证券代码：688667         证券简称：菱电电控          公告编号：2021-023

              武汉菱电汽车电控系统股份有限公司

         关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

        限制性股票首次授予日：2021 年 8 月 5 日

        限制性股票首次授予数量：191.860 万股，占目前公司股本总额 5,160 万
        股的 3.72%

        股权激励方式：第二类限制性股票

    《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下
简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）规定的武汉菱电汽车电控系统股份有
限公司（以下简称“公司”或“菱电电控”）2021 年限制性股票授予条件已经成
就，根据公司 2021 年第一次临时股东大会授权，公司于 2021 年 8 月 5 日召开的
第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激
励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 8 月 5 日为授予日，以 36.45
元/股的授予价格向 221 名激励对象首次授予 191.860 万股限制性股票。现将有
关事项说明如下：

    一、限制性股票授予情况

    （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2021 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，会议审议通
过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立
董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

                                    1
    同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于 2021 年 7 月 17 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

    2、2021 年 7 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2021-017），根据公司其他独立董事的委托，独立董事邹斌先生
作为征集人，就公司 2021 年第一次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关
议案向公司全体股东征集委托投票权。

    3、2021 年 7 月 17 日至 2021 年 7 月 26 日，公司对本次激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 7 月 28 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司监事会关于
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况
说明》（公告编号：2021-018）。

    4、2021 年 8 月 5 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息
知情人与激励对象在《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月
买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2021 年 8 月 6 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《武汉
菱电汽车电控系统股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-019）。

    5、2021 年 8 月 5 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授

                                     2
予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件
已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对
授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

     （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
     本次实施的股权激励计划内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过
的内容一致。

     （三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意
见
     1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
     根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足
如下条件：
     （1）公司未发生如下任一情形：
     ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
     ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
     ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《武汉菱电汽车电控系统股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
     ④法律法规规定不得实行股权激励的；
     ⑤中国证监会认定的其他情形。
     （2）激励对象未发生如下任一情形：
     ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
     ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
     ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
     ④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；
     ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

                                     3
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经
成就。董事会同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年 8 月 5 日，并同意以
36.45 元/股的授予价格向 221 名激励对象授予 191.860 万限制性股票。

    2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
    （1）本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2021 年
第一次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次授予的激励对象名单相符。
    （2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格。
    （3）本次激励计划首次授予的激励对象为核心技术人员以及董事会认为需
要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。本次激励计划首次授予的激励
对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律
法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条
件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    （4）本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有
关授予日的相关规定。
    因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经
成就，同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年 8 月 5 日，并同意以 36.45 元/
股的授予价格向 221 名激励对象授予 191.860 万股限制性股票。

    3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

    关于公司拟向本次激励计划的激励对象首次授予限制性股票相关事宜，全体
独立董事一致认为：

    （1）根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激
励计划首次授予日为 2021 年 8 月 5 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法
规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
                                    4
    （2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    （3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》《上
市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规
定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予的激励对象的主体资格合
法、有效。
    （4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全
公司激励机制，吸引和留住公司管理人员、核心技术人员以及其他人员，充分调
动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司
的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
    综上所述，独立董事认为公司本次激励计划的授予条件已经成就，同意公司
本次激励计划的授予日为 2021 年 8 月 5 日，并同意以 36.45 元/股的授予价格向
221 名激励对象授予 191.860 万股限制性股票。

    （四）限制性股票首次授予的具体情况

    1、授予日：2021 年 8 月 5 日

    2、授予数量：191.860 万股

    3、授予人数：221 人

    4、授予价格：36.45 元/股

    5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票

    6、激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：
    （1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 84 个月。
    （2）本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对
象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期
内的交易日，但下列期间内不得归属：
    ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自

                                     5
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
     ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
     ③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
     ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
     上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
     首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

         归属安排                                   归属期间                        归属比例
                           自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易
    第一个归属期           日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后        15%
                           一个交易日当日止
                           自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易
    第二个归属期           日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后        20%
                           一个交易日当日止

                           自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易
    第三个归属期           日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后        20%
                           一个交易日当日止

                           自首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月后的首个交易
    第四个归属期           日起至首次授予部分限制性股票授予日起 60 个月内的最后        20%
                           一个交易日当日止

                           自首次授予部分限制性股票授予日起 60 个月后的首个交易
    第五个归属期           日起至首次授予部分限制性股票授予日起 72 个月内的最后        25%
                           一个交易日当日止




     在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一
年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
     在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股
票归属事宜。

