海南金盘智能科技股份有限公司
             2022 年度董事会审计委员会履职报告
       2022 年，海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）公司第二届
董事会审计委员会成员根据中国证监会《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》和《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》的有关规定，本着
勤勉尽职的原则，认真履行了审计监督职责。现就 2022 年度工作情况向董事会
作如下报告：
 一、审计委员会基本情况
        公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别是独立董事赵纯祥、
 独立董事高赐威及董事 KAIYU SONG（宋开宇），其中，会计专业人士赵纯祥为
 主任委员。审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知
 识和工作经验，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
 —规范运作》和《公司章程》、《董事会审计委员会工作规则》的有关规定。
 二、审计委员会会议召开情况
       2022 年度，审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均亲自出席了会议，
召开会议的情况具体如下：
序号      会议日期         届次       会议方式            审议通过议案内容

 1       2022 年 3     第二届董事会   通讯方式   1、《关于公司参与设立无锡光远金盘新

         月 24 日      审计委员会第   召开       能源投资基金合伙企业（有限合伙）暨

                       九次会议                  关联交易的议案》

 2       2022 年 4     第二届董事会   通讯方式   1、《关于<公司 2021 年度董事会审计委

         月5日         审计委员会第   召开       员会履职报告>的议案》

                       十次会议                  2、《关于<公司 2021 年度财务决算报

                                                 告>的议案》

                                                 3、《关于<公司 2022 年度财务预算报

                                                 告>的议案》

                                                 4、《关于<公司 2021 年年度报告>及其
序号     会议日期         届次         会议方式              审议通过议案内容

                                                  摘要的议案》

                                                  5、《关于<公司 2021 年度募集资金存放

                                                  与使用情况的专项报告>的议案》

                                                  6、《关于<公司 2021 年度内部控制评价

                                                  报告>的议案》

                                                  7、《关于公司续聘会计师事务所的议

                                                  案》

3       2022 年 4    第二届董事会      通讯方式   1、《关于公司<2022 年第一季度报告>

        月 26 日     审计委员会第      召开       的议案》

                     十一次会议

4       2022 年 8    第二届董事会      通讯方式   1、《关于公司<2022 年半年度报告>及

        月 19 日     审计委员会第      召开       其摘要的议案》

                     十二次会议                   2、关于公司<2022 年半年度募集资金

                                                  存放与实际使用情况的专项报告>的议

                                                  案》

                                                  3、《关于开展外汇套期保值业务的议

                                                  案》

                                                  4、《关于调整公司组织结构的议案》

5       2022 年 10   第二届董事会      通讯方式   1、《关于公司<2022 年第三季度报告>

        月 23 日     审计委员会第      召开       的议案》

                     十三次会议

6       2022 年 11   第 二 届董 事会   通讯方式   1、《关于增加公司日常关联交易预计的

        月 11 日     审 计 委员 会第   召开       议案》

                     十四次会议



三、审计委员会 2022 年度主要工作内容
1、监督并评估外部审计机构工作
       1）监督并评估外部审计机构是否勤勉尽责：审计委员会认为中汇会计师事
务所(特殊普通合伙)在为公司提供的审计服务中，严格遵守《中国注册会计师
审计准则》的规定，按照注册会计师执业规范的要求开展审计工作，认真负责、
恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责，按计划完成了各项
审计任务。
    2）监督并评估外部审计机构的独立性：中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
具备审计工作所必须的专业知识和相关执业证书，所有职员未在公司任职，也
未有除了法定审计必要费用外的任何形式的经济利益，和公司不存在互相投资
的情况、不存在关联关系和经营关系。
2、指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，评估内部
审计工作的结果，未发现公司内部审计工作存在重大问题。同时，我们督促公
司内部审计机构认真落实有关审计工作，对内部审计出现的问题提出了指导性
意见，提高了内部审计的工作效率。
3、审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各期编制的财务会计报表,
认为公司财务决算依据充分,会计记录客观真实、可信完整，符合企业会计准则
的要求，也不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，公允地反应了公司财务
状况和经营成果，同意以此报表为基础编制公司定期报告，并提交董事会审核。
4、评估内部控制的有效性
    报告期内，审计委员会积极促进公司内部控制制度建设，认真审阅了公司
内部控制自我评价报告、中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的内部控制审
计报告，评估了公司内部控制制度设计的适当性，我们一致认为公司严格执行
各项法律法规、公司章程等相关制度，内部控制运作情况符合中国证监会发布
的有关上市公司治理规范的要求。
5、对公司关联交易事项的审核
    报告期内，董事会审计委员会对公司的关联交易事项进行了审查，认为公
司的关联交易遵循了合理、公允的市场化原则，不存在损害公司及中小股东利
益的行为，没有影响公司的独立性。
6、对公司募集资金存放和使用情况的审核
    报告期内，审计委员会分别对公司 2021 年度和 2022 半年度募集资金的存
放与使用情况进行了审查，认为公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一
致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。


四、总体评价
    报告期内，公司审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》要求，本着勤勉尽责的原则，审议了财务报
告、审计、内部控制等议案，有效地监督指导公司审计工作的开展，促进公司
建立有效的内控制度并提供真实、准确、完整的财务报告，认真履行了审计委
员会的职责。
    2023 年，公司董事会审计委员会将继续严格按照规定，恪尽职守，强化监
督职能，全面履行审计委员会职责，继续发挥审计委员会的重要作用，不断提
升科学决策能力和提高议事效率，促进公司稳健经营和规范运作。


                                         海南金盘智能科技股份有限公司
                                                      董事会审计委员会
                                                      2023 年 3 月 20 日