金盘科技：金盘科技首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告2021-02-10
海南金盘智能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行安排及初步询价公告
保荐机构（主承销商）：浙商证券股份有限公司
特别提示
海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”、“发行人”或“公司”）
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《关于在上海证券交
易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告〔2019〕2 号）、《证券发行
与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《科创
板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令〔第 174 号〕），上海证券交
易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
（上证发〔2019〕21 号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股
票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）（以下简称“《业务指引》”）、《上
海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发〔2018〕40 号）（以下简称“《网
上发行实施细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（上证发〔2018〕
41 号）（以下简称“《网下发行实施细则》”），中国证券业协会颁布的《科创板首次
公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）（以下简称“《业务规范》”）、
《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2018〕142 号）（以下简称“《网
下投资者管理细则》”）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证
协发〔2019〕149 号）（以下简称“《科创板网下投资者管理细则》”）等相关规定，
以及上交所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定首次公开发行股票并在
科创板上市。
本次发行初步询价及网下申购均通过上交所网下申购电子平台（以下简称“申购平
台”）进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下申购的详细内容，请
查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》等相关规定。
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本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点
关注，主要变化如下：
1、发行方式：本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、
网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非
限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发
行”）相结合的方式进行。
本次发行的战略配售、初步询价和网上网下发行由保荐机构（主承销商）浙商证券
股份有限公司（以下简称“浙商证券”、“保荐机构”、“主承销商”）负责组织实施。
战略配售在主承销商处进行，初步询价和网下发行通过申购平台
（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）实施，网上发行通过上交所交易系统（以下简称“交易
系统”）进行。
特别提醒网下投资者注意：为进一步督促网下投资者发挥专业的市场化定价能力，
遵循独立、客观、诚信的原则，在充分、深入研究的基础上合理确定申报价格，上交所
网下申购电子平台在现有的资产规模承诺中新增关于审慎报价的相关承诺。
本次发行的战略配售由保荐机构设立的另类子公司跟投以及发行人高级管理人员
与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为浙商证券投资有限公司（以下简称“浙
商投资”），发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为浙商金惠科创板金盘
科技 1 号战略配售集合资产管理计划（以下简称“金惠 1 号资管计划”）。战略配售相关
情况详见“二、战略配售”。
2、发行人和主承销商将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计
投标询价。
3、初步询价时间：2021 年 2 月 23 日（T-3 日）9:30-15:00
4、网下发行对象：经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、
财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一定条件的私募基金管理人等专业
机构投资者。
5、同一投资者多档报价：本次初步询价采取拟申购价格和拟申购数量同时申报的
方式进行，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。参与询价的
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网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配
售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同
拟申购价格不超过 3 个。初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高价格
与最低价格的差额不得超过最低价格的 20%。
特别提醒网下投资者注意：为进一步规范科创板新股发行承销秩序，促进网下投资
者严格按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价，申购平台新增上线审慎报价
相关功能。具体要求如下：
（1）就同一次科创板 IPO 发行，申购平台至多记录同一网下投资者提交的 2 次初
步询价报价记录。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入全部报价记录后，应当
一次性提交。提交 2 次报价记录的，以第 2 次提交的报价记录为准。
（2）网下投资者首次提交报价记录后，原则上不得修改，确有必要修改的，应在
第 2 次提交的页面填写“报价修改理由”。系统记录“报价修改理由”，作为监管机构核查
网下投资者报价决策及相关内控制度的依据。
本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 1,400 万股，约占网下初始发行数量
的 48.36%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制
和合规管理，审慎合理确定申购价格和申购数量。参与初步询价时，请特别留意申报价
格和申购数量对应的申购金额是否超过其提供给主承销商及在申购平台填报的 2021 年
2 月 10 日的资产规模或资金规模。主承销商发现配售对象不遵守行业监管要求，超过
其向主承销商提交资产证明材料中相应资产规模或资金规模申购的，则该配售对象的申
购无效。
6、高价剔除：发行人和主承销商根据剔除无效报价后的询价结果，对所有符合条
件的配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售对象的拟申购数量
由小到大、同一申报价格同一拟申购数量上按申报时间由后到先、同一申报价格同一拟
申购数量同一申报时间按申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前的顺序排序，剔除
拟申购总量中报价最高的部分，剔除的拟申购总量不低于网下投资者拟申购总量的
10%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格
上的申报不再剔除，剔除比例将可低于 10%。剔除部分不得参与网下申购。
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7、延迟发行安排：初步询价结束后，若发行人和主承销商确定的发行价格超过网
下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立
的证券投资基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要
求的投资者投资需求而设立的公募产品）（以下简称“公募产品”）、社保基金投资管
理人管理的社会保障基金（以下简称“社保基金”）和基本养老保险基金（以下简称“养
老金”）的报价中位数和加权平均数的孰低值，超出比例不高于 10%的，发行人及主承
销商将在申购前 5 个工作日发布《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市投资风险特别公告》（以下简称“《投资风险特别公告》”）；超出比例超
过 10%且不高于 20%的，发行人及主承销商将在申购前 10 个工作日内每 5 个工作日发
布 1 次《投资风险特别公告》；超出比例超过 20%的，发行人及主承销商将在申购前
15 个工作日内每 5 个工作日发布 1 次《投资风险特别公告》。
8、新股配售经纪佣金：主承销商将向通过战略配售、网下配售获配股票的投资者
收取新股配售经纪佣金，主承销商因承担发行人保荐业务获配股票（即保荐机构设立的
另类子公司跟投部分的股票）或者履行包销义务取得股票的除外。本次发行向网下投资
者收取的新股配售经纪佣金费率为 0.50%，投资者在缴纳认购资金时需一并划付对应的
配售经纪佣金。
9、限售期安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，
自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。
网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、根据《企业年金基金管理办法》设
立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等
相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象
中，10%的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自
发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。限售对象账户将在网下投资者完成缴款后通
过摇号抽签方式确定。网下限售期摇号将以配售对象为单位进行配号，每个配售对象获
