东莞市鼎通精密科技股份有限公司



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             2020 年度董事会审计委员会履职情况报告


     根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文
件，以及《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
和《东莞市鼎通精密科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称
“《审计委员会工作细则》”）等有关规定，东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职
责。现将公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况汇报如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由三名董事组成，成员分别是肖继辉女士、许辉先生、
刘族兵先生，其中肖继辉女士、刘族兵先生为独立董事。董事会审计委员会主任
委员由具有会计专业资格的肖继辉女士担任，符合相关法律法规。

    二、报告期内审计委员会召开会议情况

    2020 年度董事会审计委员会共召开了六次会议，具体情况如下：
    2020 年 3 月 28 日召开了 2020 年度董事会审计委员会第一次会议，审议通过
了《关于审阅 2019 年度财务报表的议案》、《关于公司内部控制有效性的自我
评价报告的议案》。
    2020 年 5 月 30 日召开了 2020 年度董事会审计委员会第二次会议，审议通过
了《关于公司会计政策变更的议案》、《关于审阅 2020 年第一季度财务报表的
议案》。
    2020 年 8 月 9 日召开了 2020 年度董事会审计委员会第三次会议，审议通过
了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》、《关于审阅 2020 年第二季度
财务报表的议案》。
    2020 年 9 月 19 日召开了 2020 年度董事会审计委员会第四次会议，审议通过
了《关于确认公司 2020 年度 1-6 月经审计的财务报表及附注的议案》。
    2020 年 11 月 4 日召开了 2020 年度董事会审计委员会第五次会议，审议通过
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了《关于审阅 2020 年第三季度财务报表的议案》。
    2020 年 12 月 14 日召开了 2020 年度董事会审计委员会第六次会议，审议通
过了《关于调整募集资金使用投资项目拟投入募集资金金额的议案》。

    三、审计委员会年度履职情况

    （一）监督及评估公司外部审计机构工作
    1、监督并评估外部审计勤勉尽责
    报告期内，在对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）审
计工作进行监督的基础上，公司董事会审计委员会认为立信在审计工作中，严格
遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的
职业准则，表现出良好的职业素质，较好地完成了各项审计任务。
    2、监督并评估外部审计机构的独立性
    立信具有证券、期货相关业务资格，审计人员具备审计工作所需的专业知识
和相关职业证书，所有职员未在公司任职，也未有除了法定审计必要费用外的任
何形式的经济利益。立信和公司不存在互相投资的的情况；不存在密切的经营关
系；审计小组成员和公司决策层之间也不存在关联关系。
    （二）指导内部审计和内部控制工作
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计的工作总结及工
作计划，积极督促公司内部审计严格按照内部审计计划执行，并对内部审计可持
续开展工作上提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审
计工作存在重大问题情况。
    （三）审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告符
合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况，且公司不存在重大会计差错调整、重大会计估计变
更以及导致出具非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会充分发挥沟通桥梁作用，积极听取双方诉求及
意见，就审计计划、审计范围和审计方法等方面进行了三方的沟通协商，审计委
员会与公司内部、立信保持了持续、良好的沟通，关注相关审计工作的进展情况，
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履行了协助公司审计工作顺利完成的各项职责。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》、《公司章程》和《审计委员会工作细则》等相关规定，勤
勉尽责，较好地履行了各项职责。
    2021 年，公司审计委员会将继续按照各项相关规定，严格行使相应权利，积
极履行各项义务，强化职能，向董事会负责，促进公司发展，维护公司和股东的
利益。


         特此报告。




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                                                董事会审计委员会
                                                 2021 年 4 月 21 日
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    （本页无正文，为《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2020 年度董事会审
    计委员会履职情况报告》之签字页）


    审计委员会成员：




            肖继辉




                                                时间：    年   月   日
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    （本页无正文，为《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2020 年度董事会审
    计委员会履职情况报告》之签字页）


    审计委员会成员：




            刘族兵




                                                时间：    年   月   日
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    （本页无正文，为《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2020 年度董事会审
    计委员会履职情况报告》之签字页）


    审计委员会成员：




            许辉




                                                时间：    年   月   日