金盘科技：2022年度独立董事述职报告2023-03-21
海南金盘智能科技股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
2022 年，我们作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称：金盘科技
或公司）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律法规，以及《公司章程》《公司独立
董事工作制度》等内部制度的有关规定和要求，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，对相关事项发表独立意见，行使公司所赋予的权利，充分发挥独
立董事作用，监督公司运作、维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。现
就 2022 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
目前，公司董事会由 6 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。独立董事人数
为董事会人数的三分之一以上，分别为会计、电气行业领域的专业人士，符合相
关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，保证了董事会
决策的独立性。公司现任第二届董事会独立董事分别为赵纯祥先生、高赐威先生。
（一）独立董事任职董事会专门委员会的情况
审计委员会委员：赵纯祥、高赐威
薪酬与考核委员会委员：高赐威、赵纯祥
战略委员会委员：高赐威
提名委员会委员：赵纯祥、高赐威
（二）独立董事个人履历及任职情况
1．赵纯祥先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南
财经政法大学，管理学（会计学）博士。中南财经政法大学会计学院副教授，硕
士研究生导师，中国成本研究会理事，中国注册会计师（非执业会员），中国会
计学会会员，澳大利亚 Curtin 大学、台湾政治大学访问学者。主要研究管理者激
励、成本管理宏观经济政策与企业财务行为等问题，主持或主研《湖北省国有企
业创新导向激励问题研究》、《后薪酬管制时代国企管理者隐性激励问题研究》等
国家级、省厅级以及各类企业委托课题等 10 余项，先后在《会计研究》、《宏观
经济研究》、《经济日报》等国内权威期刊等刊物发表论文近 20 篇，并获得湖北
省高等学校教学研究成果奖二等奖。现任公司独立董事。
赵纯祥先生通过参加上海证券交易所第五十六期独立董事资格培训，于
2018 年 1 月 11 日获得上海证券交易所颁发的独立董事资格证书，于 2020 年 8
月 6 日完成上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习，2022 年多次参与上
市协会组织的线上培训活动，并于 2022 年 6 月完成上海交易所独立董事后续培
训，并获得证书。
2．高赐威先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海
交通大学及意大利都灵理工大学，电气工程专业工学博士。东南大学电气工程学
院电力经济技术研究所所长，IEEE Senior Member，中国电机工程学会高级会员，
主要研究方向：电力需求侧管理与需求响应、电力市场与电力监管、电力规划、
能源互联网。江苏省青蓝工程学术带头人，中国能源研究会电力发展与改革 30
人论坛成员，IEC PC118 中国国家委员会专家，中国电机工程学会智慧用能与节
能专委会委员、需求侧管理学组副组长，中国电机工程学会电力系统自动化专委
会配用电自动化学科组委员，全国电力需求侧管理标准化技术委员会 TC575 委
员、虚拟电厂标准工作组组长，获省部级奖项六项，参编国际标准、国家标准、
行业标准十余项，承担获参与国家、省部级及企事业单位委托科技项目 150 余项，
授权发明专利 55 项，发表科技论文 200 余篇，其中三篇文章入选 F5000 中国精
品科技期刊顶尖学术论文，一篇文章入选 2018 年度“中国百篇最具影响国内学术
论文”。现任公司独立董事。
高赐威先生通过参加上海证券交易所第七十期独立董事资格培训，于 2020
年 4 月 24 日获得上海证券交易所颁布的独立董事资格证书，于 2020 年 8 月 7
日完成上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习，2022 年多次参与上市协
会组织的线上培训活动，并于 2022 年 7 月完成上海交易所独立董事后续培训，
并获得证书。
（三）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情况说明
作为海南金盘智能科技股份有限公司的独立董事，我们未在公司担任除独立
董事之外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，满足《上市公司独立
董事规则》中关于独立性的要求，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响
独立性的其他情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会、股东会情况
自担任公司独立董事以来，本着勤勉尽责的态度，我们对提交董事会的全部
议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态
度行使表决权。2022 年，公司共召开了 16 次董事会，分别通过现场加通讯方式
召开，作为独立董事，我们均提前详细阅读董事会通知中所列的各项议案和相关
材料，出席会议，在审议议案时独立发表意见，依法表决。我们认为这些议案均
未损害全体股东，特别是中小股东的利益。我们对报告期内历次董事会所有议案