配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
战略配售股份限售期安排详见“二、战略配售”。
10、市值要求：以初步询价开始前两个交易日 2021 年 2 月 19 日（T-5 日）为基准
日，参与本次发行初步询价的科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金在该基准
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日前 20 个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均
市值应为 1,000 万元（含）以上；其他参与本次发行的初步询价网下投资者及其管理的
配售对象在该基准日前 20 个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非
限售存托凭证日均市值应为 6,000 万元（含）以上。市值计算规则按照《网下发行实施
细则》执行。
参与网上发行的投资者持有 10,000 元以上（含 10,000 元）市值的上海市场非限售
A 股股份和非限售存托凭证方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票。投资者
持有市值按其 2021 年 2 月 24 日（T-2 日，含当日）前 20 个交易日的日均持有市值计算。
11、网上网下申购无需缴付申购资金：投资者在 2021 年 2 月 26 日（T 日）进行网
上和网下申购时无需缴付申购资金及网下新股配售经纪佣金。本次网下发行申购日与网
上申购日同为 2021 年 2 月 26 日（T 日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申
购时间为 9:30-11:30，13:00-15:00。
12、自主表达申购意向：网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公
司代其进行新股申购。
13、获配投资者缴款与弃购股份处理：网下获配投资者应根据《海南金盘智能科技
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公
告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），按最终确定的发行
价格与初步获配数量，于 2021 年 3 月 2 日（T+2 日）16:00 前及时足额缴纳新股认购资
金及对应的新股配售经纪佣金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分
别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，
由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履
行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 3 月 2 日（T+2 日）日终有足额的新股认
购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
14、中止发行情况：扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份
数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并
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就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见本公告“十、中止发行
情况”。
15、违约责任：有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购，以及获得初步配
售的网下投资者未及时足额缴款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约
情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与
人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参
与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
16、本次发行回拨机制：发行人和主承销商在确定发行价格及网上网下申购结束后，
分别根据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启用回拨机制，对战略配
售、网下和网上发行数量进行调整。回拨机制的具体安排请见本公告“六、回拨机制”。
17、风险提示：本次股票发行后拟在科创板上市，该市场具有较高的投资风险。科
创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及《海南金盘智能科技股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）
中披露的风险因素，审慎作出投资决定。
投资者需充分了解有关新股发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内容，知
悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情
形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部门的规定。投资者一
旦提交报价，主承销商视为该投资者承诺：投资者参与本次报价符合法律法规和本公告
的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
有关本询价公告和本次发行的相关问题由主承销商保留最终解释权。
重要提示
1、金盘科技首次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在
科创板上市的申请已于 2020 年 9 月 29 日经上交所科创板股票上市委员会委员审议通过，
并于 2021 年 1 月 12 日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2021〕94 号）。
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发行人的股票简称“金盘科技”，扩位简称“海南金盘智能科技”，股票代码“688676”，
该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为“787676”。
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），发行人所属行业为“电气
机械和器材制造业（C38）”。本次发行的保荐机构（主承销商）为浙商证券股份有限
公司。
2、本次拟公开发行股票 4,257.00 万股，占发行后公司总股本的 10.00%。其中，初
始战略配售发行数量为 638.55 万股，占本次发行数量的 15.00%，最终战略配售数量与
初始战略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,894.85 万股，占扣除初始战略配售数量后
发行数量的 80.00%，占发行总量的 68.00%；网上初始发行数量为 723.60 万股，占扣除
初始战略配售数量后发行数量的 20.00%，占发行总量的 17.00%。
最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网
下最终发行数量将根据回拨情况确定。
3、本次发行仅为发行人公开发行新股，发行人股东不公开发售其所持股份，即本
次发行不设老股转让。
4、本次发行的初步询价及网下发行由主承销商通过申购平台组织实施，请符合资
格的网下投资者通过申购平台参与本次发行的初步询价和网下申购。通过申购平台报
价、查询的时间为初步询价和网下申购期间每个交易日的 9:30-15:00。关于申购平台的
相关操作办法请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）--服务--IPO 业务专栏中的《网下发
行实施细则》、《网下 IPO 系统用户手册（申购交易员分册）》等相关规定。
5、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发行的机构投资者。本公告所称“配
售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。网下投资者应当于 2021
年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会完成配售对象的注册工作。
主承销商已根据《管理办法》、《业务规范》等相关制度的要求，制定了网下投资
者的标准。具体标准及安排请见本公告“三、网下初步询价安排”。只有符合主承销商
及发行人确定的网下投资者标准要求的投资者方能参与本次发行初步询价。不符合相关
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标准而参与本次发行初步询价的，须自行承担一切由该行为引发的后果，主承销商将在
申购平台中将其报价设定为无效，并在《发行公告》中披露相关情况。
参与本次网下发行的所有投资者应于 2021 年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前通
过浙商证券投资者平台（https://thdd.stocke.com.cn/kcb-web/）在线提交《网下投资者
承诺函》及相关核查材料。《网下投资者承诺函》中要求承诺，网下投资者一旦报价即
视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公
募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者所管理的
配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为
自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
提请投资者注意，主承销商将在初步询价及配售前对投资者是否存在禁止性情形进
行核查，并要求网下投资者提供符合资质要求的承诺和证明材料。如网下投资者拒绝配
合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，
主承销商将拒绝其参与初步询价及配售。
特别注意一：网下投资者及其管理的配售对象应如实向主承销商提交资产规模或资
金规模证明材料，确保其填写的《配售对象资产规模汇总表》与其提供的上述证明材料
中载明的资产规模或资金规模保持一致，且配售对象申购金额不得超过上述证明材料及
《配售对象资产规模汇总表》中相应的资产规模或资金规模。其中，公募基金、基金专
户、资产管理计划、私募基金（含期货公司及其资管子公司资产管理计划）等产品应提
供初步询价日前第五个工作日 2021 年 2 月 10 日的产品总资产有效证明材料（加盖公司
公章或外部证明机构章）；自营投资账户应提供公司出具的自营账户资金规模说明材料
（资金规模截至 2021 年 2 月 10 日）（加盖公司公章）。
特别注意二：初步询价前，投资者须在申购平台（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）
