证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-015
孚能科技（赣州）股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司(以下简称“孚能科技”、“本公司”或“公司”)
董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法(2013 年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的规
定，编制了 2020 年度关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用
情况的专项报告。现将截至 2020 年 12 月 31 日公司募集资金存放与实际使用情况
专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938 号）同意，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）214,133,937 股，发行价格为每股 15.90 元。募集资
金总额 340,472.96 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 322,450.73 万元。上
述资金已全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020
年 7 月 10 日出具了安永华明（2020）验字第 61378085_B01 号验资报告。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 319,797.18 万元（含募
集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额人民币 2,539.88 万元）。
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 322,450.73
减：累计投入募集资金金额（包含置换预先投入金额） 5,206.56
用于现金管理金额 -
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额 2,539.88
尚未支付的发行费用 13.13
截至2020年12月31日募集资金余额 319,797.18
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《孚能科技（赣州）股份有限公
司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），该《募集资金管理办法》
经本公司 2019 年第一届七次董事会审议通过，并业经本公司 2019 年第四次临时
股东大会表决通过。
根据《募集资金管理办法》的要求，结合公司经营需要，本公司在兴业银行
股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行开设募集资金专项
账户，并于 2020 年 7 月 8 日与华泰联合证券有限责任公司、兴业银行股份有限公
司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行分别签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》，本公司之子公司孚能科技（镇江）有限公司在兴业银行股份
有限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支行、中国银行镇江大港支行
营业部开设募集资金专项账户，并于 2020 年 7 月 8 日与本公司、华泰联合证券有
限责任公司、兴业银行股份有限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支
行、中国银行镇江大港支行营业部分别签署了《募集资金专户存储四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务；并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以
保证专款专用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
2020年7月10日 截至2020年12
银行名称 账号 存储方式
初始存放金额 月31日余额
兴业银行股份
有限公司赣州 503010100100268000 164,061.48 84,012.35 活期
分行
兴业银行股份
有限公司北京 321230100100331162 164,061.48 105,064.09 活期
海淀支行
兴业银行股份
有限公司镇江 403710100100355180 - 20,102.69 活期
分行营业部
中国银行镇江
466374775181 - 70,253.53 活期
大港支行
中国农业银行
10320201040231695 - 10,161.05 活期
镇江新区支行
理财产品
招商银行镇江
612900575710704 - 20,139.78 专用结算
新区支行
账户
理财产品
交通银行镇江 381006710011000095
- 10,063.70 专用结算
大港支行 180
账户
合计 328,122.96 319,797.18
注：募集资金账户初始存放资金 328,122.96 万元与募集资金净额 322,450.73 万元
存在差异，差异原因为部分发行费用在募集资金初始存入募集资金专户时尚未支
付。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项详见附件
1：募集资金使用情况对照表。
(二)募投项目先期投入及置换情况
2020 年 8 月 15 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第六次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意以募集资金 5,206.56 万元置换预先已投入募集资金投资
项目的自筹资金，以募集资金 1,659.10 万元置换已支付的发行费用的自筹资金。
上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过，公司独立董事
发表了明确的同意意见，并且由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并
出具了《孚能科技（赣州）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
情况的专项鉴证报告》（安永华明（2020）专字第 61378085_B12 号）验资报告，
由保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于
孚能科技（赣州）股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的核查意见》。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已完成使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 8 月 15 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第六次
会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不
超过人民币 230,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全
性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行的保本型理财产品（包括结
构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），自董事会、监事会
审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动
使用。公司独立董事发表了明确的同意意见，并且保荐机构华泰联合证券有限责
任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
0.00 元，具体情况如下：
单位：人民币万元
投资金额 预期年化 是否
