192 343,042 0.0025% 343,042 0
券投资基金
南方瑞利保本混合型证
193 159,666 0.0012% 159,666 0
券投资基金
嘉实创新成长灵活配置
194 85,310 0.0006% 85,310 0
混合型证券投资基金
融通通盈灵活配置混合
195 154,189 0.0011% 154,189 0
型证券投资基金
国联安安稳保本混合型
196 85,535 0.0006% 85,535 0
证券投资基金
招商丰益灵活配置混合
197 138,132 0.0010% 138,132 0
型证券投资基金
万家颐达灵活配置混合
198 172,571 0.0012% 172,571 0
型证券投资基金
安信新回报灵活配置混
199 139,933 0.0010% 139,933 0
合型证券投资基金
中欧丰泓沪港深灵活配
200 375,156 0.0027% 375,156 0
置混合型证券投资基金
中银丰利灵活配置混合
201 217,740 0.0016% 217,740 0
型证券投资基金
融通新趋势灵活配置混
202 32,038 0.0002% 32,038 0
合型证券投资基金
博时鑫源灵活配置混合
203 180,750 0.0013% 180,750 0
型证券投资基金
民生加银鑫福灵活配置
204 164,393 0.0012% 164,393 0
混合型证券投资基金
融通通慧混合型证券投
205 132,805 0.0010% 132,805 0
资基金
鹏华兴安定期开放灵活
206 配置混合型证券投资基 119,374 0.0009% 119,374 0
金
鹏华弘尚灵活配置混合
207 150,662 0.0011% 150,662 0
型证券投资基金
泓德泓汇灵活配置混合
208 216,840 0.0016% 216,840 0
型证券投资基金
信达澳银新目标灵活配
209 62,350 0.0005% 62,350 0
置混合型证券投资基金
- 12 -
嘉实成长增强灵活配置
210 178,424 0.0013% 178,424 0
混合型证券投资基金
南方中证 500 量化增强股
211 票型发起式证券投资基 174,747 0.0013% 174,747 0
金
景顺长城顺益回报混合
212 217,440 0.0016% 217,440 0
型证券投资基金
鹏华沪深港新兴成长灵
213 活配置混合型证券投资 22,284 0.0002% 22,284 0
基金
银河君润灵活配置混合
214 214,589 0.0016% 214,589 0
型证券投资基金
申万菱信中证 500 指数优
215 372,604 0.0027% 372,604 0
选增强型证券投资基金
易方达瑞弘灵活配置混
216 368,553 0.0027% 368,553 0
合型证券投资基金
工银瑞信新得利混合型
217 106,469 0.0008% 106,469 0
证券投资基金
鹏华沪深港互联网股票
218 122,976 0.0009% 122,976 0
型证券投资基金
基本养老保险基金三零
219 375,156 0.0027% 375,156 0
九组合
基本养老保险基金三零
220 375,156 0.0027% 375,156 0
三组合
圆信永丰多策略精选混
221 184,726 0.0013% 184,726 0
合型证券投资基金
博时逆向投资混合型证
222 78,257 0.0006% 78,257 0
券投资基金
嘉实前沿科技沪港深股
223 375,156 0.0027% 375,156 0
票型证券投资基金
华安沪港深机会灵活配
224 375,156 0.0027% 375,156 0
置混合型证券投资基金
易方达瑞智灵活配置混
225 317,306 0.0023% 317,306 0
合型证券投资基金
鹏华中证空天一体军工
226 299,224 0.0022% 299,224 0
指数证券投资基金（LOF）
华夏睿磐泰兴混合型证
227 193,955 0.0014% 193,955 0
券投资基金
金鹰医疗健康产业股票
228 121,550 0.0009% 121,550 0
型证券投资基金
中航军民融合精选混合
229 56,348 0.0004% 56,348 0
型证券投资基金
南方优享分红灵活配置
230 189,003 0.0014% 189,003 0
混合型证券投资基金
- 13 -
华夏睿磐泰荣混合型证
231 211,888 0.0015% 211,888 0
券投资基金
银华瑞泰灵活配置混合
232 179,924 0.0013% 179,924 0
型证券投资基金
中欧红利优享灵活配置
233 43,818 0.0003% 43,818 0
混合型证券投资基金
鹏华睿投灵活配置混合
234 50,571 0.0004% 50,571 0
型证券投资基金
博时量化多策略股票型
235 41,792 0.0003% 41,792 0
证券投资基金
富兰克林国海天颐混合
236 175,047 0.0013% 175,047 0
型证券投资基金
鹏扬景升灵活配置混合
237 177,148 0.0013% 177,148 0
型证券投资基金
易方达 MSCI 中国 A 股国
238 际通交易型开放式指数 168,370 0.0012% 168,370 0
证券投资基金
泰康颐享混合型证券投
239 140,908 0.0010% 140,908 0
资基金
