证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2022-021
四方光电股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意四方光电股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2021]6 号）核准，公司 2021 年 1 月于上海证券交
易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）17,500,000 股，发行价为 29.53
元/股，募集资金总额为人民币 516,775,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币
40,758,125.00 元，余额为人民币 476,016,875.00 元，另外扣除中介机构费和
其 他 发 行 费 用 人 民 币 19,224,607.45 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
456,792,267.55 元。
该次募集资金到账时间为 2021 年 2 月 4 日，本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 2 月 4 日出具天职业
字[2021]4624 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 156,616,334.51
元，其中：以前年度使用 0.00 元，本年度使用 156,616,334.51 元，均投入募集
资金项目。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
项目 金额（元）
2021 年 2 月 4 日募集资金总额 516,775,000.00
减：发行费用 59,982,732.45
2021 年 2 月 4 日募集资金净额 456,792,267.55
加：利息收入及现金管理产品收益扣银行手续费后
10,131,237.18
净额
加：尚未转出的发行费用 2,068,145.19
减：2021 年度累计使用募集资金 156,616,334.51
截至 2021 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 312,375,315.41
注：截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金余额与 2021 年 12 月 31 日银行账户余额差异为 2,068,145.19
元，系本年未置换 2,064,150.91 元发行费和尚未支付 3,994.28 元发行费导致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定《四方光电股
份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户
存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情
况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2020 年度第一届董事会第六次会
议通过。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了汉口银行股份有限公司光
谷分行专户、武汉农村商业银行股份有限公司关山支行专户、招商银行股份有限
公司武汉创业街支行专户、华夏银行股份有限公司武汉光谷金融港科技支行专户、
中国建设银行股份有限公司武汉宝谷支行专户、上海浦东发展银行股份有限公司
嘉善支行，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有
募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审
核，财务负责人、总经理签批后，由财务部门执行。募集资金投资项目超过计划
投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资
项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。
公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，
同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金监管协议情况
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规
范运作》，公司与汉口银行股份有限公司光谷分行、武汉农村商业银行股份有限
公司关山支行、招商银行股份有限公司武汉创业街支行、华夏银行股份有限公司
武汉光谷金融港科技支行、中国建设银行股份有限公司武汉宝谷支行和保荐机构
海通证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 3 月 16 日，公司召开第一届董事会第十三次会议审议通过《关于子
公司设立募集资金专项账户的议案》，董事会拟准四方光电（嘉善）有限公司、
湖北锐意自控系统有限公司开设募集资金专项账户，用于募集资金的专项存储和
使用，并与公司以及存放募集资金的开户银行、保荐机构签署募集资金专户存储
四方监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。公司及子公司四方光电
（嘉善）有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴嘉善支行、保荐机构海
通证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及子公司湖北锐意自控
系统有限公司与武汉农村商业银行股份有限公司关山支行、保荐机构海通证券签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额 备注
武汉农村商业银行
股份有限公司关山 210080212010159 活期存款 61,307,537.25 募集资金专户
支行
汉口银行股份有限
005041000511708 活期存款 206,955,622.23 募集资金专户
公司光谷分行
招商银行股份有限
公司武汉创业街支 127905602810966 活期存款 11,046,396.13 募集资金专户
行
中国建设银行股份
有限公司武汉宝谷 42050124004100000970 活期存款 19,635,993.62 募集资金专户
支行
华夏银行股份有限
15855000000088601 活期存款 6,637.93 募集资金专户
公司武汉光谷金融
【注】
港科技支行 15855000000096984 协定存款 3,374,635.22 协定存款户
武汉农村商业银行
股份有限公司关山 210080228110092 活期存款 8,812,043.58 募集资金专户
支行
上海浦东发展银行
股份有限公司嘉兴 86080078801500000238 活期存款 1,236,449.45 募集资金专户
嘉善支行
合计 312,375,315.41 -
注 1：公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金存入协定存款户：华夏银行股份有限公
