深圳市迅捷兴科技股份有限公司

                        募集资金管理制度



                             第一章       总 则

   第一条   为了规范深圳市迅捷兴科技股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

   第二条   本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）
以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划
募集的资金。

   第三条   募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所审验并出具验资报告。

   第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。

   公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计
的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

   第五条   公司董事应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度
的有效实施。

   募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应
当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。

   第六条   公司配合保荐机构或者独立财务顾问在持续督导期间对公司募集
资金管理事项履行保荐职责，开展对公司募集资金管理的持续督导工作。

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                         第二章    募集资金专户存储

   第七条   公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得
存放非募集资金或者用作其他用途。

   第八条   公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储
三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

   （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

   （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐
机构或者独立财务顾问；

   （三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的 20%的，公司应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

   （四）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料；

   （五）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任

   公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

   公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其
控股子公司应当视为共同一方。

   上述协议在有效期届满前因保荐机构或者独立财务顾问或商业银行变更等
原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协
议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。

                          第三章    募集资金使用

   第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资
金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报证券交

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易所并公告。

   第十条   公司募集资金原则上应当用于主营业务，投向科技创新领域。科创
公司使用募集资金不得有如下行为：

   （一）除金融类企业外，募集资金用于开展委托理财（现金管理除外）、委
托贷款等财务性投资，证券投资、衍生品投资等高风险投资，以及直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

   （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

   （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，
为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；

   （四）违反募集资金管理规定的其他行为。

   第十一条    公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人等关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联人利用
募集资金投资项目获取不正当利益。

   第十二条    公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况。

   募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资
计划当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在
募集资金年度存放与使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计
划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

   第十三条    募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当对该项目的可
行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

   （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

   （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；

   （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额 50%的；

   （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。

   公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及
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调整后的募集资金投资计划（如有）。

   第十四条    公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新
的投资项目。

   第十五条    公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6
个月内，以募集资金置换自筹资金。公司以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告
及独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见并履行信息
披露义务后方可实施。

   公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

   第十六条    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合如下要
求：

   （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

   （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；

   （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；

   （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

   公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在
董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。

   补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后二个交易日内报告上海证券交易所并公告。

   第十七条    公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称
“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月内累
计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12
个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。


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   公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，或者市场化运作
的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金，不适用前款规定。

   第十八条    超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公
司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监
事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后
2 个交易日内报告证券交易所并公告下列内容：

   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额、超募金额及投资计划等；

   （二）募集资金使用情况；

   （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计
划；

   （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财
务资助的承诺；

   （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；

   （六）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

   第十九条    超募资金用于暂时补充流动资金的，视同用闲置募集资金暂时补
充流动资金。

   第二十条    暂时闲置的募集资金（包括超募资金）可进行现金管理，其投资
的产品须符合以下条件：

   （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

   （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

   投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报
证券交易所备案并公告。

   第二十一条    使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在

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董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：

   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；

   （二）募集资金使用情况；

   （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

   （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

   （五）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

   第二十二条    公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当投资于主营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，提交董事会审
议通过，由独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见，
并及时履行信息披露义务。

   公司计划单次使用超募资金金额达到 5000 万元且达到超募资金总额的 10%
以上的，还应当提交股东大会审议通过。

   第二十三条    公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，应当确
保在新增股份上市前办理完毕上述资产的所有权转移手续，公司聘请的律师事务
所应当就资产转移手续完成情况出具专项法律意见书。

   第二十四条    公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或者募集
资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺。

                      第四章   募集资金投资项目变更

   第二十五条    公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

   （一）取消原募集资金项目，实施新项目或补充流动资金；

   （二）变更募集资金投资项目实施主体，但公司及其全资或者控股子公司之
间变更的除外；

   （三）变更募集资金投资项目实施方式；

   （四）证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
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   第二十六条     公司应当在召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金用
途议案且经独立董事、保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后，
方可变更募集资金用途。

   公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经科创公
司董事会审议通过，并在 2 个交易日内公告变更原因及保荐机构或者独立财务顾
问的意见。

   第二十七条    公司董事会应当科学、审慎地进行拟变更后的新募集资金投资
项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。

   公司变更后的募集资金用途应当投资于公司主营业务。

   第二十八条    公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议通过后二
个交易日内公告以下内容：

   （一）原项目基本情况及变更的具体原因；

   （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

   （三）新项目的投资计划；

   （四）新项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；

   （五）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问对变更募集资金用途
的意见；

   （六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；

   （七）证券交易所要求的其他内容。

   新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定
进行披露。

   第二十九条    公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应
当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当
控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。

   第三十条     公司变更募集资金用途用于收购控股股东或者实际控制人资产
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（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

   公司应当披露与控股股东或者实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价
政策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。

   第三十一条   公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通
过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造
成的影响以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

   第三十二条   公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施
重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后 2
个交易日内报告证券交易所并公告以下内容：

   （一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；

   （二）已使用募集资金投资该项目的金额；

   （三）该项目完工程度和实现效益；

   （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；

   （五）转让或者置换的定价依据及相关收益；

   （六）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问对转让或者置换募投
项目的意见；

   （七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

   （八）证券交易所要求的其他内容。

   公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入
资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。

   第三十三条   单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息
收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构
或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议
后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。

   节余募集资金（包括利息收入）低于 1000 万的，可以免于履行前款规定履
行程序，其使用情况应在年度报告中披露相关募集资金的使用情况。。
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   公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补
充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。

   第三十四条   募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集
资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、
保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。
公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。

   节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审
议通过，且独立董事、保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后
方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。

   节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净额 5%的，
可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。

                 第五章   募集资金管理的监督与责任追究

   第三十五条   公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

   公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向董事会报告检查结果。

   第三十六条   公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募
集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（以下简称《募集资金专项报告》）。

   募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，科创公司应当在《募集资金
专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，科创
公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份
额、签约方、产品名称、期限等信息。

   《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会
审议后 2 个交易日内公告。年度审计时，科创公司应当聘请会计师事务所对募集
资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时披露。

   第三十七条   独立董事应当持续关注科创公司募集资金实际管理与使用情
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况。二分之一以上的独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况
出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。

   公司董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内公告。如鉴证报
告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金
存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的
措施。

   第三十八条     每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》
中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。

   第三十九条    公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规
范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自
或变相改变募集资金用途。

   公司相关责任人违反本制度的相关规定，公司视情节轻重给予相关责任人警
告、记过、解除职务等处分。造成公司损失的，公司应当追究其相应的法律责任。

公司董事会违反本制度的相关规定，监事会应责成予以改正；给公司造成损失的，
相关责任董事应当予以赔偿，并承担连带责任；情节严重的，监事会应当提请股
东大会罢免相关责任董事的职务，并视情况追究其相应的法律责任。

   公司高级管理人员违反本制度的相关规定，董事会或监事会应责成予以改正；
给公司造成损失的，相关高级管理人员应当予以赔偿，并承担连带责任；情节严
重的，董事会应当罢免其相应职务，并视情况追究其相应的法律责任。

                              第六章    附则

   第四十条     本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。

   第四十一条     本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规章、规范性文件、
证券交易所的有关规定执行。本制度与法律、法规、规章、规范性文件、证券交
易所的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所
的有关规定为准。

   第四十二条    本制度由公司董事会负责解释。


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     深圳市迅捷兴科技股份有限公司

                  2022 年 6 月 2 日




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