证券代码：688658 证券简称：悦康药业 公告编号：2022-019
悦康药业集团股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
悦康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要
求，编制了截至 2021 年 12 月 31 日的《2021 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》，报告具体内容如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金的金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 6 日出具的《关于同意悦康药
业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2929 号
文），悦康药业集团股份有限公司（以下简称“悦康药业”或“公司”）于 2020
年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）9,000 万股，每股发行价为 24.36
元，应募集资金总额为人民币 219,240.00 万元，扣除发行费用 17,488.45 万元
（不含税）后的募集资金净额为人民币 201,751.55 万元。该募集资金已于 2020
年 12 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚
验字[2020]230Z0290 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管
理。
2、募集资金使用情况
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金 21,320.49 万元；（2）直接投入募集资金项目
75,664.99 万元（其中使用超募资金归还银行贷款 15,200.00 万元、投资建设“小
核酸药物小试及中试平台”5,618.77 万元）。2021 年度公司累计使用募集资金
96,985.48 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 104,766.07 万元。
募集资金专用账户理财收益、利息收入扣除手续费净额为 1,721.83 万元，募集
资金专户 2021 年 12 月 31 日实际余额为 106,487.36 万元，差异 0.54 万元系补充
流动资金项目专户销户时将余额转至公司非募集资金账户。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了
《募集资金管理制度办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出
了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 12 月 23 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司及专户存储
募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金
专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与证券交易所监
管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
公司名称 银行名称 银行帐号 余额
中信银行北京中粮广场支行 8110701014002006380 19,769.33
兴业银行股份有限公司北京经济
321130100100426883 27,267.56
技术开发区支行
悦康药业集团 上海银行北京中关村支行 03004343467 4,519.19
股份有限公司 中国工商银行股份有限公司北京
0200098019100013866 5,817.41
隆庆街支行
中国工商银行股份有限公司北京
0200098019100013192 30,949.48
隆庆街支行
广发银行股份有限公司北京分行 9550880043541600445 8,134.04
河南康达制药
上海银行股份有限公司北京分行 03004354183 10,030.35
有限公司
合 计 - - 106,487.36
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 96,985.48 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金人民币 213,204,925.63 元置换预先投入募投项目的自筹资
金。置换金额已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月
31 日出具了容诚专字[2021]230Z0239 号《关于悦康药业集团股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》，公司独立董事、保荐机构均发表
了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司（含子公司）在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，
使用最高不超过人民币 10.00 亿元（含 10.00 亿元）的闲置募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协
定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），在上述额度范
围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未到期协定存款余额 86,120.41 万元，明细
如下：
产品 认购金额 到期收益 是否
受托方 起始日 到期日
名称 (万元) (万元) 赎回
中信银行北京中 协定
19,769.33 不适用 2021.3.2 2022.3.1 否
粮广场支行 存款
兴业银行股份有
协定
限公司北京经济 27,267.56 不适用 2021.3.1 不适用 否
存款
技术开发区支行
中国工商银行股
协定
份有限公司北京 30,949.48 不适用 2021.3.3 2022.3.2 否
存款
隆庆街支行
广发银行股份有 协定
8,134.04 不适用 2021.3.12 2023.3.12 否
限公司北京分行 存款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
六次会议，以及 2021 年 3 月 2 日召开的 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公
司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下 ，使用部分超募资金人民币
15,300 万元（占超募资金总额 51,251.55 万元的 29.85%）用于归还银行贷款和永
久补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用超募资金归还银行贷款
15,200 万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 9 月 22 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第
十三次会议，以及 2021 年 10 月 8 日召开的 2021 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于使用部分超募资金用于小核酸药物小试及中试平台项目的议案》，
同意公司将超募资金 18,000 万元用于投资建设“小核酸药物小试及中试平台”。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用超募资金投资建设“小核酸药物小试及中试
平台”5,618.77 万元。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票等
票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资
金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更及对外转让
或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴
证报告的结论
经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：悦康药业 2021 年度
《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所
的相关规定编制，公允反映了悦康药业 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核
查报告的结论
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，公司对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）中信证券股份有限公司出具的《关于悦康药业集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；
（二）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《悦康药业集团股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告》；
（三）悦康药业集团股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十一次会议
相关议案的独立意见。
特此公告。
悦康药业集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 29 日
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：悦康药业集团股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 201,751.55 本年度投入募集资金总额 96,985.48
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 96,985.48
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更项 截至期末投 项目可行
截至期末累 投入金额与承
目，含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 入进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 计投入金额 诺投入金额的
分变更 投资总额 额 投入金额(1) 额 (%)(4)＝ 使用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变
(2) 差额(3)＝(2)-
（如有） (2)/(1) 化
(1)
研发中心建设
及创新药研发 否 39,000.00 39,000.00 39,000.00 12,340.67 12,340.67 -26,659.33 31.64 — — — 否
项目
固体制剂和小
容量水针制剂
否 26,500.00 26,500.00 26,500.00 7,076.41 7,076.41 -19,423.59 26.70 — — — 否
高端生产线建
设项目
原料药技术升
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 — — -10,000.00 — — — — 否
级改造项目
智能编码系统
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 — — -8,000.00 — — — — 否
建设项目
营销中心建设
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 495.19 495.19 -4,504.81 9.90 — — — 否
项目
智能化工厂及
绿色升级改造 否 17,000.00 17,000.00 17,000.00 11,233.82 11,233.82 -5,766.18 66.08 — — — 否
项目
1-1
补充流动资金 否 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,020.62 45,020.62 20.62 100.05 — — — 否
超募资金 不适用 51,251.55 51,251.55 51,251.55 20,818.77 20,818.77 -30,432.78 40.62 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 201,751.55 201,751.55 201,751.55 96,985.48 96,985.48 -104,766.07 — — — — —
鉴于受新冠疫情、公司实际经营情况、市场环境等多方面因素的影响，导致公司“智能编码系统建设项
目”建设及辅助设施的施工进度较规划有所滞后，从而造成整体项目实施延期。公司充分考虑项目建设周
未达到计划进度原因(分具体项目) 期，经审慎考量，公司于 2022 年 4 月 28 日召开第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十八次会
议，审议通过了《关于部分募投项目延期实施的议案》，同意将募集资金投资项目“智能编码系统建设项
目”的建设期延长。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司根据 2021 年 2 月 5 日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金 213,204,925.63 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证不影响公司募集资金投资计
划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 10.00 亿元（含 10.00 亿元）的闲置募集资金进行现金管
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存
款、大额存单、保本型理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审
议通过之日起 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未到期协定存款余额 86,120.41 万元。
1、公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关
于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币
15,300 万元用于归还银行贷款和永久补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用超募资金归还银行
超募资金的金额、用途和使用进展情况 贷款 15,200 万元。2、公司于 2021 年 9 月 22 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于使用部分超募资金用于小核酸药物小试及中试平台项目的议案》，同意公司将超
募资金 18,000 万元用于投资建设“小核酸药物小试及中试平台”。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用超
募资金投资建设“小核酸药物小试及中试平台”5,618.77 万元。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于
使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施
募集资金其他使用情况
期间，使用承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专
户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