司武汉光谷金融港科技支行，账号 15855000000096984；截至 2021 年 12 月 31 日止，余额为 3,374,635.22
元，无固定存款期限。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集项目的资金使用情况
报告期内本公司募集资金使用情况对照表详见附表 1。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
2021 年 3 月 16 日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第
七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发 行 费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币
34,726,971.48 元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中置换
自筹资金预先投入募投项目金额 32,662,820.57 元，置换预先支付的发行费用
2,064,150.91 元。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表
了同意意见。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于四方光电
股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的
鉴证报告》（天职业字[2021]11976 号）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成了对预先投入募投项目自筹资金的置
换，公司自筹资金支付的 206.42 万元发行费用未在募集资金到账户 6 个月内进
行置换，根据相关规定，公司后续将不再置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 3 月 16 日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次
会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及全资子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募
集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币 40,000.00 万元的暂时闲置募集资
金进行现金管理，暂时闲置募集资金仅投资于安全性高、流动性好的产品、满足
保本要求（包括但不限于购买保本型的理财产品、结构性存款、定期存款、大额
存单、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会
及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金已购买未到期的现金管理
产品情况如下：
使用
产品名称 产品类型 产品发行主体 余额（元） 合同期限
资金
武汉农村商业银行 2021.4.29-
保本固定收 募 集
协定存款 股份有限公司关山 60,807,537.25 2022.4.28，
益型 资金
支行 可随时赎回
无固定期
保本固定收 汉口银行股份有限 募 集
协定存款 206,455,622.23 限，可随时
益型 公司光谷分行 资金
赎回
招商银行股份有限 2021.3.16-
智能通知 保本固定收 募 集
公司武汉创业街支 11,046,396.13 2022.3.15，
存款 益型 资金
行 可随时赎回
中国建设银行股份 2021.3.22-
保本固定收 募 集
协定存款 有限公司武汉宝谷 19,135,993.62 2022.3.22，
益型 资金
支行 可随时赎回
单位人民 华夏银行股份有限 无固定期
保本固定收 募 集
币七天循 公司武汉光谷金融 3,374,635.22 限，可随时
益型 资金
环利 港科技支行 赎回
武汉农村商业银行 2021.4.29-
保本固定收 募 集
协定存款 股份有限公司关山 8,312,043.58 2022.4.28，
益型 资金
支行 可随时赎回
合计 309,132,228.03 - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司无将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司变更募集资金投资项目情况详见附表 2。
（二）募集资金主体变更及实施地点变更
2021 年 3 月 16 日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第
七次会议审议通过《关于部分募投项目新增实施主体暨使用部分募集资金向全资
子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司
湖北锐意为“气体传感器与气体分析仪器产线建设项目”和“智能气体传感器研
发基地建设项目”的实施主体，并使用募集资金向新增实施主体湖北锐意提供不
超过 10,000.00 万元无息借款用于募投项目实施；同意为保障“新建年产 300 万
支超声波气体传感器与 100 万支配套仪器仪表生产项目”募投项目的实施和管
理，公司使用募集资金向全资子公司四方嘉善四方实缴注册资本 890.00 万元，
并提供总额不超过 22,000.00 万元无息借款用于募投项目实施。公司独立董事、
监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
2021 年 4 月 29 日，四方光电第一届董事会第十五次会议通过了《关于部分
募投项目新增实施地点和变更实施方式的议案》，同意了以下项目变更实施地点
及实施方式：
（1）气体传感器与气体分析仪器产线建设项目
拟变更前 拟变更后
实施 实施
实施地点 实施主体 实施地点 实施主体
方式 方式
武汉市东湖新技术开发区
凤凰产业园凤凰园三路 3 自 有
武汉 市东 湖 新技 术开 四 方 光 号 四 方 光
自建 厂房、
发区 凤凰 产 业园 凤凰 电、湖北 电、湖北
厂房 外 购
园三路 3 号 锐意 武汉市东湖新技术开发区 锐意
厂房
凤凰园一路 5 号
（2）智能气体传感器研发基地建设项目
拟变更前 拟变更后
实施 实施
实施地点 实施主体 实施地点 实施主体
方式 方式
武汉市东湖新技术开发区
凤凰产业园凤凰园三路 3 自 有
武汉 市东 湖 新技 术开 四 方 光 号 四 方 光
自建 厂房、
发区 凤凰 产 业园 凤凰 电、湖北 电、湖北
厂房 外 购
园三路 3 号 锐意 武汉市东湖新技术开发区 锐意
厂房
凤凰园一路 5 号
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露出存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所颁布
的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运
作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际
使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情
况均如实履行了披露义务。
特此公告。
四方光电股份有限公司
2022 年 4 月 20 日
附表 1