内对审慎报价和资产规模作出相关承诺，并如实填写截至初步询价日前第五个工作日
（2021 年 2 月 10 日）的资产规模或资金规模，投资者填写的资产规模或资金规模应当
与其向主承销商提交的资产规模或资金规模证明材料中的金额保持一致。
投资者需严格遵守行业监管要求，合理确定申购规模，申购金额不得超过其向主承
销商提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。
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投资者在申购平台填写资产规模或资金规模的具体流程：
（1）投资者在初步询价前，应当对审慎报价进行承诺，否则无法进入初步询价录
入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及相关工作人员已遵循独立、客
观、诚信的原则，严格履行报价评估和决策程序，在充分研究的基础上理性审慎报价，
在发行人启动发行后、询价结束前不泄露本次报价、打听他人报价，不故意压低或抬高
价格，不存在同参与询价的其他网下投资者及相关工作人员、发行人以及承销商进行合
谋报价、协商报价等任何违规行为。”
（2）投资者在提交初步询价报价前，应当承诺资产规模情况，否则无法进入初步
询价录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及其管理的配售对象已充
分知悉，将对初步询价公告要求的基准日对应的资产规模是否超过本次发行可申购金额
上限（拟申购价格×初步询价公告中的网下申购数量上限）进行确认，该确认与事实相
符。上述配售对象拟申购金额（拟申购价格×拟申购数量）不超过其资产规模，且已根
据主承销商要求提交资产规模数据，该数据真实、准确、有效。上述网下投资者及配售
对象自行承担因违反前述承诺所引起的全部后果”。
（3）投资者应在初步询价报价表格中填写“资产规模是否超过本次发行可申购金
额上限”和“资产规模（万元）”。
对于资产规模超过本次发行可申购金额上限（本次发行可申购金额上限=配售对象
拟申购价格×1,400 万股，下同）的配售对象，应在“资产规模是否超过本次发行可申购
金额上限”栏目中选择“是”，并选择在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模
或资金规模金额；对于资产规模未超过本次发行可申购金额上限的配售对象，应在“资
产规模是否超过本次发行可申购金额上限”中选择“否”，并必须在“资产规模（万元）”
栏目填写具体资产规模或资金规模金额。
投资者应对每个配售对象填写具体内容的真实性和准确性承担责任，确保不存在超
资产规模申购的情形。网下投资者及相关工作人员、配售对象将承担因违反前述承诺所
引起的全部后果。
6、发行人将进行管理层网下路演推介及网上路演推介。网上路演将于 2021 年 2 月
25 日（T-1 日）进行。关于网上路演的具体信息请参阅 2021 年 2 月 24 日（T-2 日）刊
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登的《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上路演公
告》（以下简称“《网上路演公告》”）。
7、网下投资者申报价格的最小单位为 0.01 元；单个配售对象参与本次网下发行的
最低拟申购数量为 100 万股，拟申购数量最小变动单位设定为 10 万股，即网下投资者
指定的配售对象的拟申购数量超过 100 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，每个配售
对象的申购数量不得超过 1,400 万股。投资者应按规定进行初步询价，并自行承担相应
的法律责任。
8、发行人和主承销商将在 2021 年 2 月 25 日（T-1 日）刊登的《发行公告》中披露
网下投资者的报价情况、关联方核查及私募基金备案核查情况、发行价格、最终发行数
量、关联方核查结果以及有效报价投资者的名单等信息。
9、每一配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与初步
询价的配售对象，无论是否为有效报价，均不能再参与网上发行。参与本次战略配售的
投资者不得参与本次网上发行与网下申购，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配
售的证券投资基金除外。
10、发行人和主承销商在确定发行价格及网上网下申购结束后，分别根据战略投资
者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下和网上发行
数量进行调整。回拨机制的具体安排请见本公告“六、回拨机制”。
11、本次发行的配售原则请见本公告“七、网下配售原则及方式”。
12、2021 年 3 月 2 日（T+2 日）当日 16:00 前，网下投资者应根据《网下初步配售
结果及网上中签结果公告》，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金及对应的新股
配售经纪佣金。
13、本公告仅对本次发行中有关发行安排和初步询价的事宜进行说明，投资者欲了
解本次发行的详细情况，请仔细阅读 2021 年 2 月 10 日（T-7 日）登载于上交所网站
（www.sse.com.cn）的《招股意向书》。
一、本次发行的基本情况
（一）发行方式
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1、金盘科技首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市的申请已于 2020
年 9 月 29 日经上交所科创板股票上市委员会委员审议通过，并于 2021 年 1 月 12 日经
中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2021〕94 号）。发行人的股票简称“金
盘科技”，扩位简称“海南金盘智能科技”，股票代码“688676”，该代码同时用于本
次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为“787676”。
2、本次发行采用战略配售、网下发行与网上发行相结合的方式进行。发行人和主
承销商将通过网下初步询价直接确定发行价格。战略配售、初步询价及网上网下发行由
主承销商负责组织。战略配售在主承销商处进行，初步询价及网下发行通过上交所的申
购平台实施，网上发行通过上交所交易系统进行。
3、本次发行的战略配售由保荐机构设立的另类子公司跟投以及发行人高级管理人
员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成，跟投机构为浙商投资，
发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为金惠 1 号资管计划。
4、本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不再进行
累计投标询价。
5、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发行的机构投资者，包括经中国证券
业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机
构投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者，网下投资者的具体标准
请见本公告“三、网下初步询价安排”之“（一）网下投资者的参与条件及报价要求”。
本公告所称“配售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。
6、广东华商律师事务所将对本次发行与承销过程进行全程见证，并出具专项法律
意见书。
（二）公开发行新股数量和老股转让安排
本次发行向社会公众公开发行新股（以下简称“发行新股”）4,257.00 万股。本次
发行不设老股转让。
（三）战略配售、网下和网上发行数量
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1、本次拟公开发行股票 4,257.00 万股，占发行后公司总股本的 10.00%，本次公开
发行后公司总股本为 42,570.00 万股。
2、本次发行初始战略配售数量为 638.55 万股，占本次发行数量的 15.00%，最终战
略配售与初始战略配售数量的差额将根据“六、回拨机制”的原则进行回拨。
3、回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,894.85 万股，占扣除初始战略配售数
量后发行数量的 80.00%，占发行总量的 68.00%；网上初始发行数量为 723.60 万股，占
扣除初始战略配售数量后发行数量的 20.00%，占发行总量的 17.00%。最终网下、网上
发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上最终发行数量及网下最终
发行数量将根据回拨情况确定。
（四）初步询价时间
本次发行的初步询价期间为 2021 年 2 月 23 日（T-3 日）9:30-15:00。网下投资者可
使用 CA 证书登录上交所申购平台网页（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）进行初步询价。
在上述时间内，符合条件的网下投资者可自主决定是否参与初步询价，自行确定拟申购
价格和拟申购数量。参与初步询价的，须按照规定通过申购平台统一申报，并自行承担
相应的法律责任。通过申购平台报价、查询的时间为 2021 年 2 月 23 日（T-3 日）9:30-15:00。
（五）网下投资者资格
主承销商已根据《实施办法》、《业务指引》、《科创板网下投资者管理细则》和
《业务规范》等相关制度的要求，制定了网下投资者的标准。具体标准及安排请见本公
告“三、网下初步询价安排”之“（一）网下投资者的参与条件及报价要求”。
只有符合发行人及主承销商确定的网下投资者标准要求的投资者方能参与本次初
步询价。不符合相关标准而参与本次初步询价的，须自行承担一切由该行为引发的后果。
主承销商将在申购平台中将其设定为无效，并在《发行公告》中披露相关情况。
提请投资者注意，主承销商将在初步询价及配售前对网下投资者是否存在禁止性情
形进行核查，并要求网下投资者提交承诺函及关联关系核查材料。如网下投资者拒绝配
合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，主承销商将拒绝其参与初步询
价及配售。
12
网下投资者需自行审核比对关联方，确保不参加与发行人和主承销商存在任何直接
或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为与发行人和主承销商不存在任
何直接或间接关联关系。如因投资者的原因，导致关联方参与询价或发生关联方配售等
情况，投资者应承担由此所产生的全部责任。
（六）定价方式
本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不再进行累计
投标询价。
定价时发行人和主承销商将综合考虑剔除最高报价部分后的初步询价数据、公司盈
利能力、未来成长性及可比公司市盈率等因素。具体安排详见本公告“四、确定发行价
格及有效报价投资者”。
（七）限售期安排
本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的