中金衡优灵活配置混合
240 104,068 0.0008% 104,068 0
型证券投资基金
华泰保兴成长优选混合
241 135,056 0.0010% 135,056 0
型证券投资基金
南方 3 年封闭运作战略配
242 售灵活配置混合型证券 313,555 0.0023% 313,555 0
投资基金（LOF）
嘉实瑞享定期开放灵活
243 配置混合型证券投资基 375,156 0.0027% 375,156 0
金
新疆前海联合研究优选
244 灵活配置混合型证券投 127,553 0.0009% 127,553 0
资基金
基本养老保险基金一三
245 375,156 0.0027% 375,156 0
零二组合
润晖投资管理香港有限
246 公司-润晖中国股票成长 41,176 0.0003% 41,176 0
基金
中泰星元价值优选灵活
247 配置混合型证券投资基 142,634 0.0010% 142,634 0
金
平安估值优势灵活配置
248 138,282 0.0010% 138,282 0
混合型证券投资基金
融通研究优选混合型证
249 64,451 0.0005% 64,451 0
券投资基金
- 14 -
银华尊和养老目标日期
250 2035 三年持有期混合型 109,170 0.0008% 109,170 0
基金中基金（FOF）
永赢智能领先混合型证
251 300,124 0.0022% 300,124 0
券投资基金
易方达科融混合型证券
252 139,107 0.0010% 139,107 0
投资基金
华夏养老目标日期 2045
253 三年持有期混合型基金 342,217 0.0025% 342,217 0
中基金（FOF）
万家社会责任 18 个月定
254 期开放混合型证券投资 255,106 0.0018% 255,106 0
基金（LOF）
鹏华核心优势混合型证
255 82,909 0.0006% 82,909 0
券投资基金
西部利得量化成长混合
256 368,328 0.0027% 368,328 0
型发起式证券投资基金
长信合利混合型证券投
257 213,463 0.0015% 213,463 0
资基金
鹏华精选回报三年定期
258 开放混合型证券投资基 101,817 0.0007% 101,817 0
金
华安成长创新混合型证
259 142,484 0.0010% 142,484 0
券投资基金
方正富邦沪深 300 交易型
260 开放式指数证券投资基 54,697 0.0004% 54,697 0
金
天弘优质成长企业精选
261 灵活配置混合型发起式 83,284 0.0006% 83,284 0
证券投资基金
南方智锐混合型证券投
262 313,555 0.0023% 313,555 0
资基金
招商中证红利交易型开
263 157,040 0.0011% 157,040 0
放式指数证券投资基金
华泰柏瑞中证科技 100 交
264 易型开放式指数证券投 151,187 0.0011% 151,187 0
资基金
国联安沪深 300 交易型开
265 247,602 0.0018% 247,602 0
放式指数证券投资基金
易方达中证国企一带一
266 路交易型开放式指数证 292,996 0.0021% 292,996 0
券投资基金
华宝中证消费龙头指数
267 115,322 0.0008% 115,322 0
证券投资基金（LOF）
- 15 -
博道嘉泰回报混合型证
268 332,913 0.0024% 332,913 0
券投资基金
招商核心优选股票型证
269 289,695 0.0021% 289,695 0
券投资基金
银华中证创新药产业交
270 易型开放式指数证券投 375,156 0.0027% 375,156 0
资基金
汇安宜创量化精选混合
271 55,823 0.0004% 55,823 0
型证券投资基金
中信保诚红利精选混合
272 94,689 0.0007% 94,689 0
型证券投资基金
嘉实基金管理有限公司
273 375,156 0.0027% 375,156 0
－社保基金 16041 组合
大成基金管理有限公司-
274 346,193 0.0025% 346,193 0
社保基金 17011 组合
平安中证新能源汽车产
275 业交易型开放式指数证 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
鹏华基金管理有限公司-
276 375,156 0.0027% 375,156 0
社保基金 16051 组合
浦银安盛先进制造混合
277 139,483 0.0010% 139,483 0
型证券投资基金
华夏国证半导体芯片交
278 易型开放式指数证券投 375,156 0.0027% 375,156 0
资基金
华夏翔阳两年定期开放
279 375,156 0.0027% 375,156 0
混合型证券投资基金
易方达研究精选股票型
280 375,156 0.0027% 375,156 0
证券投资基金
惠升惠民混合型证券投
281 166,044 0.0012% 166,044 0
资基金
建信科技创新混合型证
282 105,944 0.0008% 105,944 0
券投资基金
中国国际金融香港资产
283 管理有限公司－客户资 257,352 0.0019% 257,352 0
金2
民生加银卓越配置 6 个月
