金盘科技：关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告2022-12-10
证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2022-114
债券代码：118019 债券简称：金盘转债
海南金盘智能科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：135.57 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：不超过 840.92 万股。其中，首次授予限制性股票 679.88 万股，预留
161.04 万股。
3、授予价格（调整后）：13.82 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 13.82
元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
4、激励人数：首次授予 273 人，预留授予 81 人。
5、具体的归属安排如下
首次授予限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
（1）数字化工厂整体解决方案技术及业务骨干
归属权益数量占授予权
归属安排 归属时间
益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次
第一个归属期 10%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次
第二个归属期 40%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次
第三个归属期 50%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
注：公司核心技术人员耿潇、王维、刘玲也属于数字化工厂整体解决方案技术及业务骨干，首次授
予这 3 名激励对象的限制性股票各批次归属比例按照上表执行。
（2）其他激励对象
归属权益数量占授予权
归属安排 归属时间
益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次
第一个归属期 30%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次
第二个归属期 30%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次
第三个归属期 40%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
预留授予限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属权益数量占授予权
归属安排 归属时间
益总量的比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留
第一个归属期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预留
第二个归属期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满 12 个月以上。
（2）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，预留授予部分
的考核年度为 2022-2023 年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司对每个考核年
度的营业收入和净利润两个指标进行考核，每个指标都设定了目标值和触发值。
首次授予的限制性股票公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
营业收入（亿元） 净利润（亿元）
归属期 对应考核年度
目标值 触发值 目标值 触发值
第一个归属期 2021 年 30.28 27.86 2.66 2.55
第二个归属期 2022 年 36.34 32.71 3.01 2.78
第三个归属期 2023 年 43.61 37.55 3.47 3.01
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表营业收入为计算依据；上述“净利润”以剔除股份支付
费用影响的经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利润为计算依据，下同。
预留部分的限制性股票公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
营业收入（亿元） 净利润（亿元）
归属期 对应考核年度
目标值 触发值 目标值 触发值
第一个归属期 2022 年 36.34 32.71 3.01 2.78
第二个归属期 2023 年 43.61 37.55 3.47 3.01
本激励计划以上述两个指标完成情况确定公司层面归属比例。若任一指标达到目标
值，则公司层面归属比例为 100%；若两个指标均未达到目标值，但任一指标达到触发
值，则公司层面归属比例为 80%；若两个指标均未达到触发值，则公司层面归属比例为
0。
根据上述归属原则，所有激励对象未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下
期归属，并作废失效。
7、满足激励对象个人层面绩效考核要求
公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定
其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优、良、合格、不合格四个档
次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股
份数量：
考核结果 优 良 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×公司层
面的归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废
失效，不可递延至以后年度。
（二）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意
见。
同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于<公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划出具了核查意见。
2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南
金盘智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公
告。
2、2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 3 日，公司对本次激励计划首次授予激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本
次拟激励对象提出的异议。公司内部员工对本次激励计划拟激励对象名单已无异议。
2021 年 10 月 8 日，公司披露了《海南金盘智能科技股份有限公司监事会关于公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海
南金盘智能科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事高
赐威受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 2021 年第二次临时股东大会审议的
2021 年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司就 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行
了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021 年 11 月 11 日披露了《海
南金盘智能科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十
三次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及
授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会
认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对首次授予日的激励对象名单
再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对调整及首次授予相关事项发表了同
意的独立意见。
6、2022 年 9 月 29 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十
三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关
于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独
立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二
十七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》及《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议
案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表核查意
见。
（三）限制性股票授予情况
公司于 2021 年 11 月 10 日向激励对象首次授予 679.88 万股限制性股票：
授予后限制性股票剩
授予日期 授予价格（调整后） 授予数量 授予人数
余数量
2021 年 11 月 10 日 13.82 元/股 679.88 万股 273 人 161.04 万股
公司于 2022 年 9 月 29 日向激励对象预留授予 161.04 万股限制性股票：
授予后限制性股票剩
授予日期 授予价格（调整后） 授予数量 授予人数
余数量
2022 年 9 月 29 日 13.82 元/股 161.04 万股 81 人 0 万股
