证券代码：688665         证券简称：四方光电           公告编号：2023-012


                     四方光电股份有限公司
        关于续聘 2023 年度外部审计机构的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

    ●拟聘任的审计机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

    2023 年 4 月 19 日，四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二
届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》。
公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度外部审计
机构，该事项尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“天职国际”）创立于 1988
年 12 月，总部位于北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、
政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大
型综合性咨询机构。

    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相
关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得
会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实
行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职
国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
     截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计师 943 人，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。

    天职国际 2021 年度经审计的收入总额 26.71 亿元，审计业务收入 21.11 亿
元,证券业务收入 9.41 亿元。2021 年度上市公司审计客户 222 家，主要行业（证
监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、
热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收
费总额 2.82 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 134 家。

    2、投资者保护能力

    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已
计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业
风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020 年度、2021 年度、
2022 年度及 2023 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相
关民事诉讼中承担民事责任的情况。

    3、诚信记录

    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 8 次，涉及人员 20 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚
和自律监管措施的情形。

    （二）项目信息

    1、基本信息

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

    项目合伙人及签字注册会计师 1：覃继伟，1995 年成为注册会计师，2009 年
开始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审
计服务，近三年签署上市公司审计报告 5 家，近三年复核上市公司审计报告 7 家。

    签字注册会计师 2：郭龙，2011 年成为注册会计师，2012 年开始从事上市
公司审计，2011 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三
年签署上市公司审计报告 11 家。

    项目质量控制复核人：根据天职国际质量控制政策和程序，王军及其团队拟
担任项目质量控制复核人。王军，1998 年成为注册会计师，2005 年开始从事上
市公司审计，2000 年开始在本所执业，近三年复核上市公司审计报告不少于 20
家。

    2、诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。

    3、独立性

    天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可
能影响独立性的情形。

    4、审计收费

    天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的
工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验
等因素确定。2023 年度审计费用共计 60 万元（其中：年报审计费用 50 万元；
内控审计费用 10 万元）。

       二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）董事会审计委员会的履职情况

    公司于 2023 年 4 月 19 日召开第二届董事会审计委员会第三次会议，审议通
过了《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》。董事会审计委员会认为，天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）是经国家财政部和中国证监会批准，具备从
事证券、期货相关业务审计资格的审计机构，拥有多年为上市公司提供审计服务
的经验和能力，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，满足公司审计工作的要
求。公司审计委员会同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并将此议案提交公司董事
会审议。

    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

    公司独立董事就续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事前认
可并发表独立意见。独立董事认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具
备从事证券、期货相关业务的执业资格，并具备充分的上市公司审计服务经验和
专业能力，能够满足公司审计工作要求。续聘天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构符合《中华人民
共和国公司法》《公司章程》等法律法规及公司规章制度的规定。

    公司独立董事同意公司《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》，并同意
将该议案提交股东大会审议。

    （三）董事会的审议和表决情况

    公司于 2023 年 4 月 19 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于
续聘 2023 年度外部审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
同时，提请股东大会授权公司经营管理层与天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）签署相关服务协议等事项。

    （四）生效日期

    本次续聘 2023 年度外部审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公
司 2022 年年度股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                             四方光电股份有限公司董事会
                                                        2023 年 4 月 20 日