证券代码：688658          证券简称：悦康药业         公告编号：2023-023


                   悦康药业集团股份有限公司
   关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的
                                 公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    悦康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 27 日召开
第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于作废
部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2021 年限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定和公司 2021 年第四
次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废部分已授予但尚未归属的限制性
股票共 493.24 万股。现将相关事项公告如下：

    一、2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序

    1、2021 年 12 月 1 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

    同日，公司召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。


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    2、2021 年 12 月 2 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《悦康药业集团股份有限公司关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》
（公告编号：2021-051）。同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《悦康药业集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-050），公司独立董事陈可冀先生作为征集人，就公司 2021 年
第四次临时股东大会审议公司本激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托
投票权。

    3、2021 年 12 月 2 日至 2021 年 12 月 11 日，公司对本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激
励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 15 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-055）。

    4、2021 年 12 月 21 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《悦康药业集团股份有
限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：2021-057）。

    5、2022 年 1 月 7 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。

    6、2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议
案》，公司独立董事对相关事宜发表了同意的独立意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》、《考核管理办法》的相
关规定和公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，本次作废限制性股票具体原
因如下：

    鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中部分人因个人
原因已离职，已不符合激励资格。同时，根据公司 2022 年年度审计报告，公司
2022 年度经审计的年净利润未达到《激励计划》和《考核管理办法》中设定的
第一个归属期公司层面业绩考核条件，对应的归属比例为 40%的限制性股票不
得归属。综上两种情况，公司本次作废已授予但尚未归属的限制性股票合计
493.24 万股。

    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影
响，不会影响公司核心管理团队的稳定性，本次作废部分已授予但尚未归属的
限制性股票不会影响公司股权激励计划继续实施。

    四、监事会意见

    本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
中的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司作废部分已授予
但尚未归属的限制性股票。

    五、独立董事意见

    本次作废部分限制性股票符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中
的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。因此，我们同意《关于作废部分
已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。

    六、法律意见书的结论性意见

    截至本法律意见书出具日，公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票
事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次作废限制性股票的原因及数量等事
项符合《管理办法》《激励计划（草案）》及《考核管理办法》的相关规定。
特此公告。

             悦康药业集团股份有限公司董事会

                           2023 年 4 月 28 日