受托银行 产品名称 收益类型 认购日期 到期日
（万元） 收益率 到期
兴业银行股份有 兴业银行企业金融人 保本浮动
30,000.00 2020/10/13 2020/12/12 2.95% 已到期
限公司赣州分行 民币结构性存款产品 收益型
兴业银行股份有
兴业银行企业金融人 保本浮动
限公司北京海淀 30,000.00 2020/11/5 2020/12/30 2.95% 已到期
民币结构性存款产品 收益型
支行
兴业银行股份有
兴业银行企业金融人 保本浮动
限公司镇江分行 20,000.00 2020/10/20 2020/12/21 2.95% 已到期
民币结构性存款产品 收益型
营业部
对公结构性存款 保本保底
20,000.00 2020/9/28 2020/10/28 4.10% 已到期
20201416A 收益型
中国银行镇江大 对公结构性存款 保本保底
30,000.00 2020/9/25 2020/12/28 3.50% 已到期
港支行 20201415H 收益型
对公结构性存款 保本保底
20,000.00 2020/10/30 2020/12/31 3.26% 已到期
20201498H 收益型
“汇利丰”2020年第
保本浮动
6164对公定制人民币 10,000.00 2020/9/24 2020/12/18 3.40% 已到期
收益型
中国农业银行镇 结构性存款产品
江新区支行 “汇利丰”2020年第
保本浮动
6190对公定制人民币 10,000.00 2020/9/29 2020/12/25 3.40% 已到期
收益型
结构性存款产品
招商银行点金系列看
保本浮动
涨三层区间两个月结 10,000.00 2020/9/25 2020/11/25 3.13% 已到期
收益型
构性存款
招商银行点金系列看
招商银行镇江新 保本浮动
涨三层区间两个月结 10,000.00 2020/9/30 2020/11/30 3.13% 已到期
区支行 收益型
构性存款
招商银行点金系列看
保本浮动
涨三层区间28天结构 20,000.00 2020/12/2 2020/12/30 2.94% 已到期
收益型
性存款
投资金额 预期年化 是否
受托银行 产品名称 收益类型 认购日期 到期日
（万元） 收益率 到期
交通银行蕴通财富定 保本浮动
10,000.00 2020/9/30 2020/11/30 2.82% 已到期
交通银行镇江大 期型结构性存款61天 收益型
港支行 交通银行蕴通财富定 保本浮动
10,000.00 2020/12/9 2020/12/30 2.72% 已到期
期型结构性存款21天 收益型
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并
对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
经鉴证，大华会计师事务所(特殊普通合伙)认为：公司募集资金专项报告在
所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易
所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，
在所有重大方面公允反映了孚能科技公司 2020 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构认为：2020 年度，公司募集资金存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》《孚能科技（赣
州）股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对孚能科技在 2020 年
度的募集资金存放与使用情况无异议。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件
（一）《华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；
（二）大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《孚能科技（赣州）股份有
限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2021]005031 号）。
特此公告。
附表 1：募集资金使用情况对照表
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021年4月30日
附表1：
2020年度募集资金使用情况对照表
单位：孚能科技（赣州）股份有限公司 单位:万元
募集资金总额（已扣除发行费用） 322,450.73 本年度投入募集资金总额 5,206.56
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 5,206.56
变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目
已变更
截至期末累 项目达 可行
项目， 截至期末
调整后投资 截至期末承 本年度 截至期末 计投入金额 到预定 本年度 是否达 性是
承诺投资项 含部分 募集资金承 投入进度
总额 诺投入金额 投入金 累计投入 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否发
目 变更 诺投资总额 （%）
（注1） (1) 额 金额(2) 金额的差额 状态日 效益 效益 生重
（如 (4)＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 期 大变
有）
化
年产8GWh
锂离子动力
2022年
电池项目 无 283,682.66 262,450.73 262,450.73 5,206.56 5,206.56 -257,244.17 1.98 不适用 不适用 否
四季度
（孚能镇江
三期工程）
补充运营资
无 60,000.00 60,000.00 60,000.00 0.00 0.00 -60,000.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
金项目
合计 343,682.66 322,450.73 322,450.73 5,206.56 5,206.56 -317,244.17
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
本期存在募集资金投资项目先期投入及置换情况，具体情况详见本专项核查意见
募集资金投资项目先期投入及置换情况
“三/（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”相关内容。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
本期存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况，具体情况详见本专项
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 核查意见“三/（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内
容。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金节余的金额及形成原因 公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
募集资金其他使用情况 无
注1：2020年8月15日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金
金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目实际募集资金投资金额进行调整。由于公司首次公
开发行募集资金净额322,450.73万元低于《孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中项目拟使用募集资
金的总投资额343,682.66万元，公司根据首次公开发行募集资金实际情况，决定调整年产8GWh锂离子动力电池项目（孚能镇江三期工程）项目的
拟投入募集资金金额，从原承诺投资金额283,682.66万元调整为262,450.73万元。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过，
公司独立董事发表了明确的同意意见，并且由保荐机构出具了核查意见。