均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。具体参会及表决情况如下：
独立董事姓 2022 年 应 参 加 亲自出席 委托出席 缺席 表决议案
名 董事会（次） （项）
（次） （次） （次）
赵纯祥 16 16 0 0 71
高赐威 16 16 0 0 71
2022 年，公司共召开了 5 次股东大会，分别通过现场加通讯方式召开，具
体参会情况如下：
独立董事姓 2022 年应参加股 亲自出席 委托出席 缺席 表决议案
名 东会（次） （项）
（次） （次） （次）
赵纯祥 5 5 0 0 26
高赐威 5 5 0 0 26
（二）对公司进行现场调查的情况。
我们利用参会机会了解了公司的生产经营、财务情况和内部控制等建设及执
行情况；我们通过电话、调研等多种形式与公司保持沟通；我们积极关注董事会
决议的执行情况、信息披露的工作情况、内部控制制度的建设执行情况及重大事
项的进展情况，为公司规范运作提供了合理化建议，促进了董事会决策的科学性
和客观性。
（二）公司配合独立董事工作的情况
在我们履行职责的过程中，公司董事会和管理层给予了积极的配合，能够就
公司生产经营等重大事项与我们及时沟通，对我们要求增加的资料能够及时进行
补充或解释，为我们独立履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事发表独立意见情况
2022 年度，我们依据《上市公司独立董事规则》和《公司章程》的有关规
定，对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。具体如下：
1、出具独立意见的议案
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
1 2022 年 2 月 9 第二届董事会第 1、《关于为全资子公司桂林君泰福电气有限
日 十九次会议 公司提供银行授信担保的议案》
2、《关于为全资子公司金盘电气集团(上海)
有限公司提供担保的议案》
2 2022 年 3 月 第二届董事会第 1、《关于公司参与设立无锡光远金盘新能源
27 日 二十次会议 投资基金合伙企业(有限合伙)暨关联交易的议
案》
2、《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》
3 2022 年 4 月 第二届董事会第 1、《关于公司 2021 年度利润分配方案的议
15 日 二十一次会议 案》
2、《关于公司续聘会计师事务所的议案》
3、《关于<公司 2021 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告>的议案》
4、《关于<公司前次募集资金使用情况的报
告(截至 2021 年 12 月 31 日)>的议案》
5、《关于<公司前次募集资金使用情况的报
告(截至 2022 年 3 月 31 日)>的议案》
6、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》
7、《关于<公司 2021 年度内部控制评价报
告>的议案》
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
8、《关于公司使用自有闲置资金购买保本型
银行理财产品的议案》
9、《关于调整公司高级管理人员薪酬的议
案》
4 2022 年 4 月 第二届董事会第 1、《关于调整公司向不特定对象发行可转换
26 日 二十二次会议 公司债券方案的议案》
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券预案(修订稿)的议案》
3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券的论证分析报告(修订稿)的议案》
4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)
的议案》
5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺(修订
稿)的议案》
5 2022 年 4 月 第二届董事会第 1、《关于为全资子公司武汉金盘智能科技有
29 日 二十三次会议 限公司提供担保的议案》
2、《关于为全资子公司桂林君泰福电气有限
公司提供担保的议案》
6 2022 年 5 月 第二届董事会第 1、《关于调整前次募集资金部分投资项目投
15 日 二十四次会议 资总额和内部投资结构的议案》
2、《关于调整公司向不特定对象发行可转换
公司债券方案的议案》
3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券预案(第二次修订稿)的议案》
4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金使用的可行性分析报告（第二次
修订稿)的议案》
7 2022 年 6 月 第二届董事会第 1、《关于调整公司向不特定对象发行可转换
13 日 二十六次会议 公司债券方案的议案》
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
债券预案(第三次修订稿)的议案》
3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券的论证分析报告(第二次修订稿)的议案》
4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金使用的可行性分析报告(第三次
修订稿)的议案》
5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺(第二
次修订稿)的议案》
8 2022 年 8 月 第二届董事会二 1、《关于公司<2022 年半年度募集资金存放与
29 日 十八次会议 实际使用情况的专项报告>的议案》
2、《关于开展外汇套期保值业务的议案》