     7、激励对象名单及授予情况：

                                                      获授的限制性   获授限制性股   获授限制性股
   姓名             国籍            职务              股票数量（万   票占授予总量   票占当前总股
                                                          股）          的比例         本比例

一、董事、高级管理人员

    无              无               无                    0             0%             0%


                                                6
二、核心技术人员
                        品质部质量总监，核
   田奎       中国                               4.00     1.67%     0.08%
                            心技术人员
                        软件测试部部长，核
  郭子江      中国                               4.00     1.67%     0.08%
                            心技术人员

三、董事会认为需要激励的其他人员（共 219 人）   183.860   76.66%    3.56%

                   预留部分                     47.965    20.00%    0.93%

                     合计                       239.825   100.00%   4.65%


     （1）公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过
本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。上述任何一名激励对象
通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总
额的 1.00%。

     （2）以上激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持
股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

     （3）预留激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事
会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书
后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。

     （4）合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入
所造成。

     二、监事会对激励对象名单核实的情况
     1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规
则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管
理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：
     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
                                          7
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    2、本次激励计划首次授予激励对象为公司核心技术人员以及董事会认为需
要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    3、公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单与公司 2021 年第一
次临时股东大会批准的本次激励计划中规定的首次授予激励对象名单相符。
    4、本次激励计划首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励
对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意公司本次
激励计划的首次授予日为 2021 年 8 月 5 日，授予价格为 36.45 元/股，并同意向
符合条件的 221 名激励对象首次授予 191.860 万股限制性股票。

    三、会计处理方法与业绩影响测算

    （一）限制性股票的会计处理方法、公允价值确定方法

    根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例——授予限制
性股票》，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价模型，公司运用该模
型以授予日 2021 年 8 月 5 日为计算的基准日，对授予的 191.860 万股第二类限
制性股票的公允价值进行了测算。具体参数选取如下：

    1、标的股价：125.90 元（公司授予日收盘价）

    2、有效期分别为：1 年、2 年、3 年、4 年、5 年（授予日至每期首个归属日
的期限）

    3、历史波动率：17.41%、20.02%、21.45%、20.35%、18.97%（分别采用万
得全 A——指数代码：881001.WI 最近一年、两年、三年、四年、五年的年化波
动率）

    4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融

                                     8
机构 1 年期、2 年期、3 年期及以上的人民币存款基准利率）

       （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

    公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
次激励计划首次授予部分激励对象获授限制性股票的股份支付费用，该等费用作
为公司本次股权激励计划的激励成本将在本次激励计划的实施过程中按照归属
比例进行分期确认，且在经营性损益列支。
    根据中国会计准则要求，本次激励计划限制性股票对各期会计成本的影响
如下表所示：
                                                                                单位：万元

 限制性股票摊销成本   2021 年    2022 年        2023 年    2024 年    2025 年     2026 年

        17,176.43     2,437.84   6,450.21       4,141.96   2,584.97   1,499.42     602.04

    上述测算部分不包含限制性股票的预留部分 47.965 万股。预留部分将在本
激励计划经股东大会通过后 12 个月内明确激励对象并授予，并根据届时授予日
的市场价格测算确定股份支付费用，预留限制性股票的会计处理同首次授予限制
性股票的会计处理。

    本次激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑
本次激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本次激励计划成本费用的摊销对有
效期内各年净利润有所影响。考虑到本次激励计划对公司经营发展产生的正向作
用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本次激
励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。

    上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为
准。

       五、法律意见书的结论性意见

    北京市中伦文德律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，

    （一）公司本次激励计划首次授予事项已经取得必要的批准与授权，符合《管
理办法》《上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信
息披露》及《激励计划》的有关规定；

                                            9
    （二）公司本次激励计划首次授予的授予条件已经成就；

    （三）公司本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》及《激励计划》的
有关规定；

    （四）公司本次激励计划首次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管
理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；

    （五）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《科创板上
市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》的规定；随着本次激励
计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行持续信息披
露义务。

    六、独立财务顾问意见

    上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：公司本次限制性股票激励计划已
取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予
数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的授予事项符合《公司法》 证券法》
《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激
励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司 2021 年
限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

    七、上网公告附件

    1、武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单（截止授予日）；

    2、武汉菱电汽车电控系统股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）；

    3、武汉菱电汽车电控系统股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十四
次会议相关议案的独立意见；

    4、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于武汉菱电汽车电控系统股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告；

    5、北京市中伦文德律师事务所关于武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书。




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特此公告。


                  武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
                             董事会
                         2021 年 8 月 6 日




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