四方光电股份有限公司
         董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
    2021 年度，我们作为四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员
会委员，严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《公司章程》《董事会审计委员会工作制度》的有关规定和要求，本着客观、
公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务。现就 2021 年度
（以下简称“报告期”）工作情况向董事会报告如下：

       一、审计委员会基本情况

    公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成，其中独立董事 2 名。委员会
主任由具有专业会计资格的独立董事颜莉担任，符合监管要求及《公司章程》等
相关规定。

    第一届董事会审计委员会成员简历如下：

    颜莉女士（独立董事）：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于华中科技大学管理科学与工程专业，博士研究生，教授职称，具有会计专
业背景。1994 年 6 月至今，任湖北经济学院会计学院教师。现任公司独立董
事。

    许贤泽先生（独立董事）：1967 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于武汉理工大学测控技术与仪器专业，博士研究生，教授职称。1992 年至今
任武汉大学教师，2019 年 5 月至今任南京慧眼信息科技有限公司执行董事。现
任公司独立董事。

    熊友辉先生（董事长、总经理）：1971 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久
居留权，毕业于华中科技大学热能工程专业，博士研究生，拥有中欧国际工商学
院高级工商管理硕士学位，为正高职高级工程师、享受国务院特殊津贴专家、湖
北省突出贡献中青年专家。2000 年 1 月至 2008 年 7 月，任华中科技大学教师。
自 2009 年 7 月至今，担任武汉吉耐德科技有限公司执行董事。自 2015 年 4 月至
今，担任武汉智感科技有限公司执行董事。自 2015 年 12 月至今，担任武汉佑辉
科技有限公司执行董事。2003 年 5 月至 2019 年 7 月，任武汉四方光电科技有限
公司执行董事。现任公司董事长、总经理。

    二、审计委员会会议召开情况

    2021 年，审计委员会共召开 4 次会议，具体如下：

    1、2021 年 4 月 22 日第一届董事会审计委员会第七次会议，审议并通过了
《关于董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告的议案》《关于 2020 年度财务
决算报告的议案》《关于 2021 年度财务预算报告的议案》《关于续聘 2021 年度外
部审计机构的议案》《关于 2020 年年度报告及其摘要的议案》。

    2、2021 年 4 月 29 日第一届董事会审计委员会第八次会议，审议并通过了
《关于 2021 年第一季度报告的议案》。

    3、2021 年 8 月 16 日第一届董事会审计委员会第九次会议，审议并通过了
《关于 2021 年半年度报告的议案》《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告的议案》。

    4、2021 年 10 月 19 日第一届董事会审计委员会第十次会议，审议并通过了
《关于 2021 年第三季度报告的议案》。

    2021 年审计委员会的通知、召开、表决程序符合相关制度的规定，所有议案
资料齐全，审议程序规范，各位审计委员会委员均亲自出席并且认真审议了所有
议案，各项议案均获得通过。

    三、审计委员会相关工作情况

    （1）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，对外部审计机构的独立性和专业性进行了监督和评估。2021 年 4
月 22 日，第一届董事会审计委员会第七次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度
财务审计机构的议案》，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）是经国家财政
部和中国证监会批准，具备从事证券、期货相关业务审计资格的审计机构，拥有
多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够遵循独立、客观、公正的职业
准则，满足公司审计工作的要求。
    （2）指导内部审计和内部控制工作

    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计的工作总结及工
作计划，积极督促公司内部审计严格按照审计计划执行，并对内部审计在可持续
开展工作上提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计
工作存在重大问题情况。

    （3）审阅公司财务报表并对其发表意见

    报告期内，通过对公司财务报表的认真、仔细审阅，董事会审计委员会认为
公司财务报表符合《会计准则》的编制要求，真实、完整和准确地反映了公司的
实际情况，未发现其中存在重大错误和疏漏。同时，审计委员会也客观、公正地
对公司财务报表发表意见，认为公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及
重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及
重要会计判断的事项。

    （4）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会工作制度》的要
求充分发挥审计和监督作用，于 2021 年 12 月 28 日组织公司管理层、内审部与
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就 2021 年年度审计计划、审计范围和
审计方法等内容进行了沟通协商，听取并讨论了天职国际本次年审重点关注的风
险事项及内控问题，推动相关审计工作的进展，履行了协助公司审计工作顺利完
成的各项职责。

    四、总体评价及工作计划

    2021 年度，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》及公司制定的《董事会审计委员会工作制度》等相关规定，
遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责、恪尽职守，切实履行了审计委员
会的责任和义务。

    2022 年，公司董事会审计委员会将继续加强与公司董事会、监事会及经营
管理层的沟通交流，提高专业水平，密切关注中国证监会、上海证券交易所发布
的法律法规及相关规则指引，掌握监管重点，充分发挥审计委员会的监督审查职
能，促进公司的规范运作，切实维护公司与全体股东的共同利益。
（本页无正文，为《四方光电股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履职情
况报告》之签字页）




委员签名：




        颜莉                   许贤泽                  熊友辉




                                                      2022 年 4 月 19 日