东莞市鼎通精密科技股份有限公司



                   东莞市鼎通精密科技股份有限公司
                        2021 年度独立董事述职报告
    各位股东：
    作为东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021
年度我们严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司独立董事
规则》等法律和法规的规范要求，以及《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《东莞市鼎通精密科技股份有限公司独立董事工
作细则》（以下简称“《独立董事工作细则》”）等规定，勤勉履职，认真参与董
事会及各专门委员会的各项工作事务及公司重大事项的决策，积极维护公司和中
小股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2021 年度履行职责情况报
告如下：
    一、独立董事的基本情况
    肖继辉，女，1975 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，
2004 年 7 月毕业于上海财经大学会计学专业，教授职称。2004 年至今，任暨南
大学会计学院教授；2014 年 5 月至 2018 年 11 月，任河南飞天农业开发股份有
限公司独立董事；2017 年 11 月至今，任广州华研精密机械股份有限公司独立董
事；2020 年 4 月至今，任惠州市浩明科技股份有限公司独立董事；2021 年 3 月
至今，任广州市蓬勃咨询有限责任公司监事；2018 年 7 月至今，任公司独立董
事。
    刘族兵，男，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，
1992 年毕业于深圳大学文化传播与管理专业。2010 年 9 月至 2019 年 12 月，任
东莞市利族商贸有限公司执行董事、经理；2011 年 3 月至今，任中山市利族包
装制品有限公司执行董事；2019 年 8 月至今，任中山市佳好酒店管理服务有限
公司执行董事、经理；2020 年 11 月至今，任中山市利族智慧科技有限公司执行
董事；2021 年 5 月至今，任中山市谁能敌健康科技有限公司执行董事；2018 年
7 月至今，任公司独立董事。
    作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；我们没有为公司或其附属企业提供财
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务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利
害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。我们具有中国证监会《上
市公司独立董事规则》、《公司章程》及公司《独立董事工作细则》所要求的独
立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在
影响独立性的情况。


    二、独立董事年度履职概况
    （一）会议出席情况
    报告期内，共召开董事会 13 次，股东大会 5 次。独立董事具体出席情况如
下：
                                                                        参加股东
                                   参加董事会情况
                                                                        大会情况
                                 以现场
 董事
                                 或通讯                   是否连续
 姓名      应参加     亲自                委托   缺席次                出席股东大
                                 方式亲                   两次未亲自
           董事会     出席                出席     数                    会的次数
                                 自参加                   参加会议
                                   次数
肖继辉       13         13        13       0        0        否            5

刘族兵       13         13        13       0        0        否            5

    此外，报告期内董事会专门委员会共召开 11 次会议，其中 7 次审计委员会
会议，2 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议，1 次战略委员会会议。
作为董事会各专业委员会的委员，我们参加了各自任期内的专业委员会会议，无
缺席会议情况。


    （二）现场考察及公司配合情况
    报告期内，我们时刻关注公司在媒体、网络上披露的重要信息，及时掌握公
司信息披露情况，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响。此外，我们通过
会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌
握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况、募集
资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促
进公司管理水平提升。在召开相关会议前，我们主动了解并获取做出决策所需要
的情况和资料，认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出和意见或建议，在此基
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础上独立、客观、审慎地行使表决权。
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项
进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，
为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。


    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    报告期内，公司未发生重大关联交易。


    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司未发生对外担保。


    （三）募集资金的使用情况
     报告期内，我们认真审阅了公司 2020 年度和 2021 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告。公司先后使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金、使用闲置自有资金进行现金管理等，以上对募集资金的
使用均履行决策程序且均履行信息披露义务，符合相关法律法规和《公司章程》
的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。


    （四）并购重组情况
    报告期内，公司未发生并购重组。


    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况
    2021 年 7 月正逢公司第一届董事会、监事会、高级管理人员换届，公司于
2021 年 7 月 8 日董事会换届完成，并同日由提名委员会提名高级管理人员名单，
召开第二届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。
    公司高级管理人员报酬由工资和奖金等组成，并依据其所处岗位、工作年限、
绩效考核结果等确定，其薪酬考核结果和绩效薪酬报董事会薪酬与考核委员会审
核审议通过。
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    我们对公司 2021 年度董事、高级管理人员提名及薪酬方案进行了审核，认
为公司高级管理人员的提名及任命、薪酬概况符合公司相关提名、薪酬与考核制
度的规定。因此，我们对高级管理人员提名及薪酬情况发表了同意的独立意见。