股票在上交所上市之日起即可流通。
网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境
外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得
本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。限售对象账户
将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售期摇号将以配售对象为单
位进行配号，每个配售对象获配一个编号。单个投资者管理多个配售产品的，将分别为
不同配售对象进行配号。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，一旦报价即视为
接受本次发行的网下限售期安排。
战略配售股份限售期安排详见“二、战略配售”。
（八）本次发行重要时间安排
1、发行时间安排
日期 发行安排
13
日期 发行安排
刊登《发行安排及初步询价公告》、《招股意向书》等相关公告与文件
T-7 周三 2021 年 2 月 10 日 网下投资者提交核查文件
网下路演
网下投资者提交核查文件
T-6 周四 2021 年 2 月 18 日
网下路演
网下投资者提交核查文件
T-5 周五 2021 年 2 月 19 日
网下路演
网下投资者提交核查文件（当日中午 12:00 前）
T-4 周一 2021 年 2 月 22 日 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日中午 12:00 前）
网下路演
初步询价日（申购平台），初步询价期间为 9:30-15:00
主承销商开展网下投资者核查
T-3 周二 2021 年 2 月 23 日
战略投资者缴纳认购资金和新股配售经纪佣金
网下路演
确定发行价格
确定有效报价投资者及其可申购股数
T-2 周三 2021 年 2 月 24 日
战略投资者确定最终获配数量和比例
刊登《网上路演公告》
刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
T-1 周四 2021 年 2 月 25 日
网上路演
网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止）
网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00）
T 周五 2021 年 2 月 26 日
确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量
网上申购配号
刊登《网上发行申购情况及中签率公告》
T+1 周一 2021 年 3 月 1 日 网上申购摇号抽签
确定网下初步配售结果
刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》
网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截至 16:00
T+2 周二 2021 年 3 月 2 日
网上中签投资者缴纳认购资金
网下配售投资者配号
网下配售摇号抽签
T+3 周三 2021 年 3 月 3 日
主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额
14
日期 发行安排
T+4 周四 2021 年 3 月 4 日 刊登《发行结果公告》、《招股说明书》
注：1、T 日为网上网下发行申购日；
2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，主承销商将及时公告，修改本次发行
日程。
3、若本次发行价格超出《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位
数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保
障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数的孰低值，超出比例不高于 10%的，发行人
及主承销商将在申购前 5 个工作日发布《投资风险特别公告》；超出比例超过 10%且不高于 20%的，
发行人及主承销商将在申购前 10 个工作日内每 5 个工作日发布 1 次《投资风险特别公告》；超出比
例超过 20%的，发行人及主承销商将在申购前 15 个工作日内每 5 个工作日发布 1 次《投资风险特
别公告》；
4、如因申购平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其申购平台进行初步询价
或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联系。
2、路演推介安排
本次发行拟于 2021 年 2 月 25 日（T-1 日）安排网上路演，具体信息请参阅 2021
年 2 月 24 日（T-2 日）刊登的《网上路演公告》。
发行人和主承销商将于 2021 年 2 月 10 日（T-7 日）至 2021 年 2 月 23 日（T-3 日）
期间向符合要求的网下投资者通过现场或视频的方式进行网下推介，路演推介内容不超
出《招股意向书》及其他已公开信息范围，不对股票二级市场交易价格作出预测。
网下路演推介阶段除发行人、主承销商、投资者及见证律师以外的人员不得参与，
投资者需凭有效身份证件和真实名片参与路演。本次网下路演推介不向投资者发放任何
礼品、礼金或礼券。
二、战略配售
（一）本次战略配售的总体安排
本次发行的战略配售由保荐机构设立的另类子公司跟投以及发行人高级管理人员
与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为浙商投资，发行人高级管理人员与核心
员工专项资产管理计划为金惠 1 号资管计划，无其他战略投资安排。
15
本次发行初始战略配售数量为 638.55 万股，占本次发行数量的 15.00%，其中浙商
投资跟投的初始股份数量为本次公开发行股份的 5.00%，即 212.85 万股；金惠 1 号资管
计划拟认购数量不超过本次公开发行规模的 10.00%，即 425.70 万股，同时不超过 9,000
万元（含新股配售经纪佣金）。战略投资者最终配售数量与初始配售数量的差额部分回
拨至网下发行。
参与本次战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，将按照最终确定的发行
价格认购其承诺认购数量的发行人股票。
（二）保荐机构设立的另类子公司跟投
1、跟投主体
本次发行的保荐机构浙商证券按照《实施办法》和《业务指引》的相关规定参与本
次发行的战略配售，跟投主体为浙商投资。
2、跟投数量
浙商投资将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 2%至 5%的股票，
具体比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定：
发行规模 跟投比例
不足 10 亿元 5%，但不超过人民币 4,000 万元
10 亿元以上、不足 20 亿元 4%，但不超过人民币 6,000 万元
20 亿元以上、不足 50 亿元 3%，但不超过人民币 1 亿元
50 亿元以上 2%，但不超过人民币 10 亿元
具体跟投金额将在 2021 年 2 月 24 日（T-2 日）发行价格确定后明确。
因浙商投资最终认购数量与发行人最终实际发行规模相关，主承销商将在确定发行
价格后对浙商投资最终实际认购数量进行调整。
（三）发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划
1、投资主体
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为
金惠 1 号资管计划。
16
2、参与规模和具体情况
金惠 1 号资管计划拟认购数量不超过本次公开发行规模的 10.00%，即不超过 425.70
万股，同时不超过 9,000 万元（含新股配售经纪佣金），具体情况如下：
具体名称 浙商金惠科创板金盘科技 1 号战略配售集合资产管理计划
设立时间 2021 年 1 月 22 日
募集资金规模 9,000 万元
参与认购规模上限 9,000 万元（含新股配售经纪佣金）
参与比例上限 不超过首次公开发行股票数量的 10%
管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司
实际支配主体 浙江浙商证券资产管理有限公司，实际支配主体非发行人高级管理人员
参与人姓名、职务与比例：
是否为发行 实际缴款金 资管计划份
姓名 职务
人董监高 额（万元） 额持有比例
1 李志远 董事长 是 2,340 26.00%
2 李辉 董事、总经理 是 1,040 11.56%
3 陈伟 副总经理 是 380 4.22%
4 吴清 副总经理 是 320 3.56%
5 邸双奎 副总经理 是 385 4.28%
6 黄道军 副总经理 是 780 8.67%
7 杨霞玲 副总经理、董事会秘书 是 580 6.44%
8 彭丽芳 副总经理 是 460 5.11%
9 万金梅 财务总监 是 330 3.67%
10 董圣文 干变事业部总经理、武汉分公司总经理 否 435 4.83%
电抗变频事业部总经理、金盘电气集团（上
11 付国红 否 300 3.33%
海）有限公司1总经理
12 李明真 行业营销中心主管 否 320 3.56%
13 梁夕敏 核心销售人员 否 320 3.56%
14 刘咏 核心销售人员 否 280 3.11%
15 高彬 核心销售人员 否 190 2.11%
1
金盘电气集团（上海）有限公司为发行人直接控股子公司。
17
是否为发行 实际缴款金 资管计划份
姓名 职务
人董监高 额（万元） 额持有比例
16 黄道平 核心销售人员 否 260 2.89%
17 沈理 出口开关业务部总经理 否 280 3.11%
合计 9,000 100.00%
注：1、上表中合计数与个别明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系由于四舍五入所造成。
2、金惠 1 号资管计划募集资金 100%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款、
新股配售经纪佣金。
3、最终认购股数待 2021 年 2 月 24 日（T-2 日）确定发行价格后确认。
（四）配售条件
浙商投资及金惠 1 号资管计划已分别与发行人签署《战略配售协议》，不参加本次
发行初步询价，并承诺按照发行人和主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数
量，于 2021 年 2 月 23 日（T-3 日）前向主承销商足额缴纳认购资金及新股配售经纪佣
金。
本次发行的最终战略配售情况将在 2021 年 3 月 2 日（T+2 日）公布的《网下初步
配售结果及网上中签结果公告》中披露。
（五）限售期限
浙商投资承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起
24 个月。
金惠 1 号资管计划承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市
之日起 12 个月。
限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减
持的有关规定。
（六）核查情况
浙商证券与其聘请的广东华商律师事务所已对战略投资者的选取标准、配售资格及
