中信建投证券股份有限公司
关于深圳市三旺通信股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
作为深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“三旺通信”或“公司”）首次
公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或
“保荐机构”）对三旺通信首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核
查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三旺通信股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3216 号文），公司 2020 年 12 月于上海证券
交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,263.20 万股，发行价为 34.08
元/股，募集资金总额为人民币 430,498,560.00 元，扣除承销及保荐费用人民币
32,287,392.00 元，余额为人民币 398,211,168.00 元，另外扣除中介机构费和其他发
行费用人民币 13,810,332.26 元，实际募集资金净额为人民币 384,400,835.74 元。
该次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 25 日，本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 25 日出具天职业
字[2020]42213 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 187,852,649.33 元（包括累
计收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除银行手续费等的净额），其中，募
集资金专户存储余额为 162,852,650.33 元，结构性存款余额为 25,000,000.00 元。
具体如下表：
项目 金额（万元）
募集资金净额 38,440.08
1
项目 金额（万元）
截至期初募集资金专户余额 39,821.12
加：募集资金利息收入 59.10
理财产品投资收益 553.93
尚未支付的发行费用 -
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 20,267.52
支付发行费用 1,381.03
手续费支出 0.33
期末尚未使用的募集资金余额 18,785.27
其中：专户存款余额 16,285.27
定期存款余额 -
理财产品余额 2,500.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范
运作》等相关规定的要求制定《深圳市三旺通信股份有限公司募集资金管理制度》
(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、
投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该《募集资金管理制度》已经公
司 2020 年年度股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信建投证券股份有
限公司分别与招商银行股份有限公司深圳车公庙支行、兴业银行股份有限公司深圳
分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
单位：元
2
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755909495610803 活期存款 250,271.26
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755949415910503 活期存款 10,182,655.60
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755949415910304 活期存款 3,359,191.20
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755909495610604 活期存款 47,404,175.93
兴业银行股份有限公司深圳中心区支行 337080100100807244 活期存款 101,656,356.34
合计 - - 162,852,650.33
截至 2021 年 12 月 31 日止，《募集资金三方监管协议》正常履行，不存在其他
问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附件 1 募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2021 年 1 月 20 日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 228.45 万元置换预先投入募投
项目的自筹资金,使用募集资金人民币 263.87 万元置换已支付发行费用的自筹资金。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 20 日出具了《以募集资金
置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字
[2021]501 号），截止 2020 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目及已
支付发行费用的款项共计为人民币 492.32 万元，其中，以自筹资金预先投入工业
互联网设备扩产项目为人民币 228.45 万元，以自筹资金支付公开发行费用 263.87
万元，公司于 2021 年 1 月 22 日已完成资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在对闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3
2021 年 1 月 20 日，公司召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定
严格控制风险，使用额度不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金
管理，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的投资产
品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款大额存单、
协定存款等），在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，有效期
自董事会审议通过之日起。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行
现金管理的余额为 2,500.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如
下：
委托理财 委托理财 期末
2021 年度收
受托人 产品名称 金额（万 年化收益率 是否
起始日期 终止日期 益（万元）
元） 赎回
兴业银行
兴业银行企业金融人 固定 1.5%+
中心区支 15,000.00 2021-1-25 2021-4-26 112.19 是
民币结构性存款产品 浮动 1.5%
行
兴业银行
兴业银行企业金融人 固定 1.5%+
中心区支 14,000.00 2021-4-30 2021-6-30 73.23 是
民币结构性存款产品 浮动 1.63%
行
兴业银行
兴业银行企业金融人 固定 1.5%+
中心区支 10,000.00 2021-7-7 2021-12-30 157.68 是
民币结构性存款产品 浮动 1.77%
行
招商银行点金系列进
招商银行
取型看跌两层区间 91 1.65%、
深圳车公 1,000.00 2021-9-30 2021-12-30 7.75 是
天结构性存款（产品 3.11%
庙支行
代码：NSZ01597）
兴业银行
兴业银行企业金融人 固定 1.5%+
中心区支 1,000.00 2021-9-29 2021-10-29 2.53 是
民币结构性存款产品 浮动 1.78%
行
招商银行点金系列看
招商银行 1.35%、
涨三层区间 94 天结构
深圳车公 8,000.00 2021-1-22 2021-4-26 3.00%、 61.81 是
