上海证券交易所文件
               上证科审（再融资）〔2022〕137 号

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 关于海南金盘智能科技股份有限公司向不特
 定对象发行可转换公司债券的审核中心意见
                 落实函



海南金盘智能科技股份有限公司、浙商证券股份有限公司：

    根据《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》

等有关规定，本所对海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称

公司或发行人）向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行

了审核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实：
    一、请发行人进一步说明：（1）发行人本次拟投入大额资金
发展储能业务的主要考虑，相关产品的下游具体应用领域，储能

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系统产品主要组成部分的成本构成情况；（2）公司是否已拥有生

产储能系统产品的主要技术，相关技术和产品是否已获得客户认

证，是否已获取相关业务订单，并在募集说明书“重大事项提示”

中充分揭示本次募投项目的实施风险。

    二、请发行人通过定量分析补充说明 2020 年度、2021 年度

营业收入增长但净利润基本持平的具体原因。

    请保荐机构和申报会计师核查并发表明确意见。


    请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复。若回复涉及

对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。我所收到你公司的回

复后，将根据情况决定是否提交上市委员会审议。

    请你公司及时提交募集说明书（上会稿）。




                                    上海证券交易所

                                  二〇二二年六月二十七日




主题词：科创板    再融资     落实意见函

上海证券交易所上市审核中心        2022 年 06 月 27 日印发



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