是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形进行核查，并要求发行人就核查事项出
具承诺函。相关核查文件及法律意见书将于 2021 年 2 月 25 日（T-1 日）进行披露。
18
（七）相关承诺
浙商投资和金惠 1 号资管计划已就《业务规范》规定的首次公开发行股票并在科创
板上市战略投资者相关事项出具了承诺函。
浙商投资和金惠 1 号资管计划承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常
生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
三、网下初步询价安排
（一）网下投资者的参与条件及报价要求
1、符合《科创板网下投资者管理细则》中确定的条件及要求的证券公司、基金管
理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者及符合一定条件的私募
基金管理人等专业机构投资者。
2、参与本次网下发行的投资者应符合《管理办法》、《实施办法》、《业务指引》、
《网上发行实施细则》、《网下发行实施细则》、《业务规范》、《网下投资者管理细
则》以及《科创板网下投资者管理细则》中规定的网下投资者标准。
3、本次发行初步询价通过申购平台进行，投资者应当办理完成申购平台 CA 证书
后方可参与本次发行。
4、以初步询价开始前两个交易日 2021 年 2 月 19 日（T-5 日）为基准日，参与本次
发行初步询价的科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金在该基准日前 20 个交
易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均市值应为 1,000
万元（含）以上；其他参与本次发行的初步询价网下投资者及其管理的配售对象在该基
准日前 20 个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日
均市值应为 6,000 万元（含）以上。市值计算规则按照《网下发行实施细则》执行。
5、拟参与本次网下发行的所有投资者应于 2021 年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00
前通过浙商证券投资者平台（https://thdd.stocke.com.cn/kcb-web/）在线完成相关备案
申请。
19
6、若配售对象属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金的，私募基
金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者，应符合以下条件：
（1）已在中国证券投资基金业协会完成登记；
（2）具备一定的证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年（含）以上，
从事证券交易时间达到两年（含）以上；
（3）具有良好的信用记录。最近 12 个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监
管措施或相关自律组织的纪律处分；
（4）具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的
定价决策制度和完善的合规风控制度；
（5）具备一定的资产管理实力。私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协
会备案的产品总规模最近两个季度均为 10 亿元（含）以上，且近三年管理的产品中至
少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为 6,000 万元
（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委托第三方托管人独立托管基
金资产。其中，私募基金产品规模是指基金产品资产净值；
（6）符合监管部门、中国证券业协会要求的其他条件；
（7）还应当于 2021 年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前提交在监管机构完成私募
基金管理人登记以及私募投资基金产品成立的备案程序等相关核查材料。
7、网下投资者属于以下情形之一的，不得参与本次网下发行：
（1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发
行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共
同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其
他子公司；
（2）主承销商及其持股比例 5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人
员和其他员工；主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能
20
够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股
子公司和控股股东控制的其他子公司；
（3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；
（4）上述第（1）、（2）、（3）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的
父母；
（5）过去 6 个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股 5%以上的
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务
合同或达成相关意向的公司及其持股 5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员；
（6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；
（7）在中国证券业协会公布的首次公开发行股票网下投资者黑名单中的机构；
（8）债券型证券投资基金或信托计划，或在招募说明书、投资协议等文件中以直
接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资
产品；
（9）本次发行的战略投资者。
上述第（2）、（3）项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的未参与
战略配售的证券投资基金除外，但应符合中国证监会的有关规定。上述第（9）项中的
证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。
8、本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 1,400 万股，约占网下初始发行
数量的 48.36%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险
控制和合规管理，审慎合理确定申购价格和申购数量。参与初步询价时，请特别留意申
报价格和申购数量对应的申购金额是否超过其提供给主承销商及在申购平台填报的
2021 年 2 月 10 日的资产规模或资金规模。主承销商发现配售对象不遵守行业监管要求，
超过其向主承销商提交资产证明材料中相应资产规模或资金规模申购的，则该配售对象
的申购无效。
21
9、参与本次战略配售的投资者不得参与本次公开发行股票网上发行与网下发行。
主承销商将在初步询价及配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进行核查，投资
者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、
安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查
等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查
不符合配售资格的，主承销商将拒绝接受其初步询价或者向其进行配售。
（二）网下投资者核查材料的提交
所有拟参与本次初步询价的网下投资者须符合上述投资者条件，并按要求于 2021
年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前注册并提交核查材料，注册及核查材料的提交请登
录浙商证券投资者平台（https://thdd.stocke.com.cn/kcb-web/）。
1、注册及信息报备
登录浙商证券投资者平台，根据网页右上角《操作指引》的操作说明（如无法下载，
请更新或更换浏览器），在 2021 年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前完成用户注册并
提交核查材料。用户注册过程中需提供有效的手机号码，一个手机号码只能注册一个用
户。由于主承销商将会在投资者材料核查过程中以短信或者电话反馈进展，请务必在本
次发行过程中全程保持手机畅通。
投资者在提供有效手机号码，接收到手机验证码并登录成功后，请按如下步骤在
2021 年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前进行投资者信息报备：
第一步：点击“正在发行项目——金盘科技——进入询价”链接进入投资者信息填
报页面；
第二步：提交投资者基本信息，包括输入并选择正确的投资者全称，输入正确的营
业执照号码和正确的协会编码，以及联系人姓名，邮箱和办公电话。点击“保存及下一
步”；
第三步：选择拟参与询价的配售对象，并点击“保存及下一步”；
第四步：阅读电子版《网下投资者承诺函》，点击“确认”。一旦点击确认，视同为
同意并承诺电子版《网下投资者承诺函》的全文内容，并承诺如实提供了本次网下发行
22
所需的全部文件，并保证对提供的所有文件资料的真实性、准确性、完整性和及时性负
责，确认没有任何遗漏或误导；
第五步：根据不同投资者和配售对象的具体要求，提交相应的材料（所需提交的材
料模板均在页面右侧的“模板下载”处）。
2、提交核查材料清单
有意参与本次初步询价且符合网下投资者标准的投资者需提交材料如下：
网下投资者需提供如下材料 格式要求
1 营业执照 复印件
EXCEL 版本、加
2 客户基本信息表
盖公章扫描件
EXCEL 版本、加
3 网下投资者关联方信息表
盖公章扫描件
4 配售对象资产规模汇总表 EXCEL 版本
配售对象资产规模或资金规模证明材料
（1）公募基金、基金专户、资产管理计划、私募基金（含期货公司及其资管子
加盖公司公章
公司资产管理计划）等产品应提供初步询价日前第五个工作日（2021 年 2 月 10
5 或外部证明机
日）的产品总资产有效证明材料（亦可加盖外部证明机构章）；
构章扫描件
（2）自营投资账户应提供公司出具的自营账户资金规模说明材料（资金规模截
至 2021 年 2 月 10 日）
产品备案证明文件（包括但不限于备案函、备案系统截屏）
（1）配售对象如属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监
督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规
备案系统截屏
范的私募投资基金，还应上传私募投资基金产品成立的备案证明文件扫描件；
6 或备案函盖章
期货公司及其资产管理子公司资产管理计划应上传产品成立的备案证明文件；
