证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2022-021
上海和辉光电股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
2022 年度日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司与关联方之间发生的日常关联交易为公司日
常生产经营业务，按照公平、公正、公开原则开展，以市场公允价格作为定价原
则，不存在利益输送或损害公司及中小股东利益的情形。日常关联交易不会影响
公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一） 日常关联交易履行的审议程序
上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 26 日召开
第一届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预
计的议案》，关联董事已就该事项进行了回避表决，出席会议的非关联董事一致
同意该议案。公司独立董事对本次日常关联交易预计的议案进行了事前认可以及
发表了同意的独立意见。
公司独立董事事前认可意见：公司 2022 年度预计发生的日常关联交易事项
为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循公平、公正、公开，遵守了自愿、
等价、有偿的原则，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。公司 2022
年度关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响，公司的主要
业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。因此，我们同意将《关于 2022 年
度日常关联交易预计的议案》提交公司董事会审议。
公司独立董事的独立意见：公司的日常关联交易均系基于公司业务需要而开
展，具有商业必要性和合理性，并遵循公平交易、自愿原则，不存在影响公司独
立性或者显失公允的情形，也不会损害上市公司及全体股东特别是中小股东的利
益，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意公司 2022 年度日常
关联交易预计事项及金额。
此议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。
（二） 本次日常关联交易预计金额和类别
结合公司业务发展及生产经营情况，公司 2022 年度日常关联交易预计额度
情况如下：
单位：万元 币别：人民币
本年年初至
2022 年 3 月 占同
本次预计金
占同 31 日与关 上年实际 类业
关联 额与上年实
关联交易内 本次预计 类业 联人累计已 发生金额/ 务比
交易 关联人 际发生金额
容 金额上限 务比 发生的交易 实际余额/ 例
类别 差异较大的
例（%） 金额/实际 占用上限 （％
原因
余额/占用 ）
上限
格兰菲智能
采购 采购原材料 科技有限公 1,050.00 0.33 0.00 0.00 0.00
原材 司
料/接
上海联和科
受劳 采购原材料
海材料科技 500.00 0.16 4.64 331.59 0.14
务 /接受劳务
有限公司
小计 / 1,550.00 0.49 4.64 331.59 0.14
期末存款余
150,000.00 / 70,171.36 143,462.10 /
额
金融 备于支付货
募集资金账 上海银行股
服务 款
户期末存款 份有限公司 230,000.00 / 8,226.35 280,023.98 /
余额
结构性存款 50,000.00 / 20,000.00 40,000.00 / 根据市场利
本年年初至
2022 年 3 月 占同
本次预计金
占同 31 日与关 上年实际 类业
关联 额与上年实
关联交易内 本次预计 类业 联人累计已 发生金额/ 务比
交易 关联人 际发生金额
容 金额上限 务比 发生的交易 实际余额/ 例
类别 差异较大的
例（%） 金额/实际 占用上限 （％
原因
余额/占用 ）
上限
余额 率水平，择
优选择银行
期末贷款余
203,000.00 / 194,800.00 202,592.20 /
额
用于第 6 代
AMOLED 产
信用证授信
50,000.00 / 0.00 0.00 / 能扩充项目
额度
及日常采购
开立信用证
注：1、2021 年度数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
2、占同类业务比例=该关联交易发生额/公司同类业务发生额，数据四舍五入保留 2 位
小数点。
3、上述与关联方上海银行的贷款为在执行贷款，期初贷款余额 202,592.20 万元，预计
2022 年度归还贷款 13,592.20 万元，预计期末贷款余额 189,000.00 万元。上述期末贷款
余额为月余额上限，贷款利率按原合同执行。
4、上述与关联方上海银行的关联交易中存款、购买理财产品利率均按市场利率执行，
信用证手续费按不高于同类业务市场价格执行。
（三） 前次日常关联交易的预计和执行情况
公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日已发生的关联交易情况如下：
单位：万元 币别：人民币
2021 年预计 2021 年实际
预计金额与实际
关联交 关联交易 发生金额/ 发生金额/
关联人 金额差异较大的
易类别 内容 预计余额/ 实际余额/
原因
占用上限 占用上限
上海兆芯集成电
采购原 采购原材料 600.00 0.00
路有限公司
材料/接
采购原材料 上海联和科海材
受劳务 550.00 331.59
/接受劳务 料科技有限公司
小计 / 1,150.00 331.59
金融服 期末 上海银行股份有
150,000.00 143,462.10 用于支付货款
务 存款余额 限公司
2021 年预计 2021 年实际
预计金额与实际
关联交 关联交易 发生金额/ 发生金额/
关联人 金额差异较大的
易类别 内容 预计余额/ 实际余额/
原因
占用上限 占用上限
募集资金账 募集资金分两次
户期末存款 400,000.00 280,023.98 到账且部分资金
余额 用于现金管理
结构性存款 根据市场利率水
100,000.00 40,000.00
余额 平，择优选择银行
期末
205,000.00 202,592.20
贷款余额
注：公司 2021 年度在上海银行日常存款账户及募集资金账户实际共发生利息收入
