东莞证券股份有限公司
关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为东莞
市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“鼎通科技”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规
和规范性文件的要求，对鼎通科技 2020 年度募集资金年度存放与实际使用情况
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额，资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2934 号文《关于同意东莞市鼎通
精密科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）2,129 万股，每股发行价为人民币 20.07 元,募集资金总
额 为 427,290,300.00 元 ， 扣 除 承 销 费 、 保 荐 费 以 及 其 他 发 行 费 用 人 民 币
49,069,708.07 元，实际可使用募集资金净额人民币 378,220,591.93 元。
上述资金于 2020 年 12 月 15 日全部到位，且经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 15 日出具了“信会师报字[2020]第 ZI10697
号”《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募
集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。
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（二）2020 年度募集资金使用金额及余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 427,290,300.00
减：已累计投入募集资金总额 42,659,286.27
其中：以募集资金置换预先投入自筹资金部分 -
本期投入募集资金用于支付承销费、保
32,610,795.70
荐费（含税金额）
本期投入募集资金用于支付其他发行费
10,048,490.57
用（不含税金额）
加：闲置资金购买理财产品收益 -
加：利息收入 57,722.09
减：手续费支出 1,471.97
减：募集资金结项永久补充流动资金 -
减：暂时闲置资金进行现金管理 330,000,000.00
其中结构性存款 320,000,000.00
大额存单 10,000,000.00
募集资金余额 54,687,263.85
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司对募集资金采取专户存
储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。
2020 年 12 月 16 日，公司与东莞证券、中国银行股份有限公司东莞长安支
行、东莞银行股份有限公司虎门支行、中国建设银行股份有限公司东莞市分行、
招商银行股份有限公司东莞石碣支行分别就募集资金专项账户签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》；公司、公司全资子公司河南省鼎润科技实业有限公司
与东莞证券、中国银行股份有限公司信阳分行就募集资金专项账户签订了《募集
资金专户存储四方监管协议》。
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（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
单位名称 开户银行 账号 截止日余额
中国银行股份有限公司东莞长
673073968196 14,641,235.73
安支行
东莞银行股份有限公司虎门支
588000013017969 45,988.13
东莞市鼎通精密科技股 行
份有限公司 中国建设银行股份有限公司东
44050177008800001558 20,000,039.99
莞市分行
招商银行股份有限公司东莞石
769908600910160 -
碣支行
河南省鼎润科技实业有 中国银行股份有限公司信阳分
252073859688 20,000,000.00
限公司 行
合计 54,687,263.85
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更
情况
1、项目实施地点变更
报告期内募集资金投资项目的实施地点未发生变化。
2、项目实施主体变更
报告期内募集资金投资项目的实施主体未发生变化。
3、项目实施方式变更
报告期内募集资金投资项目的实施方式未发生变化。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内募集资金未支付先期投入和置换款项。
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（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 12 月 25 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,
同意在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 36,000 万元闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品等），
在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审
议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长或董事长授权人员行使该项决
策权及签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作银行、明确现金管理
金额和期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务
部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买结构性存款和大额存单的
情况如下：
1、结构性存款存放情况：
单位：元
开户银行/金融机构名称 账户 余额
东莞银行虎门支行 518000013033656 320,000,000.00
2、大额存单存放情况：
单位：元
开户银行/金融机构名称 账户 余额
招商银行东莞石碣支行 76990860098200023 10,000,000.00
（六）超募资金使用情况
报告期内，本公司无超募资金。
（七）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司无募集资金使用的其他情况。
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四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，鼎通科技董事会编制的 2020 年
度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指
引 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、上海证券交
易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》以及《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相
关规定，如实反映了鼎通科技募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
经核查，本保荐机构认为，公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况符
合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户
存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公
司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本期投入募集资金总额
募集资金总额 42,729.03 4,265.93
（含发行费用）
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0 4,265.93
（含发行费用）
累计变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本期投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本期实现 是否达到 项目可行性是否
资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
1. 连接器生产基地建
否 32,440.06 32,440.06 0 0 0 不适用 不适用 不适用 否
设项目
2. 研发中心建设项目 否 5,382.00 5,382.00 0 0 0 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 37,822.06 37,822.06 0 0 0 - - - -
超募资金投向 无超募资金，不适用
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
报告期内，项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 公司于 2020 年 12 月 25 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,
用途及去向 截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金 32,000 万元转入结构性存款账户，1000 万元用于购买大额存单，剩余款项尚在募集资金账户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（本页无正文，为《东莞市证券股份有限公司关于东莞市鼎通精密科技股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》的签章页）
保荐代表人： _____________ _____________
袁炜 章启龙
东莞证券股份有限公司
年 月 日
