孚能科技：孚能科技2021年第一次临时股东大会会议资料2021-07-16
孚能科技（赣州）股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议资料
2021 年 7 月
孚能科技（赣州）赣州股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2021 年第一次临时股东大会会议须知 ..................................................................................................... 1
2021 年第一次临时股东大会会议议程 ..................................................................................................... 3
议案一：关于选举非独立董事的议案 ...................................................................................................... 5
议案二：关于选举非职工代表监事的议案............................................................................................. 6
议案三：关于修改《孚能科技（赣州）股份有限公司监事会议事规则》的议案 .............. 7
议案四：关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案.................. 8
议案五：关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案.................. 9
议案六：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案 ............10
孚能科技（赣州）赣州股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
2021 年第一次临时股东大会会议须知
为了维护孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”或者“孚能科技”）
全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进
行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》
以及《孚能科技（赣州）股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》 ”）
的相关规定，特制定 2021 年第一次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议
登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不
超过 5 分钟。
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六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均
视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、特别提醒：疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
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2021 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 7 月 23 日 14 时 30 分
2、现场会议地点：江苏省镇江市京口区四平山路 46 号镇江宜园酒店一号餐饮楼
多功能厅
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间。网络投票系统：上海证券交易所股
东大会网络投票系统；网络投票起止时间：自 2021 年 7 月 23 日至 2021 年 7 月
23 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
第一项 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
第二项 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量
第三项 宣读股东大会会议须知
第四项 推举计票、监票成员
第五项 审议会议各项议案
1. 关于选举非独立董事的议案；
2. 关于选举非职工代表监事的议案；
3. 关于修改《孚能科技（赣州）股份有限公司监事会议事规则》的议案；
4. 关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；
5. 关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；
6. 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案。
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第六项 与会股东及股东代表讨论发言
第七项 与会股东及股东代表投票表决
第八项 休会（统计现场表决结果）
第九项 复会，董事会秘书宣布现场会议投票统计结果
第十项 见证律师宣读《法律意见书》
第十一项 签署会议文件
第十二项 会议结束
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 7 月 23 日
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议案一：关于选举非独立董事的议案
各位股东及股东代表：
董事会收到公司非独立董事苏静女士的书面辞职报告，苏静女士因个人原因
申请辞去公司董事会非独立董事及董事会相应的专门委员会职务，离职后苏静女
士将不再担任公司的任何职务。根据《公司法》《公司章程》等的有关规定，苏
静女士的辞职申请自送达董事会之日起生效，苏静女士辞职后，公司董事会人数
未低于法定最低人数，不会影响公司相关工作的开展。
根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，经董事会提名委员会审查资格，
董事会同意提名马绍晶先生为公司第一届董事会非独立董事候选人（简历如下），
任期自公司 2021 年第一次临时股东大会通过之日起至第一届董事会任期届满时
止。
马绍晶，男，1975 年，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学经济管理学
院本科毕业，获得国际金融与财务专业学士学位和法律辅修学位。2000 年-2001
年任美国贝恩战略管理咨询公司咨询顾问，2001 年-2003 年任中富证券业务董事，
2003 年-2010 年上海格雷特投资管理有限公司董事总经理。2010 至 2016 年担任
航天产业投资基金执行董事；2016 年 11 月至今，担任国新风险投资管理（深圳）
有限公司担任投资部董事总经理。
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com）
披露的《关于变更非独立董事的公告》（公告编号：2021-034）。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议审议通过，请各位股东及股东代
表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 7 月 23 日
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孚能科技（赣州）赣州股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
议案二：关于选举非职工代表监事的议案
各位股东及股东代表：
为进一步规范公司治理，经持股公司 3%股东戴姆勒大中华区投资有限公司
提名，提名 Markus Schfer 为公司监事候选人（简历如下），任期自公司 2021 年
第一次临时股东大会通过之日起至第一届监事会任期届满时止。
Markus Schfer 简历：
马库斯谢弗（Markus Schfer），男，生于 1965 年，德国籍。毕业于德国
达姆施塔特应用科技大学。2010 年至 2013 年担任梅赛德斯-奔驰美国国际有限
责任公司副总裁、总裁兼首席执行官。2014 年起担任戴姆勒股份公司梅赛德斯-
奔驰乘用车业务板块董事会成员，负责生产及供应链。2019 年起担任戴姆勒股
份公司董事，并自 2020 年 4 月 1 日起任梅赛德斯-奔驰股份公司董事会成员兼首
席运营官。
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com）
披露的《关于增选公司监事的公告》（公告编号：2021-037）
本议案已经公司第一届监事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东代
表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司监事会
2021 年 7 月 23 日
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孚能科技（赣州）赣州股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
议案三：关于修改《孚能科技（赣州）股份有限公司监事会
议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
为进一步规范公司治理，公司监事会拟修改《孚能科技（赣州）股份有限公
司监事会议事规则》，修改内容如下：
修订前 修订后
第二十四条 公司监事会由六名监事组 第二十四条 公司监事会人数不低于
成。公司职工代表担任的监事不得少于 3 名。公司职工代表担任的监事不得
公司监事总数的三分之一。 少于公司监事总数的三分之一。
除上述条款修订外，《孚能科技（赣州）股份有限公司监事会议事规则》其
他内容未作变动。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 7 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司监事会议事规 则》。
本议案已经公司第一届监事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东代
表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司监事会
2021 年 7 月 23 日
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孚能科技（赣州）赣州股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
议案四：关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制。吸引
和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及其他人员，充
分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地
将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
在确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收
益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第
4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章
程》的规定，公司制定了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟
向激励对象授予 4,283.00 万股限制性股票，其中首次授予 3,962.00 万股，预留授
予 321.00 万股。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com）披露的《孚能科技 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《孚
能科技 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-027）。
本议案已经公司第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第十 二次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 7 月 23 日
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议案五：关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》的议案
各位股东及股东代表：
为了保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略
和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息
披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 17 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com）披露的《孚能科技 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》。
本议案已经公司第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第十 二次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 7 月 23 日
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孚能科技（赣州）赣州股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
议案六：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计
划相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量
及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额
调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
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（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证
券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改
《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取
消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身
故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激
励计划；
（10）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予
数量、授予价格和授予日等全部事宜；
（11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议
和其他相关协议；
（12）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激
励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果
法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的
批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
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府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他
事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案已经公司第一届董事会第二十八次会议审议通过，请各位股东及股东
代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
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