证券代码：688676              证券简称：金盘科技           公告编号：2022-115
债券代码：118019              债券简称：金盘转债




                     海南金盘智能科技股份有限公司
   关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 9 日召开第
二届董事会第三十四次会议及第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废部
分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议案》。根据公司 2021 年限制性股票激励计
划规定，各归属期对激励对象需进行绩效考核，根据考核结果决定限制性股票实际归属
比例，离职员工所授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将有关事项说明如
下：

       一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    （一）2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理公司股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独
立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于<公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划出具了核查意见。
    2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南
金盘智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公
告。
    （二）2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 3 日，公司对本次激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工
对本次拟激励对象提出的异议。公司内部员工对本次激励计划拟激励对象名单已无异
议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《海南金盘智能科技股份有限公司监事会关于公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    （三）2021 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《海南金盘智能科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董
事高赐威受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 2021 年第二次临时股东大会审议
的 2021 年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。
    （四）2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司就 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行
了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021 年 11 月 11 日披露了《海
南金盘智能科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    （五）2021 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十三次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事
会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对首次授予日的激励对象名
单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对调整及首次授予相关事项发表了
同意的独立意见。
    （六）2022 年 9 月 29 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第
二十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同
意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    （七）2022 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会
第二十七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》及《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票
的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表核
查意见。

    二、本次作废处理部分限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）》和《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定及公司 2021 年第二次临时股东
大会的授权，鉴于本次激励计划人员中 18 名激励对象离职，根据本次激励计划的相关
规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并
由公司作废。原限制性股票激励对象由 273 人调整为 255 人，授予限制性股票数量由原
679.88 万股调整为 648.88 万股，作废 31 万股。
    鉴于首次授予部分中 1 名激励对象因个人原因自愿放弃本次归属，作废处理其已获
授但尚未归属的限制性股票 1.26 万股。
    根据本次激励计划及《考核管理办法》的规定，“激励对象当年实际归属的限制性
股票数量=个人当年计划归属的股票数量×公司层面的归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失
效，不可递延至以后年度。”，鉴于公司本次激励计划中有 162 名激励对象个人绩效考
核评估结果为“良”，本期个人层面归属比例为 80%；有 25 名激励对象个人绩效考核
评估结果为“合格”，本期个人层面归属比例为 60%；有 12 名激励对象个人绩效考核
评估结果为“不合格”，本期个人层面归属比例为 0%。公司决定作废上述人员本次不
得归属的限制性股票 34.91 万股。
    本次合计作废失效的限制性股票数量为 67.17 万股，符合本次归属条件的激励对象
合计 242 人。

    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

    四、独立董事意见

    公司独立董事认为：本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。综上，我们同意公司作废处
理部分限制性股票。

    五、监事会意见

    公司监事会认为：公司作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归
属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
披露》等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利
益的情形。

    六、法律意见书的结论性意见

    北京市金杜（深圳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次归
属、本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本计划首次授予部分自2022
年11月10日进入第一个归属期，截至本法律意见书出具日，本计划首次授予部分第一个
归属期的归属条件已成就；本次作废的原因和数量符合《管理办法》和《激励计划（草
案）》的相关规定。



    特此公告。




                                          海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                              2022年12月10日