证券代码：688667            证券简称：菱电电控        公告编号：2021-018




           武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
     监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划
 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    武汉菱电汽车电控系统股份有限公司（以下简称“公司”或“菱电电控”）
于 2021 年 7 月 16 日召开的第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次
会议审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）的相关规定，对《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
（以下简称“《激励计划》”）中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了
公示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后对首次授予
激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下：

    一、公示情况

    （1）公司于 2021 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》《公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》及《公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。
    （2）公司于 2021 年 7 月 17 日至 2021 年 7 月 26 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内
向监事会提出反馈意见。
    至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的
异议。
    （3）监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司或公司
子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职
务等。

       二、监事会核查意见

    根据《管理办法》《公司章程》《激励计划》的相关规定及公示结果，公司
监事会发表如下核查意见：
    （1）《激励对象名单》与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，为公
司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励
的其他人员。
    （2）列入本次《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职
资格。
    （3）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之
处。
    （4）激励对象不存在《管理办法》中规定的不得成为激励对象的情形：
    ① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ② 最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
及其派出机构认定为不适当人选；
    ③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥ 中国证监会认定的其他情形。
    （5）激励对象中不含公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股
5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上，公司监事会认为：《激励对象名单》中的人员符合《管理办法》等法
律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对
象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。




             武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
                                       监事会
                             2021 年 7 月 28 日