扫描件
（2）配售对象如属于基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金
公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、
证券公司集合资产管理计划，应上传产品备案证明文件的扫描件
配售对象出资方基本信息表
EXCEL 版本、加
7 （若配售对象属于公募基金、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金投
盖公章扫描件
资账户、QFII 投资账户、机构自营投资账户，则无需提供）
23
3、提交核查材料注意事项
（1）在线提交的《网下投资者承诺函》中要求承诺，网下投资者一旦报价视为接
受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产
品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者所管理的配售
对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期限为自发
行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
（2）网下投资者须如实提交资产规模或资金规模证明材料，并严格遵守行业监管
要求，申购金额不得超过向主承销商提交的配售对象资产规模证明材料以及《配售对象
资产规模汇总表》中相应的资产规模或资金规模，确保其在《配售对象资产规模汇总表》
中填写的总资产数据应与其提交的资产规模证明材料中的金额保持一致。其中，公募基
金、基金专户、资产管理计划、私募基金（含期货公司及其资管子公司资产管理计划）
等产品应提供初步询价日前第五个工作日 2021 年 2 月 10 日的产品总资产有效证明材料
（加盖公司公章或外部证明机构章）；自营投资账户应提供公司出具的自营账户资金规
模说明材料（资金规模截至 2021 年 2 月 10 日）（加盖公司公章）。如出现配售对象拟
申购金额超过向主承销商提交的配售对象资产规模证明材料以及《配售对象资产规模汇
总表》中相应的资产规模或资金规模的情形，主承销商有权拒绝或剔除相关配售对象报
价，并报送中国证券业协会。
网下投资者一旦报价即视为承诺其向浙商证券提交的资产规模证明材料及填写的
《配售对象资产规模汇总表》中相应的资产规模或资金规模与在上交所网下 IPO 申购平
台提交的数据一致；若不一致，所造成的后果由网下投资者自行承担。
（3）投资者需在“模板下载”栏目中下载并使用最新模板，填写完整后按照格式
要求上传，否则视为无效。
以上步骤完成后，点击提交并等待审核通过（请保持手机畅通）。
本次投资者报备材料无须提交纸质版。网下投资者须承诺核查材料 Excel 版本、盖
章扫描件及原件内容一致。
提交投资者报备材料过程中如有无法解决的问题，请及时拨打咨询电话
0571-87003331、87903138。
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网下投资者未能在规定时间内提交上述材料的，主承销商将其报价作为无效报价处
理。主承销商将和律师对投资者的资质条件进行核查，如投资者不符合条件、不予配合
或提供虚假信息，主承销商将其报价作为无效报价处理。因投资者提供信息与实际情况
不一致所导致的后果由投资者自行承担。
（三）网下投资者资格核查
发行人和主承销商将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要求其进一步
提供相关证明材料，投资者应当予以积极配合。如投资者不符合条件、投资者或其管理
的私募投资基金产品的出资方属于《管理办法》第十六条所界定的关联方、投资者拒绝
配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范
性文件和本公告规定的禁止参与网下发行情形的，发行人和主承销商将拒绝其参与本次
网下发行、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《发行公告》中予以披露。网
下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。
网下投资者需自行审核比对关联方，确保不参加与主承销商和发行人存在任何直接
或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为与主承销商和发行人不存在任
何直接或间接关联关系。如因投资者的原因，导致关联方参与询价或发生关联方配售等
情况，投资者应承担由此所产生的全部责任。
（四）初步询价
1、本次初步询价通过申购平台（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）进行，网下投资者
应于 2021 年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会完成科创板网下投资
者配售对象的注册工作，且已开通申购平台 CA 证书，成为申购平台的用户后方可参与
初步询价。
2、本次初步询价时间为 2021 年 2 月 23 日（T-3 日）9:30-15:00。在上述时间内，
符合条件的网下投资者可通过申购平台为其管理的配售对象填写、提交申报价格和拟申
购数量。
3、只有符合主承销商确定条件的投资者及其管理的配售对象才能够参与初步询价。
主承销商提醒投资者在参与询价前应自行核查是否符合本公告“三、（一）网下投资者
25
的参与条件及报价要求”的相关要求。同时，网下投资者应于 2021 年 2 月 22 日（T-4
日）12:00 前，按照相关要求及时提交网下投资者资格核查资料。
4、本次初步询价采取申报价格与拟申购数量同时申报的方式进行，网下投资者报
价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。参与询价的网下投资者可以为其管理
的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和
该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过 3 个。
初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高价格与最低价格的差额不得超
过最低价格的 20%。
特别注意一：为进一步规范科创板新股发行承销秩序，促进网下投资者严格按照科
学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价，申购平台新增上线审慎报价相关功能。具
体要求如下：
（1）就同一次科创板 IPO 发行，申购平台至多记录同一网下投资者提交的 2 次初
步询价报价记录。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入全部报价记录后，应当
一次性提交。提交 2 次报价记录的，以第 2 次提交的报价记录为准。
（2）网下投资者首次提交报价记录后，原则上不得修改，确有必要修改的，应在
第 2 次提交的页面填写“报价修改理由”。系统记录“报价修改理由”，作为监管机构核查
网下投资者报价决策及相关内控制度的依据。
网下投资者申报价格的最小变动单位为 0.01 元。每个配售对象最低拟申购数量为
100 万股，拟申购数量超过 100 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，且不得超过 1,400
万股。投资者应按规定进行初步询价，并自行承担相应的法律责任。
特别注意二：为促进网下投资者审慎报价，便于核查科创板网下投资者资产规模，
申购平台新增了资产规模核查功能，要求网下投资者按以下要求操作：
初步询价前，投资者须在申购平台（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）如实填写截至
2021 年 2 月 10 日的资产规模或资金规模，投资者填写的资产规模或资金规模应当与其
向主承销商提交的资产规模或资金规模证明文件中的金额保持一致。
投资者需严格遵守行业监管要求，合理确定申购规模，申购金额不得超过其向主承
销商提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。
26
投资者在申购平台填写资产规模或资金规模的具体流程如下：
（1）投资者在初步询价前，应当对审慎报价进行承诺，否则无法进入初步询价录
入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及相关工作人员已遵循独立、客
观、诚信的原则，严格履行报价评估和决策程序，在充分研究的基础上理性审慎报价，
在发行人启动发行后、询价结束前不泄露本次报价、打听他人报价，不故意压低或抬高
价格，不存在同参与询价的其他网下投资者及相关工作人员、发行人以及承销商进行合
谋报价、协商报价等任何违规行为。”
（2）投资者在提交初步询价前，应当承诺资产规模情况，否则无法进入初步询价
录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及其管理的配售对象已充分知
悉，将对初步询价公告要求的基准日对应的资产规模是否超过本次发行可申购金额上限
（拟申购价格×初步询价公告中的网下申购数量上限）进行确认，该确认与事实相符。
上述配售对象拟申购金额（拟申购价格×拟申购数量）不超过其资产规模，且已根据主
承销商要求提交资产规模数据，该数据真实、准确、有效。上述网下投资者及配售对象
自行承担因违反前述承诺所引起的全部后果”。
（3）投资者应当在初步询价报价表格中填写“资产规模是否超过本次发行可申购
金额上限”和“资产规模（万元）”。
对于资产规模超过本次发行可申购金额上限（本次发行可申购金额上限=配售对象
拟申购价格×1,400 万股，下同）的配售对象，应在“资产规模是否超过本次发行可申购
金额上限”栏目中选“是”，并选择在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或
资金规模金额；对于资产规模未超过本次发行可申购金额上限的配售对象，应在“资产
规模是否超过本次发行可申购金额上限”栏目中选“否”，并必须在“资产规模（万元）”
栏目填写具体资产规模或资金规模金额。
投资者应对每个配售对象填写具体内容的真实性和准确性承担责任，确保不存在超
资产规模申购的情形。网下投资者及相关工作人员、配售对象将承担因违反前述承诺所
引起的全部后果。
5、网下投资者申报存在以下情形之一的，将被视为无效：
27
（1）网下投资者未在 2021 年 2 月 22 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会
完成科创板网下投资者配售对象的注册工作；
（2）配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等申报信息与注册信息不一
致的，该信息不一致的配售对象的报价为无效申报；
（3）按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办
法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，未能在中国基金
业协会完成管理人登记和基金备案的私募基金；
（4）单个配售对象的拟申购数量超过 1,400 万股以上的部分为无效申报；
（5）单个配售对象拟申购数量不符合 100 万股的最低数量要求，或者拟申购数量
不符合 10 万股的整数倍，则该配售对象的申报无效；