1,388.57 万元，购买结构性存款取得的投资收益为 273.56 万元，贷款发生的利息费用
7,581.07 万元。
二、关联人基本情况和关联关系
（一） 关联人的基本情况和关联关系
1、上海联和科海材料科技有限公司
公司类型：有限责任公司（中外合资）
法定代表人：王梅
注册资本：2,085.90 万元
成立日期：2009 年 12 月 25 日
住所：上海市闵行区东川路 555 号丙楼 5120 室
经营范围：从事材料科技、水处理工程环保科技领域内技术开发、技术咨询、
技术服务、技术转让，环保建设工程及防腐保温建设工程专业施工，机电设备安
装工程施工，环境工程建设工程专项设计，水处理设备及环保设备的研发、组装
加工及销售，防水材料、膜材料及其产品、化工产品（危险化学品、民用爆炸物
除外）、节能环保材料、环保设备的批发、货物或技术进出口（国家禁止或涉及
行政审批的货物和技术进出口除外）、佣金代理（拍卖除外）及上述产品相关配
套设施的销售及服务，水环境污染防治服务，大气环境污染防治服务，资源再生
利用技术开发。
主要股东：第一大股东上海联和投资有限公司持股 38.35275%。
2021 年度主要财务数据（未经审计）：营业收入 3,371 万元，总资产 2,107
万元，净资产 985 万元，净利润 89 万元。
关联人与公司的关系：公司董事担任该企业的董事长。
2、格兰菲智能科技有限公司
公司类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)
法定代表人：王煜
注册资本：94,819.4276 万元
成立日期：2020 年 12 月 29 日
住所：中国（上海）自由贸易试验区金科路 2557 号 201 室
经营范围：一般项目：智能科技、计算机软件科技、信息科技领域内的技术
开发、技术服务、技术转让，集成电路芯片设计、服务、销售，计算机软件开发，
计算机软件及辅助设备的批发，货物进出口，技术进出口。
主要股东：第一大股东上海兆芯集成电路有限公司持股 36.91227%。
2021 年度主要财务数据（未经审计）：营业收入 13,349 万元，总资产 120,756
万元，净资产 112,698 万元，净利润-22,231 万元。
关联人与公司的关系：公司控股股东董事及高级管理人员担任该企业的董
事。
3、上海银行股份有限公司
公司类型：股份有限公司(中外合资、上市)
法定代表人：金煜
注册资本：1,420,652.87 万元
成立日期：1996 年 01 月 30 日
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
经营范围：（一）吸收公众存款；（二）发放短期、中期和长期贷款；（三）
办理国内外结算；（四）办理票据承兑与贴现；（五）发行金融债券；（六）代理
发行、代理兑付、承销政府债券；（七）买卖政府债券、金融债券；（八）从事同
业拆借；（九）买卖、代理买卖外汇；（十）从事银行卡业务；（十一）提供信用
证服务及担保；（十二）代理收付款项及代理保险业务；（十三）提供保管箱服务；
（十四）提供资信调查、咨询、见证业务；（十五）经中国银行业监督管理机构、
中国人民银行和国家外汇管理局等监管机构批准的其他业务。
主要股东：第一大股东上海联和投资有限公司持股 14.68%。
2021 年度主要财务数据：营业收入 5,622,990 万元，总资产 265,319,868
万元，归属于母公司股东的净资产 20,520,363 万元，归属于母公司股东的净利
润 2,204,245 万元。
关联人与公司的关系：公司监事担任该企业董事、公司控股股东董事及高级
管理人员担任该企业董事。
（二） 履约能力分析
上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算，前期合同往来执行情况良
好。公司就上述交易与相关方签署相关合同或协议，严格按照约定执行，双方履
约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一） 定价政策和定价依据
公司与上述关联方之间的交易，遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，
关联交易价格的制定主要依据市场公允价格，并根据市场价格变化及时对关联交
易价格作相应调整。
（二） 关联交易协议签署情况
上述关联交易系日常业务，采购原材料、接受劳务、存款、信用证及购买理
财产品业务的具体协议要待实际发生时签订，因此交易具体价格、款项安排和结
算方式等主要条款在协议签订时方可确定，届时公司将严格按照合同既定条款履
行相关义务。金融服务中贷款业务为在执行贷款，公司与上海银行已签订贷款合
同。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司上述关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，为公司与关联方之
间的经常性、持续性关联交易，是公司与关联方之间正常、合法的经济行为，有
利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。公司与各关联方的关联交易价格
的制定遵循公平、公开、公正原则，未损害公司和中小股东的利益。该日常关联
交易不会对公司生产经营产生重大影响，其交易行为未对公司主要业务的独立性
造成影响，公司不会因此对关联方形成较大的依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，东方证券承销保荐有限公司认为：
上述 2022 年度日常关联交易预计已经公司董事会审议通过，关联董事予以
回避表决，独立董事发表了事前认可意见和同意上述交易的独立意见，并将提交
股东大会审议，上述决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海和辉光电股份有限公司章程》及公司关联交易管理制度等相关规定。
公司上述关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，且与上述关联方之
间的业务往来在公平的基础上按一般市场规则进行，关联交易遵循公允合理的定
价原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况，关联交
易对公司的财务状况、经营成果不会产生不利影响，公司的主要业务也不会因此
类交易而对关联方形成依赖。
综上所述，东方证券承销保荐有限公司对公司 2022 年度日常关联交易预计
事项无异议。
特此公告。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日