四方光电股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：四方光电股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金净额 456,792,267.55 本年度投入募集资金总额 156,616,334.51
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 156,616,334.51
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期 项目
已变更 末投入 达到 项目可
截至期末累计投入
项目,含 进度 预定 行性是
募集资金 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 本年度实现的效 是否达到
承诺投资项目 部分变 调整后投资总额 本年度投入金额 （%） 可使 否发生
承诺投资总额 金额（1） 金额（2） 额的差额（3）＝ 益 预计效益
更（如 （4）＝ 用状 重大变
（2）-（1）
有） （2）/ 态日 化
（1） 期
气体传感器
2024
与气体分析
是 180,000,000.00 126,792,267.55 126,792,267.55 62,175,088.31 62,175,088.31 -64,617,179.24 49.04 年3 46,555,684.52 不适用 否
仪器产线建
月
设项目
新建年产 300 2022
不适
万支超声波 250,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 47,977,842.70 47,977,842.70 -202,022,157.30 19.19 年8 不适用 不适用 否
用
气体传感器 月
与 100 万支
配套仪器仪
表生产项目
智能气体传 2024
感器研发基 是 50,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 19,250,358.66 19,250,358.66 -10,749,641.34 64.17 年3 不适用 不适用 否
地建设项目 月
营销网络与
2023
信息化管理 不适
40,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 606,966.00 606,966.00 -19,393,034.00 3.03 年3 不适用 不适用 否
平台建设项 用
月
目
补充流动资 不适 不适
50,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 26,606,078.84 26,606,078.84 -3,393,921.16 88.69 不适用 不适用 否
金项目 用 用
合计 — 570,000,000.00 456,792,267.55 456,792,267.55 156,616,334.51 156,616,334.51 -300,175,933.04 — — — — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
募集资金投资项目先 2021 年 3 月 16 日，根据第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
期投入及置换情况 议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 3,472.70 万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。详见三（二）“募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 2021 年 3 月 16 日，根据第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资
现金管理，投资相关 子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币 40,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用
产品情况 期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。详见三（四）“对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充
不适用
流动 银行贷款情况
募集资金结余的金额
不适用
及形成原因
募集资金其他使用情
不适用
况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2
四方光电股份有限公司
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：四方光电股份有限公司 金额单位：人民币元
投资进度 变更后的项
变更后项目拟投入 截至期末计划累计投 本年度实际投入金 实际累计 （%）（3）= 项目达到预定可 本年度实现的效 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目
募集资金总额 资金额（1） 额 投入金额（2） （2）/ 使用状态日期 益 预计效益 否发生重大
（1） 变化
气体传感器与 气体传感器与
不适
气体分析仪器 气体分析仪器 126,792,267.55 126,792,267.55 62,175,088.31 62,175,088.31 49.04 2024 年 3 月 46,555,684.52 否
用
产线建设项目 产线建设项目
智能气体传感 智能气体传感
不适
器研发基地建 器研发基地建 30,000,000.00 30,000,000.00 19,250,358.66 19,250,358.66 64.17 2024 年 3 月 不适用 否
用
设项目 设项目
合计 156,792,267.55 156,792,267.55 81,425,446.97 81,425,446.97 — — — —
为加快募投项目进度，提高募集资金的使用效率所需，公司于 2021 年 3 月 16 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监
事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体暨使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投
以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司湖北锐意为“气体传感器与气体分析仪器产线建设项目”和“智能气体传感
项目）
器研发基地建设项目”的实施主体。公司于 2021 年 4 月 29 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议，
审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点和变更实施方式的议案》，新增位于武汉市东湖新技术开发区凤凰园一路 5 号
的外购厂房为“气体传感器与气体分析仪器产线建设项目”和“智能气体传感器研发基地建设项目”的实施地点。详见四
（一）“2、募集资金投资项目实施主体及实施地点变更”情况。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。