284 持有期混合型基金中基 375,156 0.0027% 375,156 0
金（FOF）
易方达中证科技 50 交易
285 型开放式指数证券投资 278,590 0.0020% 278,590 0
基金
农银汇理策略趋势混合
286 263,134 0.0019% 263,134 0
型证券投资基金
- 16 -
博时中证 5G 产业 50 交易
287 型开放式指数证券投资 101,742 0.0007% 101,742 0
基金
华润元大成长精选股票
288 45,694 0.0003% 45,694 0
型发起式证券投资基金
银华长丰混合型发起式
289 152,763 0.0011% 152,763 0
证券投资基金
安信稳健增利混合型证
290 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
天弘聚新三个月定期开
291 113,372 0.0008% 113,372 0
放混合型证券投资基金
景顺长城核心优选一年
292 持有期混合型证券投资 375,156 0.0027% 375,156 0
基金
华夏国证半导体芯片交
293 易型开放式指数证券投 375,156 0.0027% 375,156 0
资基金发起式联接基金
嘉实稳福混合型证券投
294 80,883 0.0006% 80,883 0
资基金
中欧真益稳健一年持有
295 375,156 0.0027% 375,156 0
期混合型证券投资基金
中加聚庆六个月定期开
296 148,561 0.0011% 148,561 0
放混合型证券投资基金
中邮优享一年定期开放
297 375,156 0.0027% 375,156 0
混合型证券投资基金
上银中证 500 指数增强型
298 45,844 0.0003% 45,844 0
证券投资基金
创金合信汇融一年定期
299 开放混合型证券投资基 375,156 0.0027% 375,156 0
金
泓德睿享一年持有期混
300 218,340 0.0016% 218,340 0
合型证券投资基金
财通资管科技创新一年
301 定期开放混合型证券投 265,460 0.0019% 265,460 0
资基金
华泰紫金科技创新 3 年封
302 闭运作灵活配置混合型 317,457 0.0023% 317,457 0
证券投资基金
中银科技创新一年定期
303 开放混合型证券投资基 185,702 0.0013% 185,702 0
金
博时恒盛一年持有期混
304 375,156 0.0027% 375,156 0
合型证券投资基金
305 圆信永丰研究精选混合 86,961 0.0006% 86,961 0
- 17 -
型证券投资基金
景顺长城竞争优势混合
306 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
易方达磐固六个月持有
307 375,156 0.0027% 375,156 0
期混合型证券投资基金
泰康创新成长混合型证
308 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
九泰久睿量化股票型证
309 307,777 0.0022% 307,777 0
券投资基金
鹏扬景合六个月持有期
310 213,088 0.0015% 213,088 0
混合型证券投资基金
永赢港股通品质生活慧
311 375,156 0.0027% 375,156 0
选混合型证券投资基金
招商兴和优选 1 年持有期
312 375,156 0.0027% 375,156 0
混合型证券投资基金
中欧添益一年持有期混
313 375,156 0.0027% 375,156 0
合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混
314 313,555 0.0023% 313,555 0
合型证券投资基金
华夏核心科技 6 个月定期
315 开放混合型证券投资基 375,156 0.0027% 375,156 0
金
华夏创新未来 18 个月封
316 闭运作混合型证券投资 375,156 0.0027% 375,156 0
基金
景顺长城顺鑫回报混合
317 214,289 0.0016% 214,289 0
型证券投资基金
万家互联互通中国优势
318 量化策略混合型证券投 282,417 0.0020% 282,417 0
资基金
易方达科益混合型证券
319 375,156 0.0027% 375,156 0
投资基金
民生加银康利混合型证
320 57,248 0.0004% 57,248 0
券投资基金
博时恒进 6 个月持有期混
321 255,256 0.0018% 255,256 0
合型证券投资基金
华安新兴消费混合型证
322 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
国寿安保稳和 6 个月持有
323 375,156 0.0027% 375,156 0
期混合型证券投资基金
大成优选升级一年持有
324 121,400 0.0009% 121,400 0
期混合型证券投资基金
博时高端装备混合型证
325 47,269 0.0003% 47,269 0
券投资基金
- 18 -
嘉实价值长青混合型证
326 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
鹏华安享一年持有期混
