金盘科技：2021年度独立董事述职报告2022-04-16
海南金盘智能科技股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
2021 年，我们作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称：金盘科技
或公司）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律法规，以及《公司章程》《公司独立
董事工作制度》等内部制度的有关规定和要求，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，对相关事项发表独立意见，行使公司所赋予的权利，充分发挥独
立董事作用，监督公司运作、维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。现
就 2021 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
目前，公司董事会由 6 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。独立董事人数
为董事会人数的三分之一以上，分别为会计、电气行业领域的专业人士，符合相
关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，保证了董事会
决策的独立性。公司现任第二届董事会独立董事分别为赵纯祥先生、高赐威先生。
（一）独立董事个人履历及任职情况
1．赵纯祥先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南
财经政法大学，管理学（会计学）博士。中南财经政法大学会计学院副教授，硕
士研究生导师，中国成本研究会理事，中国注册会计师（非执业会员），中国会
计学会会员，澳大利亚 Curtin 大学、台湾政治大学访问学者。主要研究管理者激
励、成本管理、宏观经济政策与企业财务行为等问题，主持或主研《湖北省国有
企业创新导向激励问题研究》、 后薪酬管制时代国企管理者隐性激励问题研究》
等国家级、省厅级以及各类企业委托课题等 10 余项，先后在《会计研究》、《宏
观经济研究》、《经济日报》等国内权威期刊等刊物发表论文近 20 篇，并获得
湖北省高等学校教学研究成果奖二等奖。现任公司独立董事。
赵纯祥先生通过参加上海证券交易所第五十六期独立董事资格培训，于
2018 年 1 月 11 日获得上海证券交易所颁发的独立董事资格证书，于 2020 年 8
月 6 日完成上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习，分别于 2021 年 4 月
和 6 月参加海南上市公司协会组织的《上市公司网络培训》，于 2021 年 9 月参
加海南上市公司协会举办《董监高管理人员培训班》。
2．高赐威先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海
交通大学及意大利都灵理工大学，电气工程专业工学博士。东南大学教授、博士
研究生导师、电气工程学院电力经济技术研究所所长，中国电机工程学会会员，
IEEE PES 会员，意大利都灵理工大学博士后。主要研究电力市场与电力监管、
电力需求侧管理及需求响应、能源互联网、电力规划，主持或主研电力用户智能
用电和动态需求侧响应关键技术研究与示范、基于空调负荷储能建模的负荷聚合
与运行调度关键技术等国家级，省厅级以及各类企业委托课题等近百项，先后在
《中国电机工程学报》、《电力系统自动化》、《IEEE Transactions on Smart Grid》、
《Energy Policy》等国内外权威期刊等刊物发表论文 150 余篇，作为发明人获得
专利授权 28 项。现任公司独立董事。
高赐威先生通过参加上海证券交易所第七十期独立董事资格培训，于 2020
年 4 月 24 日获得上海证券交易所颁布的独立董事资格证书，于 2020 年 8 月 7
日完成上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习，分别于 2021 年 4 月和 6
月参加海南上市公司协会组织的《上市公司网络培训》，于 2021 年 9 月参加海南
上市公司协会举办《董监高管理人员培训班》。
（二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情况说明
作为海南金盘智能科技股份有限公司的独立董事，我们未在公司担任除独立
董事之外的任何职务，满足《上市公司独立董事规则》中关于独立性的要求，能
够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的其他情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会、股东会情况
自担任公司独立董事以来，本着勤勉尽责的态度，我们对提交董事会的全部
议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态
度行使表决权。2021 年，公司共召开了 14 次董事会，分别通过现场、及现场加
通讯方式召开，作为独立董事，我们均提前详细阅读董事会通知中所列的各项议
案和相关材料，出席会议，在审议议案时独立发表意见，依法表决。我们认为这
些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。我们对报告期内历次董事会
所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。具体参会及表决情况如下：
独立董事姓 2021 年 应 参 加 亲自出席 委托出席 缺席 表决议案
名 董事会（次） （项）
（次） （次） （次）
赵纯祥 14 14 0 0 63
高赐威 14 14 0 0 63
2021 年，公司共召开了 3 次股东大会，分别通过现场、及现场加通讯方式
召开，具体参会情况如下：
独立董事姓 2021 年应参加股 亲自出席 委托出席 缺席 表决议案
名 东会（次） （项）
（次） （次） （次）
赵纯祥 3 3 0 0 0
高赐威 3 3 0 0 0
（二）对公司进行现场调查的情况。
我们利用参会机会对公司现场进行了考察，了解了公司的生产经营、财务情
况和内部控制等建设及执行情况；我们通过电话、调研等多种形式与公司保持沟
通；我们积极关注董事会决议的执行情况、信息披露的工作情况、内部控制制度
的建设执行情况及重大事项的进展情况，为公司规范运作提供了合理化建议，促
进了董事会决策的科学性和客观性。
（三）公司配合独立董事工作的情况
在我们履行职责的过程中，公司董事会和管理层给予了积极的配合，能够就
公司生产经营等重大事项与我们及时沟通，对我们要求增加的资料能够及时进行
补充或解释，为我们独立履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事发表独立意见情况
2021 年度，我们依据《上市公司独立董事规则》和《公司章程》的有关规
定，对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。具体如下：
1、出具独立意见的议案
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
1 2021 年 1 月 第二届董事会第 1、《关于同意报出海南金盘智能科技股份有限
25 日 七次会议 公司三年（2018 年、2019 年、2020 年）财务