    （六）业绩预告及业绩快报情况
    公司于 2021 年 2 月 25 日披露 2020 年度业绩快报。具体情况详见上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年度业绩快报公告》（公告编号：
2021-008）。
    公司于 2021 年 7 月 13 日披露 2021 年半年度业绩预告。具体情况详见上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年半年度业绩预告的自愿性披
露公告》（公告编号：2021-039）。
    公司于 2022 年 1 月 12 日披露 2021 年度业绩预告。具体情况详见上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年年度业绩预增公告》（公告编号：
2022-001）。
    公司于 2022 年 2 月 26 日披露 2021 年度业绩快报。具体情况详见上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年度业绩快报公告》（公告编号：
2022-005）。


    （七）聘任或者更换会计事务所情况
    报告期内，经第二届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度会
计师事务所的议案》，并提交 2021 年第三次临时股东大会审议通过，公司决定
续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年审计机构。公司聘请
会计师事务所审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法
规的规定。


    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    公司拟以实施 2021 年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 6.00 元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。
截至 2021 年 12 月 31 日公司总股本为 85,140,000 股，以此计算拟派发现金股利
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人民币 51,084,000 元（含税）。如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生
变动的，公司拟维持每股分配不变，相应调整现金分红总金额。
    我们认为：公司 2021 年度利润分配方案体现了公司对投资者的合理回报的
重视，保障了股东尤其是中小股东的合法权益。我们作为独立董事，同意此 2021
年度利润分配预案。
    公司 2021 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，
尚需公司 2021 年年度股东大会审议通过。


    （九）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，我们充分关注公司及股东作出的有关避免同业竞争、规范关联交
易、股份限售等承诺的履行情况。公司及控股股东的各项承诺均得以严格遵守，
未出现公司、控股股东违反承诺情况。


    （十）信息披露的执行情况
    公司上市后，我们持续关注公司信息披露相关工作，督促公司严格按照《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上市公司信息披
露管理办法（2021 年修订）》等相关法律法规和有关规定履行信息披露义务，
确保所披露信息符合真实、及时、准确、完整的要求，切实维护广大投资者和公
众股东的合法权益。


    （十一）内部控制的执行情况
     公司严格按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》及其配套指引等法律法规的要求，结合公司实际
情况，持续建立健全内部控制体系的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制
规范体系稳步实施。报告期内，未发现公司存在内部控制执行等方面的重大缺陷。


    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2021 年，公司召开董事会会议 11 次，审计委员会会议 7 次，薪酬与考核委
员会会议 2 次，提名委员会会议 1 次，战略委员会会议 1 次，公司董事会及各专
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门委员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司法》、《公
司章程》等法律法规的要求。我们认为公司董事会及各委员会运作程序合法、合
规、有效。


    （十三）开展新业务情况
    报告期内，公司未开展新业务。


    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    我们认为，公司运作规范、有效、制度健全，暂时没有公司需予以改进的事
项。


    四、总体评价和建议
    2021 年度，作为公司的独立董事，我们严格遵守各项法律法规和规范性文件
的要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与了公司重大事项的
决策，审慎、认真地行使了各项权利，充分发挥独立董事作用，维护了公司利益
和股东利益，尤其是中小股东的合法权益。
    2022 年，我们将继续以忠实、勤勉为原则，积极履行独立董事的职责和义务。
同时，我们将进一步发挥业务专长，维护全体股东的合法权益，为公司发展提供
更多建设性意见，促进公司的可持续发展。
    （以下无正文）


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                                               独立董事：肖继辉、刘族兵
                                                       2022 年 3 月 29 日
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（本页无正文，为《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职
报告》签字页）




独立董事：
                   肖继辉




                                                  时间：   年 月   日
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（本页无正文，为《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职
报告》签字页）




独立董事：
                   刘族兵




                                                  时间：   年 月   日