327 375,156 0.0027% 375,156 0
合型证券投资基金
摩根士丹利华鑫内需增
328 177,598 0.0013% 177,598 0
长混合型证券投资基金
兴业聚申一年持有期混
329 136,931 0.0010% 136,931 0
合型证券投资基金
横华国际资产管理有限
330 公司－怡泰神州成长基 30,573 0.0002% 30,573 0
金
南方宝升混合型证券投
331 313,555 0.0023% 313,555 0
资基金
天弘国证生物医药指数
332 140,683 0.0010% 140,683 0
型发起式证券投资基金
工银瑞信优选对冲策略
333 灵活配置混合型发起式 70,979 0.0005% 70,979 0
证券投资基金
易方达战略新兴产业股
334 375,156 0.0027% 375,156 0
票型证券投资基金
银河产业动力混合型证
335 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
景顺长城产业趋势混合
336 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
创金合信竞争优势混合
337 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
易方达智造优势混合型
338 375,156 0.0027% 375,156 0
证券投资基金
中融景颐 6 个月持有期混
339 306,952 0.0022% 306,952 0
合型证券投资基金
景顺长城品质长青混合
340 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
嘉实竞争力优选混合型
341 375,156 0.0027% 375,156 0
证券投资基金
华泰柏瑞中证智能汽车
342 主题交易型开放式指数 69,779 0.0005% 69,779 0
证券投资基金
光大保德信智能汽车主
343 375,156 0.0027% 375,156 0
题股票型证券投资基金
长信稳健均衡 6 个月持有
344 71,504 0.0005% 71,504 0
期混合型证券投资基金
华夏中证动漫游戏交易
345 型开放式指数证券投资 170,320 0.0012% 170,320 0
基金
- 19 -
中国国际金融香港资产
346 管理有限公司－CICCFT3 68,249 0.0005% 68,249 0
（R）
博时新兴成长混合型证
347 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
易方达科翔混合型证券
348 375,156 0.0027% 375,156 0
投资基金
宝盈消费主题灵活配置
349 87,186 0.0006% 87,186 0
混合型证券投资基金
招商安泰偏股混合型证
350 134,681 0.0010% 134,681 0
券投资基金
宝康消费品证券投资基
351 375,156 0.0027% 375,156 0
金
352 华夏回报证券投资基金 375,156 0.0027% 375,156 0
中银中国精选混合型开
353 373,055 0.0027% 373,055 0
放式证券投资基金
博时主题行业混合型证
354 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金（LOF）
建信恒久价值混合型证
355 285,793 0.0021% 285,793 0
券投资基金
易方达价值精选混合型
356 375,156 0.0027% 375,156 0
证券投资基金
上证红利交易型开放式
357 375,156 0.0027% 375,156 0
指数证券投资基金
工银瑞信稳健成长混合
358 317,231 0.0023% 317,231 0
型证券投资基金
德盛优势股票证券投资
359 240,099 0.0017% 240,099 0
基金
中海能源策略混合型证
360 300,124 0.0022% 300,124 0
券投资基金
华商领先企业混合型证
361 241,075 0.0017% 241,075 0
券投资基金
全国社保基金四零四组
362 375,156 0.0027% 375,156 0
合
东吴行业轮动混合型证
363 71,504 0.0005% 71,504 0
券投资基金
银河竞争优势成长混合
364 80,733 0.0006% 80,733 0
型证券投资基金
富兰克林国海深化价值
365 160,266 0.0012% 160,266 0
混合型证券投资基金
农银汇理行业成长混合
366 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
367 华安核心优选混合型证 212,863 0.0015% 212,863 0
- 20 -
券投资基金
银华和谐主题灵活配置
368 111,796 0.0008% 111,796 0
混合型证券投资基金
浦银安盛精致生活灵活
369 配置混合型证券投资基 42,392 0.0003% 42,392 0
金
华富中证 100 指数证券投
370 51,021 0.0004% 51,021 0
资基金
华夏盛世精选混合型证
371 250,679 0.0018% 250,679 0
券投资基金
中欧中小盘股票型证券
