上海和辉光电股份有限公司
2021年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

二、 募集资金管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依
照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》的规定，制定了《上
海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、
使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范
使用。
    根据上述法律法规及制度的要求，公司对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于
募集资金专项账户内，并与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、存
放募集资金的国家开发银行上海市分行、上海银行股份有限公司浦西
分行于 2021 年 5 月 18 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、
于 2021 年 6 月 29 日签订了《募集资金（含超额配售）专户存储三方
监管协议》。以上募集资金监管协议与上海证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议得到
了切实履行。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户存放的资金余
额情况如下：
       募集资金专户开户行                      账号       余额（元)

国家开发银行上海市分行             31001560022335130000         408,804,033.17

上海银行徐汇支行                   03004538659                  157,549,578.75

              合计                                              566,353,611.92



三、 本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金实际使用情况
    公司 2021 年度募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资
金使用情况对照表”（见附表）。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目按计划投入，
未出现异常情况及重大变化。

2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目先期投
入及置换情况。
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3、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    2021 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第七次会议及第一届监事
会第五次会议审议同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需
求及项目正常进行的前提下，使用不超过 100,000.00 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起
12 个月内。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构
对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 10 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-001）。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司已使用 100,000.00 万元闲置募集
资金暂时补充流动资金。

4、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
    2021 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第七次会议及第一届监事
会第五次会议审议同意公司使用最高额度不超过人民币 400,000.00
万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限为自公司董事
会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内，资金可以
循环滚动使用。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机
构对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 10
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-002）。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理
的情况如下：
受托方          类型     金额（万元）    认购日       到期日         收益类型      实际收益（万元）   是否到期

                           120,000.00     2021-6-9   2021-12-10     保本浮动收益            902.47       是

                           130,000.00     2021-6-9   2021-12-10     保本浮动收益          2,298.96       是

                           150,000.00     2021-7-1     2021-8-6     保本浮动收益            215.75       是

中国银                      60,100.00     2021-8-6   2021-10-26     保本浮动收益            192.65       是

行股份                      59,900.00     2021-8-6   2021-10-26     保本浮动收益            579.38       是
                结构性
有限公                      15,100.00     2021-8-6   2021-10-26     保本浮动收益            111.41       是
                存款
司金山                      14,900.00     2021-8-6   2021-10-26     保本浮动收益            110.00       是

 支行                       75,100.00   2021-10-26    2022-1-26     保本浮动收益                         否

                            74,900.00   2021-10-26    2022-1-26     保本浮动收益                         否

                           124,900.00   2021-12-10    2022-2-28     保本浮动收益                         否

                           125,100.00   2021-12-10    2022-2-28     保本浮动收益                         否

         合计                                                                             4,410.62



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