报告的议案》
2 2021 年 3 月 第二届董事会第 1、《关于公司 2020 年年度利润分配方案的议
19 日 九次会议 案》
2、《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》
3、《关于公司申请 2021 年度金融机构授信额度
的议案》
4、《关于公司拟使用自有资金购买银行保本理
财产品的议案》
5、《关于为董监高投保责任保险的议案》
3 2021 年 4 月 第二届董事会第 1、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资
17 日 十次会议 金金额的议案》
2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》
3、《关于使用募集资金向全资子公司提供无息
借款实施募投项目的议案》
4、《关于使用募集资金置换已支付发行费用的
自筹资金的议案》
4 2021 年 4 月 第二届董事会第 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
22 日 十一次会议 资金的议案》
5 2021 年 8 月 第二届董事会第 1、《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与
18 日 十二次会议 实际使用情况的专项报告>的议案》
2、《关于会计政策变更的议案》
3、《关于开展外汇套期保值业务的议案》
4、《关于增补非独立董事的议案》
6 2021 年 9 月 8 第二届董事会第 1、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资
日 十三次会议 金金额及内部投资结构的议案》
7 2021 年 9 月 第二届董事会第 1、 关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草
23 日 十四次会议 案）>及其摘要的议案》
2、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
8 2021 年 11 月 第二届董事会十 1、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次
10 日 六次会议 授予激励对象名单及授予权益数量的议案》
2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》
9 2021 年 12 月 第二届董事会第 1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公
16 日 十八次会议 司债券条件的议案》
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券方案的议案》
3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券预案的议案》
4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券的论证分析报告的议案》
5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
6、《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》
7、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》
8、《关于公司可转换公司债券持有人会议规则
的议案》
9、《关于提请股东大会授权董事会办理本次向
不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议
案》
10、《关于未来三年（2021 年-2023 年）股东分
红回报规划的议案》
2、出具事前认可的议案
序号 时间 会议名称 出具事前认可的议案
1 2021 年 3 月 第二届董事会第 1、《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案的
19 日 九次会议 事前认可意见》
四、年度履职重点关注事项
针对董事会决策的重大事项，我们认真审查公司在聘任会计机构、增补非独
立董事、利润分配情况、内部控制情况、募集资金使用情况等方面，与公司高管、
财务部等有关人员及时沟通并进行现场调查，获取了决策所需的各项资料。在董
事会决策过程中，我们也积极与其他董事、监事充分交流，运用自身的专业知识，
就有关事项发表事前及独立专业意见，重点关注事项如下：
（一）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合法、
有效，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。
（二）增补非独立董事情况
报告期内，董事会选举非独立董事的审议和表决程序合法合规，不存在损害
股东合法利益，尤其是中小股东合法利益的情形。
（三）利润分配情况
公司的利润分配方案符合公司实际情况，能够充分重视投资者特别是中小投
资者的合理要求和意见，在保证公司正常经营发展的前提下，公司建立了持续、
稳定及积极的分红政策，实现了在确保公司可持续性发展的情况下兼顾了投资者
的合理投资回报，更好地保护了投资者尤其是中小投资者的利益。
（四）内部控制情况
报告期内，公司已按照《企业内部控制基本规范》的要求，针对自身的特点，
建立了规范、有效的内部控制制度体系。该内部控制制度能够适应公司管理和发
展的需要，同时，公司能够严格按照要求，认真执行相关内部控制制度，努力提
高公司经营管理水平和风险防范能力。目前，我们暂时未发现存在内部控制设计
或执行方面的重大缺陷。
（五）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》等法律法规文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一
致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
五、任职董事会专业委员会委员工作情况
赵纯祥担任公司董事会审计委员会和提名委员会的主任委员、薪酬与考核委
员会委员；高赐威担任公司董事会审计委员会委员、战略委员会委员、提名委员
会委员、薪酬与考核委员会主任委员。
报告期内，我们根据《审计委员会工作规则》《战略委员会工作规则》《提名
委员会工作规则》《薪酬与考核委员会工作规则》等相关制度的规定，积极开展
工作，认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
六、总体评价
2021 年，我们本着勤勉、尽责和诚信的基本原则，认真履行独立董事义务，
积极关注公司的发展情况，凭借自身的专业知识和执业经验向公司提出合理化建
议；同时，在各次会议中，我们认真审阅了各项会议议案、财务报告及其他文件，
审慎发表了独立意见，促进了公司董事会决策的客观性、科学性、有效性。
2022 年，我们将继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，
维护全体股东利益，特别是中小股东的合法权益。
最后，我们向公司董事会、经营层和相关工作人员，在我们独立董事履行职
责的过程中给予的积极配合和有效支持，表示衷心的感谢！
海南金盘智能科技股份有限公司
独立董事：赵纯祥、高赐威
2022 年 4 月 15 日