372 375,156 0.0027% 375,156 0
投资基金（LOF）
工银瑞信中小盘成长混
373 375,156 0.0027% 375,156 0
合型证券投资基金
宝盈中证 100 指数增强型
374 84,485 0.0006% 84,485 0
证券投资基金
长信医疗保健行业灵活
375 配置混合型证券投资基 67,828 0.0005% 67,828 0
金（LOF）
嘉实价值优势混合型证
376 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
天弘文化新兴产业股票
377 128,378 0.0009% 128,378 0
型证券投资基金
民生加银内需增长混合
378 219,316 0.0016% 219,316 0
型证券投资基金
中邮中小盘灵活配置混
379 62,576 0.0005% 62,576 0
合型证券投资基金
信诚新机遇混合型证券
380 133,630 0.0010% 133,630 0
投资基金（LOF）
易方达资源行业混合型
381 317,156 0.0023% 317,156 0
证券投资基金
金鹰策略配置混合型证
382 146,160 0.0011% 146,160 0
券投资基金
富安达优势成长股票型
383 181,500 0.0013% 181,500 0
证券投资基金
长信内需成长混合型证
384 375,156 0.0027% 375,156 0
券投资基金
泰达宏利中证 500 指数增
385 87,336 0.0006% 87,336 0
强型证券投资基金（LOF）
光大保德信行业轮动混
386 375,156 0.0027% 375,156 0
合型证券投资基金
泰达宏利逆向策略混合
387 44,643 0.0003% 44,643 0
型证券投资基金
- 21 -
博时医疗保健行业混合
388 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
德邦优化灵活配置混合
389 43,893 0.0003% 43,893 0
型证券投资基金
中证 500 交易型开放式指
390 313,555 0.0023% 313,555 0
数证券投资基金
嘉实研究阿尔法股票型
391 97,690 0.0007% 97,690 0
证券投资基金
东方成长回报平衡混合
392 109,695 0.0008% 109,695 0
型证券投资基金
农银汇理区间收益灵活
393 配置混合型证券投资基 102,192 0.0007% 102,192 0
金
招商瑞丰灵活配置混合
394 228,995 0.0017% 228,995 0
型发起式证券投资基金
鹏华环保产业股票型证
395 305,977 0.0022% 305,977 0
券投资基金
中银多策略灵活配置混
396 375,156 0.0027% 375,156 0
合型证券投资基金
申万菱信中证军工指数
397 308,003 0.0022% 308,003 0
分级证券投资基金
红塔红土盛世普益灵活
398 配置混合型发起式证券 69,178 0.0005% 69,178 0
投资基金
鹏华中证 800 地产指数型
399 66,552 0.0005% 66,552 0
证券投资基金（LOF）
招商中证全指证券公司
400 375,156 0.0027% 375,156 0
指数分级证券投资基金
华泰柏瑞量化优选灵活
401 配置混合型证券投资基 103,693 0.0008% 103,693 0
金
嘉实企业变革股票型证
402 125,152 0.0009% 125,152 0
券投资基金
华安物联网主题股票型
403 95,139 0.0007% 95,139 0
证券投资基金
易方达裕如灵活配置混
404 197,407 0.0014% 197,407 0
合型证券投资基金
前海开源中证健康产业
405 115,397 0.0008% 115,397 0
指数型证券投资基金
中欧琪和灵活配置混合
406 375,156 0.0027% 375,156 0
型证券投资基金
银河鑫利灵活配置混合
407 128,078 0.0009% 128,078 0
型证券投资基金
408 工银瑞信新材料新能源 375,156 0.0027% 375,156 0
- 22 -
行业股票型证券投资基
金
博时沪港深优质企业灵
409 活配置混合型证券投资 78,707 0.0006% 78,707 0
基金
合计 96,724,660 0.7004% 96,724,660 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 96,724,660 6
合计 - 96,724,660 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，上海和辉光电股份有限公司首次公开发行限售股
份持有人遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次首次公
开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合相关规定的要求；本次网下配售限售股上市流
通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
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