中信证券股份有限公司
          关于深圳市海目星激光智能装备股份有限公司
         使用部分闲置募集资金进行现金管理之核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市海目星激光智
能装备股份有限公司（以下简称“海目星”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019
年 4 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等有
关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情
况如下：

        一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 29 日下发的《关于同意深圳市海
目星激光智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2020〕
1630 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人
民币普通股 5,000 万股，每股面值为 1 元，每股发行价格为 14.56 元，募集资金
总额为 72,800.00 万元，减除发行费用（不含增值税）人民币 7,891.21 万元后，
募集资金净额为 64,908.79 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本
次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 9 月 2 日出具了“天
健验〔2020〕3-73 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司对募集资金进行了专
户存储，并与保荐机构、募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》。

        二、募集资金投资项目情况
    公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
                                         项目投资总额    拟使用实际募集资
 序号             项目名称
                                           （万元）      金净额投资金额

                                    1
                                                          （万元）

 1         激光及自动化装备扩建项目        60,900.00      45,808.79
 2      激光及自动化装备研发中心建设项目   19,100.00      19,100.00
                  合计                     80,000.00      64,908.79


       三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）投资目的

     为提高公司募集资金的使用效率，合理利用闲置资金，在确保不影响公司募
集资金投资项目的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，适时购
买安全性高、流动性好的保本型金融理财产品（包括但不限于协定性存款、结构
性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），且该等产品不得用于质押，不用
于以证券投资为目的的投资行为。

     （二）投资额度

     公司拟使用不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理。在上述额度内资金可以滚动使用。

     （三）投资期限

     自本次董事会审议通过之日起一年之内有效。

     （四）投资品种

     为控制风险，投资品种为低风险、短期（不超过 12 个月）的保本型金融理
财产品。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

     1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

     2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

     上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公
告。

     （五）实施方式


                                       2
    在额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，具体包
括（但不限于）选择合作银行、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品
种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信
息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益分配

公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，
以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关
于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金
专户。

    四、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在符合国家法律法规
并确保不影响公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会
影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主
营业务的正常发展。与此同时，对闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一
定的投资收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

    五、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    公司本次现金管理选择购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，
但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适
时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施


                                   3
    1、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、
经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好、
保本型的投资产品。

    2、公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、
项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控
制投资风险。公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计
账目，做好资金使用的账务核算工作。

    3、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理
业务。

    4、公司将实时分析和跟踪产品的变动情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风
险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    六、履行批准程序及审核意见

    2020 年 9 月 28 日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届第七次
监事会会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用总金额不超过人民币 3 亿元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，
购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的保本型金融理财产品，公司独
立董事就该事项发表了同意的独立意见。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监
事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序。符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

                                     4
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易
所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》以及公司募集资金管理制度等相关
规定。该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金
投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符
合公司和全体股东的利益。

    综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置的募集资金进行现金管理的事项无
异议。

    （以下无正文）




                                   5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市海目星激光智能装备股份
有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理之核查意见》之签署页）




保荐代表人：




                    陈杰裕                    陈   靖




                                                   中信证券股份有限公司


                                                             年   月   日




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