性存款（产品代码：
庙支行 3.79%
^8200543）
招商银行
招商银行点金系列进 1.65%、
深圳车公 8,000.00 2021-4-30 2021-7-30 62.23 是
取型看跌两层区间 91 3.12%
庙支行
4
委托理财 委托理财 期末
2021 年度收
受托人 产品名称 金额（万 年化收益率 是否
起始日期 终止日期 益（万元）
元） 赎回
天结构性存款（产品代
码 48201047）
招商银行点金系列进
招商银行
取型区间累积 92 天结
深圳车公 4,000.00 2021-8-2 2021-11-2 1.3%、3.3% 33.27 是
构性存款（产品代
庙支行
码：TS000027）
招商银行点金系列进
招商银行
取型区间累积 92 天结
深圳车公 3,500.00 2021-8-2 2021-11-2 1.3%、3.3% 29.11 是
构性存款（产品代
庙支行
码：TS000027）
招商银行点金系列进
招商银行
取型看涨两层区间 18 2021-11- 1.65%、
深圳车公 4,500.00 2021-11-30 6.46 是
天结构性存款（产品 12 2.91%
庙支行
代码：NSZ01844）
招商银行点金系列进
招商银行
取型看跌两层区间 68 2021-11- 1.65%、
深圳车公 2,500.00 2022-1-19 / 否
天结构性存款（产品 12 3.11%
庙支行
代码：NSZ01845）
招商银行点金系列进
招商银行
取型看跌两层区间 21 2021-12- 1.65%、
深圳车公 4500.00 2021-12-31 7.66 是
天结构性存款（产品 10 2.96%
庙支行
代码：NSZ01976）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在其他应
披露而未披露事项。
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四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金
管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户，及时、真实、准确、完整地披露了
公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募
集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司《关于 2021 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面
公允反映了三旺通信 2021 年度募集资金的存放与使用情况。
八、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过资料审阅以及沟通交流等多种形式，对三旺通信募集资金的存放、
使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银
行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使用情况的相关公告、中介机构相关报告，
并与公司相关人员沟通交流等。
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九、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年募集资金存放与使用情况符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市三旺通信股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘能清 林建山
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
8
附件 1
深圳市三旺通信股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
金额单位：人民币万元
募集资金总额 38,440.08 本年度投入募集资金总额 20,039.07
变更用途的募集资金总额 ——
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 20,267.52
——
总额比例
已变更 截至期
项目可
项目， 截至期末累计投 末投入
项目达到预定 本年度 是否达 行性是
含部分 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 进度
承诺投资项目 可使用状态日 实现的 到预计 否发生
变更 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额(3) （%）
期 效益 效益 重大变
（如 ＝(2)-(1) (4)＝
化
有） (2)/(1)
1. 工 业 互 联 网
否 18,947.10 18,947.10 18,947.10 7,911.80 8,140.25 -10,806.85 42.96 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
设备扩产项目
2. 工 业 互 联 网
设备研发中心 否 15,963.05 9,492.98 9,492.98 2,127.27 2,127.27 -7,365.71 22.41 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
建设项目
3. 补 充 流 动 资
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
合计 — 44,910.15 38,440.08 38,440.08 20,039.07 20,267.52 -18,172.56 — — — —
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募集资金总额 38,440.08 本年度投入募集资金总额 20,039.07
变更用途的募集资金总额 ——
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 20,267.52
——
总额比例
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2021 年 1 月 20 日，公司第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换公司预先已投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况 的自筹资金 228.45 万元及预先支付的发行费用 263.87 万元。上述投入及置换情况业经天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）鉴证，并出具《关于深圳市三旺通信股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用
的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2021]501 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2021 年 1 月 20 日，公司召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，
按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买投资期
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、
定期存款、通知存款大额存单、协定存款等），在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，有效期
自董事会审议通过之日起。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 2,500.00 万
元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：公司募投项目“工业互联网设备研发中心建设项目”增加募投项目实施主体为三旺通信，对应增加实施地点深圳，该事项已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监
事会第七次会议审议通过。
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