（6）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性文件以及本公告规定的，其
报价为无效申报；
（7）被中国证券业协会列入黑名单及限制名单的配售对象；
（8）主承销商发现投资者不遵守行业监管要求、超过其向主承销商提交的资产证
明材料中相应资产规模或者资金规模申购的，则该配售对象的申购无效。
6、网下投资者参与本次发行应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券
业协会的自律规则。网下投资者及其管理的配售对象在参与网下发行时存在下列情形
的，主承销商将及时向中国证券业协会报告并交由其处理：
（1）使用他人账户报价；
（2）同一配售对象使用多个账户报价；
（3）投资者之间协商报价；
（4）与发行人或承销商串通报价；
（5）委托他人报价；
（6）利用内幕信息、未公开信息报价；
（7）无真实申购意图进行人情报价；
28
（8）故意压低或抬高价格；
（9）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
（10）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；
（11）未合理确定申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；
（12）接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；
（13）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形；
（14）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；
（15）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；
（16）网上网下同时申购；
（17）获配后未恪守限售期等相关承诺的；
（18）其他影响发行秩序的情形。
四、确定发行价格及有效报价投资者
（一）确定发行价格及有效报价投资者的原则
在询价结束后，发行人和主承销商将对网下投资者的报价资格进行核查，剔除不符
合“三、网下初步询价安排”之“（三）网下投资者资格核查”要求的投资者报价。
发行人和主承销商根据剔除不符合要求投资者条件报价的初步询价结果，对所有符
合条件的配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售对象的拟申购
数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量上按申报时间由后到先、同一申报价格同
一拟申购数量同一申报时间按申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前的顺序排序，
剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除的拟申购总量不低于网下投资者拟申购总量的
10%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格
上的申报不再剔除，剔除比例将可低于 10%。剔除部分不得参与网下申购。
在剔除最高部分报价后，发行人和主承销商考虑剩余报价及拟申购数量、发行人所
处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，并重
点参照公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者
29
资金等配售对象报价中位数和加权平均数的孰低值，审慎合理确定发行价格、最终发行
数量、有效报价投资者及有效拟申购数量。
在初步询价期间提供有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购。发行价格及
其确定过程，以及可参与本次网下申购的配售对象及其有效拟申购数量将在 2021 年 2
月 25 日（T-1 日）刊登的《发行公告》中披露。
同时，发行人和主承销商将确定本次发行数量、募集资金额，并在《发行公告》中
披露下列信息：
1 剔除最高报价部分后所有网下投资者及各类网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数；
2 剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金剩余报价的中位数和加权平均数；
剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构
3
投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数；
网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名称、配售对象信息、申购价格及对应的拟申购数
4
量、发行价格确定的主要依据，以及发行价格所对应的网下投资者超额认购倍数。
若发行价格超出《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的
中位数和加权平均数，以及公募产品、社保基金、养老金的报价中位数和加权平均数的
孰低值，超出比例不高于 10%的，发行人及主承销商将在申购前 5 个工作日发布《投资
风险特别公告》；超出比例超过 10%且不高于 20%的，发行人及主承销商将在申购前
10 个工作日内每 5 个工作日发布 1 次《投资风险特别公告》；超出比例超过 20%的，
发行人及主承销商将在申购前 15 个工作日内每 5 个工作日发布 1 次《投资风险特别公
告》。
（二）有效报价投资者的确定
在确定发行价格后，提供有效报价的配售对象方可且必须作为有效报价投资者参与
申购。有效报价投资者按照以下方式确定：
1、初步询价时，网下投资者管理的配售对象申报价格不低于发行价格，且未作为
最高报价部分被剔除；
2、当剔除最高部分后报价不低于发行价格的网下投资者小于 10 家时，中止发行。
30
五、网下网上申购
（一）网下申购
本次网下申购的时间为 2021 年 2 月 26 日（T 日）9:30-15:00。《发行公告》中公布
的在初步询价阶段提交有效报价的配售对象必须参与网下申购。在参与网下申购时，网
下投资者必须在申购平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购
价格为本次发行确定的发行价格，申购数量为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应
的有效拟申购数量。
网下投资者为其管理的参与申购的全部有效报价配售对象录入申购记录后，应当一
次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交
的全部申购记录为准。
网下申购期间，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在 2021 年 3 月 2 日（T+2
日）缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。
（二）网上申购
本次网上发行通过上交所交易系统进行，网上申购的时间为 2021 年 2 月 26 日（T
日）9:30-11:30、13:00-15:00。持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然
人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买者除外）可参与网上申购。根据投资者持有
的市值确定其网上可申购额度，持有市值 10,000 元以上（含 10,000 元）的投资者才能
参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分不计入申购
额度。每一个申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高不得超过
本次网上初始发行股数的千分之一，即不超过 7,000 股。
投资者持有的市值按其 2021 年 2 月 24 日（T-2 日，含当日）前 20 个交易日的日均
持有市值计算，可同时用于 2021 年 2 月 26 日（T 日）申购多只新股。投资者持有的市
值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。
网上投资者在申购日 2021 年 2 月 26 日（T 日）申购无需缴纳申购资金，2021 年 3
月 2 日（T+2 日）根据中签结果缴纳认购资金。
31
参与本次初步询价的配售对象不得再参与网上发行，若配售对象同时参与网下询价
和网上申购的，网上申购部分为无效申购。
六、回拨机制
确定发行价格后，如果战略配售投资者在 2021 年 2 月 23 日（T-3 日）实际缴纳的
认购资金及新股配售经纪佣金对应的股份数量（以下简称“战略投资者实缴股份数量”）
低于初始战略配售数量的，则战略投资者实缴股份数量为最终战略配售数量，最终战略
配售数量与初始战略配售数量的差额部分将在 2021 年 2 月 24 日（T-2 日）回拨至网下
发行。如果发生上述回拨，则 2021 年 2 月 25 日（T-1 日）《发行公告》中披露的网下
发行数量将较初始网下发行数量相应增加。
战略投资者实缴股份数量为按照下列公式计算的结果向下取整值：
战略投资者实缴股份数量=实际缴纳的认购资金及新股配售经纪佣金/[发行价格*
（1+新股配售经纪佣金费率）]
本次发行网上网下申购于 2021 年 2 月 26 日（T 日）15:00 同时截止。申购结束后，
发行人和主承销商将根据网上申购情况于 2021 年 2 月 26 日（T 日）决定是否启动回拨
机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效
申购倍数确定：
网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
有关回拨机制的具体安排如下：
1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将于 2021 年 2 月 24 日（T-2
日）首先回拨至网下发行；
2、2021 年 2 月 26 日（T 日）网上网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初
步有效申购倍数未超过 50 倍，将不启动回拨机制；若网上投资者初步有效申购倍数超
过 50 倍但低于 100 倍（含），应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的 5%；网上
投资者初步有效申购倍数超过 100 倍，应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的
10%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行无限售期股票数量的
80%；
32
3、若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投资者仍
未能足额申购的情况下，则中止发行；
4、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行。
在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于 2021 年 3 月 1