（四）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司本激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022年12月9日，公司召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司
2021年第二次临时股东大会授权，董事会认为：根据本激励计划的规定，本激励计划首
次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为135.57万股。同
意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的242名激励对象办理归属相关事宜。公
司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划激励对象第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期
根据2021年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予部分第一个归属期为“自首
次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票
授予日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划首次授予部分授予日为
2021年11月10日，因此本次激励计划首次授予部分第一个归属期为2022年11月10日至
2023年11月9日。
2、符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
公司未发生前述情形，符合归属
意见或者无法表示意见的审计报告；
条件。
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
激励对象未发生前述情形，符合
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
本次可归属的激励对象符合归属
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12
任职期限要求。
个月以上。
（四）公司层面业绩考核要求
根据中汇会计师事务所（特殊普
本激励计划首次授予部分第一个归属期的公司考核业绩，目标
通合伙）对公司2021年年度报告
值：2021年营业收入达到30.28亿元或净利润达到2.66亿元；触发
出具的中汇会审[2022]1908号审
值：2021年营业收入达到27.86亿元或净利润达到2.55亿元。注：
计报告：公司2021年度实现营业
上述“营业收入”以经审计的合并报表营业收入为计算依据；上
收入约33.03亿元，公司层面业绩
述“净利润”以剔除股份支付费用影响的经审计的合并报表归属
考核符合归属条件。
于上市公司股东的净利润为计算依据。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求 经考核，本激励计划首次授予的
公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对 激励对象中，有55名激励对象个
象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核 人绩效考核评估结果为“优”，本期
结果划分为优、良、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核 个人层面归属比例为100%；有162
评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的 名激励对象个人绩效考核评估结
股份数量： 果为“良”，本期个人层面归属比例
考核结果 优 良 合格 不合格 为80%；有25名激励对象个人绩效
个人层面归属比 考核评估结果为“合格”，本期个人
100% 80% 60% 0% 层面归属比例为60%；有12名激励
例
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的 对象个人绩效考核评估结果为
股票数量×公司层面的归属比例×个人层面归属比例。 “不合格”，本期个人层面归属比例
为0%
公司本次激励计划首次授予的激励对象共273名，其中18人离职，1名激励对象因个
人原因放弃本次归属，有55名激励对象个人绩效考核评估结果为“优”，本期个人层面
归属比例为100%；有162名激励对象个人绩效考核评估结果为“良”，本期个人层面归
属比例为80%；有25名激励对象个人绩效考核评估结果为“合格”，本期个人层面归属
比例为60%；有12名激励对象个人绩效考核评估结果为“不合格”，本期个人层面归属
比例为0%。上述人员获授的共计67.17万股限制性股票作废失效。
综上所述，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计242名
激励对象达到归属条件。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废部分已
授予尚未归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2022-115）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条
件已经成就，同意符合归属条件的242名激励对象归属135.57万股限制性股票。本事项符
合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、
规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）独立董事意见
独立董事认为：根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就。本次符合归属条件的242名激励对象的归属资格合法有效，可归
属的限制性股票数量为135.57万股。本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》
《管理办法》等相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意公
司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归属条件的激励对象办理第一个归属
期的相关归属手续。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2021年11月10日
（二）归属数量：1, 355,740股
（三）归属人数：242人
（四）授予价格（调整后）：13.82元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
（六）激励对象名单及归属情况
已获授的限制 可归属数量占已
可归属数量
姓名 国籍 职务 性股票数量 获授予的限制性
（万股）
（万股） 股票总量的比例
一、高级管理人员
黄道军 中国 副总经理 12.00 3.60 30.00%
二、核心技术人员
耿潇 中国 核心技术人员 15.00 1.50 10.00%
王维 中国 核心技术人员 6.30 0.63 10.00%
刘玲 中国 核心技术人员 6.30 0.63 10.00%
王耀强 中国 核心技术人员 4.20 1.01 24.00%
王荣旺 中国 核心技术人员 4.20 1.01 24.00%
刘书华 中国 核心技术人员 4.20 1.01 24.00%
郗小龙 中国 核心技术人员 6.30 1.89 30.00%
谭覃 中国 核心技术人员 9.30 2.23 24.00%
三、其他激励对象
中层管理人员 153.60 36.46 23.74%
数字化工厂整体解决方案技术及业务骨干 97.54 8.70 8.92%
其他技术骨干 191.34 40.21 21.01%
其他业务骨干 169.60 36.70 21.64%
合计 679.88 135.57 19.94%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会认为：除18名激励对象因离职、1名激励对象自愿放弃本次归属、12名激励
对象因业绩考核不符合归属条件外，本次拟归属的242名激励对象符合《公司法》《证
券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定
的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效，激励
对象获授限制性股票的归属条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
经公司自查，2022年7月，参与本激励计划的高级管理人员黄道军二级市场购买公
司股票，2022年9月，黄道军认购公司公开发行可转换公司债券。除上述情况外，参与
本激励计划的其他人员无董事、高管。公司将根据政策规定的归属窗口期，对本激励计
划首次授予第一个归属期符合归属条件的242名激励对象分批办理归属登记，原则上不
超过两个批次，具体以实际登记情况为准，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融
工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股
票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的
可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，
并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股
票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性
股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京市金杜（深圳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次归
属、本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本计划首次授予部分自2022
年11月10日进入第一个归属期，截至本法律意见书出具日，本计划首次授予部分第一个
归属期的归属条件已成就；本次作废的原因和数量符合《管理办法》和《激励计划（草
案）》的相关规定。
特此公告。
海南金盘智能科技股份有限公司董事会
2022年12月10日
