东莞证券股份有限公司
关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为东莞
市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“鼎通科技”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有
关法律法规和规范性文件的要求，对鼎通科技 2021 年度募集资金年度存放与实
际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额，资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市鼎通精密科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2934 号）核准，公司向社会
公开发行人民币普通股（A 股）2,129 万股，每股发行价为 20.07 元，募集资金
总额为 427,290,300.00 元，扣除承销费、保荐费以及其他发行费用 49,069,708.07
元，实际可使用募集资金净额 378,220,591.93 元。
上述资金于 2020 年 12 月 15 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 15 日出具了“信会师报字〔2020〕第 ZI10697
号”《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募
集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。
1
（二）2021 年度募集资金使用金额及余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 427,290,300.00
减：已累计投入募集资金总额 226,664,232.49
其中：本期以募集资金置换预先投入自筹资金部分 64,714,512.25
上期募集资金用于支付承销费、保荐费（含税金额） 32,610,795.70
上期募集资金用于支付其他发行费用（不含税金额） 10,048,490.57
本期投入募集资金用于支付其他发行费用（不含税金额） 4,273,584.91
本期募投项目支出 115,016,849.06
减：暂时闲置资金进行现金管理投资 165,000,000.00
加：利息收入 3,063,458.71
加：理财收益 4,343,636.15
减：手续费支出 18,834.13
减：募集资金暂时补充流动资金 24,000,000.00
募集资金余额 19,014,328.24
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司对募集资
金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金
监管协议。
2020 年 12 月 16 日，公司与东莞证券、中国银行股份有限公司东莞长安支
行、东莞银行股份有限公司虎门支行、中国建设银行股份有限公司东莞市分行、
招商银行股份有限公司东莞石碣支行分别就募集资金专项账户签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》。
2020 年 12 月 16 日，公司及全资子公司河南省鼎润科技实业有限公司与东
莞证券、中国银行股份有限公司信阳分行就募集资金专项账户签订了《募集资金
专户存储四方监管协议》。
2
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
单位名称 开户银行 账号 余额
中国银行股份有限公司东莞长安
673073968196 14,381.02
支行
东莞银行股份有限公司虎门支行 588000013017969 215,188.39
东莞市鼎通精密科
中国建设银行股份有限公司东莞
技股份有限公司 44050177008800001558 2,593,470.17
市分行
招商银行股份有限公司东莞石碣
769908600910160 6,428.28
支行
河南省鼎润科技实
中国银行股份有限公司信阳分行 252073859688 16,184,860.38
业有限公司
合计 19,014,328.24
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
2021 年度，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 1 月 20 日召开了第一届董事会第二十一次会议、第一届监事
会第九次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募集资金投
资项目的自筹资金和预先支付的发行费用，其中预先投入募集资金投资项目的自
有资金 60,731,781.26 元，预先支付发行费用共计 3,982,730.99 元，以上置换金额
合计为 64,714,512.25 元。
上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并于 2021 年 1 月 18
日出具了《关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字〔2021〕第
ZI10002 号）。东莞证券进行了核查并出具了《东莞证券股份有限公司关于东莞
市鼎通精密科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
3
行费用的自筹资金的核查意见》。详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公
告编号：2021-004）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成上述以募集资金置换已预先投入募投
项目的自筹资金的工作，置换金额共计 64,714,512.25 元，具体情况如下：
单位：元
序号 项目名称 预先投入金额 置换金额
1 连接器生产基地建设项目 60,731,781.26 60,731,781.26
2 预先支付的发行费用 3,982,730.99 3,982,730.99
合计 64,714,512.25 64,714,512.25
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 7 月 2 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，
使用额度不超过 5,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金。使
用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。公司独立董
事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规
定，符合监管部门的相关监管要求。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用 2,400.00 万元闲置募集资金用于暂
时补充流动资金，情况如下：
单位：元
单位名称 项目 银行账号 暂时补流金额
东莞市鼎通精密科 588000013017969 12,750,000.00
研发中心建设项目
技股份有限公司 44050177008800001558 11,250,000.00
合计 - - 24,000,000.00
上述募集资金均用于与公司主营业务相关的生产经营，未直接或间接用于新
股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 12 月 10 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
4
七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过 25,000 万元闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但
不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品等），在
上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，自公司董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露
的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的公告》（公告编号：2021-066）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款和收益凭
证的情况如下：
1、结构性存款存放情况
单位：元
开户银行/金融机构名称 账户 余额
东莞银行虎门支行 538000013298556 50,000,000.00
东莞银行虎门支行 528000013298509 45,000,000.00
东莞银行虎门支行 518000013295648 20,000,000.00
合计 - 115,000,000.00
2、收益凭证存放情况
单位：元
开户银行/金融机构名称 产品名称 余额
东莞证券股份有限公司 “月月鑫”12 月期 96 号收益凭证 50,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
5
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司及时、真实、准确、完整地披露了应披露的相关信息，不存
在募集资金的管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况的结论性
意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，东莞市鼎通精密科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监
督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定
编制，如实反映了东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况的结论性意见
经核查，东莞证券认为，公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资
金进行专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
6
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 37,822.06 本年度投入募集资金总额 17,574.86
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 17,574.86
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计 项目可
已变更项 募集资 截至期 截至期末 项目达到 本年 是否
调整后 本年度 截至期末累 投入金额与承 行性是
承诺投资 目，含部分 金承诺 末承诺 投入进度 预定可使 度实 达到
投资总 投入金 计投入金额 诺投入金额的 否发生
项目 变更（如 投资总 投入金 （%）(4) 用状态日 现的 预计
额 额 (2) 差额(3)＝ 重大变
有） 额 额(1) ＝(2)/(1) 期 效益 效益
(2)-(1) 化
1、连接器生
产基地建设 32,440.06 32,440.06 32,440.06 15,886.73 15,886.73 -16,553.33 48.97% 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
2、研发中心
5,382.00 5,382.00 5,382.00 1,688.13 1,688.13 -3,693.87 31.37% 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
建设项目
合计 37,822.06 37,822.06 37,822.06 17,574.86 17,574.86 -20,247.2 46.47%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内，项目可行性未发生重大变化。
公司于 2021 年 1 月 20 日召开了第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第九次会议，
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 议案》，同意使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金和预先支付的发行费
用，其中预先投入募集资金投资项目的自有资金 60,731,781.26 元，预先支付发行费用共计
3,982,730.99 元，以上置换金额合计为 64,714,512.25 元。
公司于 2021 年 7 月 2 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影
响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用额度不超过 5,000.00 万元（含本数）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 的闲置募集资金临时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月
（含 12 个月）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符
合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用 2,400.00 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
公司于 2021 年 12 月 10 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营的
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
情况下，使用额度不超过 25,000 万元闲置募集资金进行现金管理。截至 2021 年 12 月 31 日，
募集资金 11,500 万元转入结构性存款账户，5,000 万元用于购买收益凭证。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（本页无正文，为《东莞市证券股份有限公司关于东莞市鼎通精密科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》的签章页）
保荐代表人： ___________________ ___________________
袁炜 黄波
东莞证券股份有限公司
年 月 日