日（T+1 日）在《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网
上发行申购情况及中签率公告》中披露。
七、网下配售原则及方式
发行人和主承销商在 2021 年 2 月 26 日（T 日）完成回拨后，将根据以下原则对网
下投资者进行配售：
（一）主承销商及发行人将对提供有效报价的网下投资者是否符合主承销商及发行
人确定的网下投资者标准进行核查，不符合配售条件的投资者将被剔除，不能参与网下
配售。
（二）有效报价投资者的分类
主承销商将提供有效报价并参加网下申购的符合配售投资者条件的网下投资者分
为以下三类：
投资者分类 具体包括 配售比例
A类 公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金 RA
B类 合格境外机构投资者资金 RB
C类 所有不属于 A 类和 B 类的网下投资者 RC
（三）配售规则和配售比例的确定
原则上按照各类配售对象的配售比例关系 RA≥RB≥RC。调整原则：
1、优先安排不低于回拨后网下发行股票数量的 50%向 A 类投资者进行配售，不低
于回拨后网下发行股票数量的 70%向 A 类、B 类投资者配售。如果 A 类、B 类投资者
的有效申购量不足安排数量的，则其有效申购将获得全额配售，剩余部分可向其他符合
条件的网下投资者进行配售。在向 A 类和 B 类投资者配售时，主承销商可调整向 B 类
33
投资者预设的配售股票数量，以确保 A 类投资者的配售比例不低于 B 类投资者，即
RA≥RB；
2、向 A 类和 B 类投资者进行配售后，再将向 C 类投资者配售，并确保 A 类、B 类
投资者的配售比例均不低于 C 类，即 RA≥RB≥RC；
如初步配售后已满足以上要求，则不做调整。
（四）配售数量的计算
某一配售对象的获配股数=该配售对象的有效申购数量×该类配售比例
主承销商将根据以上标准得出各类投资者的配售比例和获配股数。在实施配售过程
中，每个配售对象的获配数量取整后精确到 1 股，产生的零股分配给 A 类投资者中申购
数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则产生的零股分配给 B 类投资
者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B 类投资者，则产生的零股分配给 C
类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时，剩余零股分配给申购时间最
早（以申购平台显示的申报时间及申报编号为准）的配售对象。
如果网下有效申购总量等于本次网下最终发行数量，发行人和主承销商将按照配售
对象的实际申购数量直接进行配售。
如果网下有效申购总量小于本次网下发行数量，将中止发行。
（五）网下配售摇号抽签
网下投资者 2021 年 3 月 2 日（T+2 日）缴款后，发行人和主承销商将对网下获配
投资者进行配号，通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保
险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的 10%账户（向上取整计算）。
确定原则如下：
1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资
者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的
股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
34
2、发行人和主承销商将通过摇号抽签方式确定具体账户。本次摇号采用按获配对
象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一获配对象获配一个
编号，并于 2021 年 3 月 3 日（T+3 日）进行摇号抽签。
3、摇号未中签的网下投资者管理的获配股票将可以在上市首日进行交易、开展其
他业务。
4、发行人与主承销商将于 2021 年 3 月 4 日（T+4 日）刊登的《海南金盘智能科技
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结
果公告》”）中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经刊出，即视同已向摇中
的网下配售对象送达相应安排通知。
八、投资者缴款
（一）战略投资者缴款
2021 年 2 月 23 日（T-3 日），战略配售投资者将向主承销商足额预缴认购资金及
新股配售经纪佣金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2021 年 3 月 4 日（T+4
日）对战略投资者缴纳的认购资金及新股配售经纪佣金的到账情况进行审验，并出具验
资报告。
（二）网下投资者缴款
网下获配投资者应根据 2021 年 3 月 2 日（T+2 日）披露的《网下初步配售结果及
网上中签结果公告》，及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金，资金应
于 2021 年 3 月 2 日（T+2 日）16:00 前到账。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售
对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。网下投资者如同日获配多只新股，请
务必按每只新股分别缴款，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产
生的后果由投资者自行承担。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2021 年 3 月 4
日（T+4 日）对网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金的到账情况进行审验，并出具验资
报告。
提供有效报价但未参与申购或未足额申购、获得初步配售后未及时足额缴纳认购款
及相应的新股配售经纪佣金以及存在其他违反《科创板网下投资者管理细则》行为的网
35
下投资者，将被视为违规并应承担违规责任，主承销商将把违规情况及时报中国证券业
协会备案。
（三）网上投资者缴款
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履
行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 3 月 2 日（T+2 日）日终有足额的新股认
购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与
人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参
与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投
资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
九、投资者放弃认购部分股份处理
网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上
实际发行股份数量。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后
本次公开发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的
原因和后续安排进行信息披露。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量
后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下和网上投资者未足额缴纳申购款而放弃
认购的股票由主承销商包销。
网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见 2021
年 3 月 4 日（T+4 日）刊登的《发行结果公告》。
十、中止发行情况
当出现以下情况时，发行人及主承销商将采取中止发行措施：
1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足 10 家；
36
2、初步询价结束后，剔除不低于拟申购总量 10%的最高报价部分后有效报价投资
者数量不足 10 家；
3、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量，或剔除最
高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量；
4、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成一致意
见；
5、预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准；（预计发行后总市值
是指初步询价结束后，按照确定的发行价格乘以发行后总股本计算的总市值）
6、保荐机构设立的另类子公司未按照作出的承诺实施跟投；
7、网下申购总量小于网下初始发行数量；
8、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者亦未能足额认购；
9、扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本
次公开发行数量的 70%；
10、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行；
11、根据《管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条，中国证监会和上交
所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销
商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事
宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的
前提下，经向上交所备案后，发行人和主承销商将择机重启发行。
十一、发行人和保荐机构（主承销商）联系方式
（一）发行人：金盘智能科技股份有限公司
法定代表人：李辉
联系地址：海南省海口市南海大道 168-39 号
37
联系人：杨霞玲
电话：0898-66811301
（二）保荐机构（主承销商）：浙商证券股份有限公司
法定代表人：吴承根
联系地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
联系人：资本市场部
电话：0571-87003331
发行人：金盘智能科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：浙商证券股份有限公司
2021 年 2 月 10 日
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（此页无正文，为《金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行
安排及初步询价公告》之盖章页）
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年 月 日
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