9 2022 年 9 月 第二届董事会第 1、《关于进一步明确公司向不特定对象发行
13 日 二十九次会议 可转换公司债券具体方案的议案》
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券上市的议案》
3、《关于开立向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协
议的议案》
10 2022 年 9 月 第二届董事会第 1、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
29 日 三十次会议 金管理的议案》
2、《关于使用募集资金向全资子公司提供无
息借款实施募投项目的议案》
3、《使用募集资金置换预先投入的自筹资金
的议案》
4、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》
5、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划
相关事项的议案》
6、《关于向激励对象授予预留限制性股票的
议案》
11 2022 年 10 月 第二届董事会第 1、《关于公司日常关联交易预计的议案》
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
10 日 三十一次会议
12 2022 年 11 月 第二届董事会第 1、《关于增加公司日常关联交易预计的议
14 日 三十三次会议 案》
13 2022 年 12 月 第二届董事会第 1、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
9日 三十四次会议 授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
2、《关于作废部分已授予尚未归属的 2021
年限制性股票的议案》
3、《关于为全资子公司金盘(扬州)新能源装
备制造有限公司提供银行保函项下担保的议
案》
2、出具事前认可的议案
序号 时间 会议名称 出具事前认可的议案
1 2022 年 3 月 第二届董事会第 1、《关于公司参与设立无锡光远金盘新能源投
27 日 二十次会议 资基金合伙企业(有限合伙)暨关联交易的议
案》
2 2022 年 4 月 第二届董事会第 1、《关于公司续聘会计师事务所的议案》
15 日 二十一次会议
3 2022 年 10 月 第二届董事会第 1、《关于公司日常关联交易预计的议案》
10 日 三十一次会议
4 2022 年 11 月 第二届董事会第 1、《关于增加公司日常关联交易预计的议案》
14 日 三十三次会议
四、年度履职重点关注事项
针对董事会决策的重大事项，我们认真审查公司在聘任会计机构、增补非独
立董事、利润分配情况、内部控制情况、募集资金使用情况等方面，与公司高管、
财务部等有关人员及时沟通并进行现场调查，获取了决策所需的各项资料。在董
事会决策过程中，我们也积极与其他董事、监事充分交流，运用自身的专业知识，
就有关事项发表事前及独立专业意见，重点关注事项如下：
（一）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合法、
有效，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。
（二）利润分配情况
公司的利润分配方案符合公司实际情况，能够充分重视投资者特别是中小投
资者的合理要求和意见，在保证公司正常经营发展的前提下，公司建立了持续、
稳定及积极的分红政策，实现了在确保公司可持续性发展的情况下兼顾了投资者
的合理投资回报，更好地保护了投资者尤其是中小投资者的利益。
（三）内部控制情况
报告期内，公司已按照《企业内部控制基本规范》的要求，针对自身的特点，
建立了规范、有效的内部控制制度体系。该内部控制制度能够适应公司管理和发
展的需要，同时，公司能够严格按照要求，认真执行相关内部控制制度，努力提
高公司经营管理水平和风险防范能力。目前，我们暂时未发现存在内部控制设计
或执行方面的重大缺陷。
（四）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，公司 2022
年 2 月 25 日在上海证券交易所网站披露了《2021 年度业绩快报公告》（公告编
号：2022-006）；公司 2021 年度实际经营业绩情况与业绩快报披露信息不存在重
大差异。报告期内，公司未披露业绩预告。
（六）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》及其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，
严格控制对外担保风险。经核查，2022 年度公司不存在对合并报表范围以外公
司的对外担保及资金占用情况，不存在违规对外担保的情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、
同业竞争等相关承诺的情形。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公
司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、
准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工
作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益
（九）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范、有效，制度健全，目前不存在需予以改进的其他重
要事项。
五、任职董事会专业委员会委员工作情况
赵纯祥担任公司董事会审计委员会和提名委员会的主任委员、薪酬与考核委
员会委员；高赐威担任公司董事会审计委员会委员、战略委员会委员、提名委员
会委员、薪酬与考核委员会主任委员。
报告期内，我们根据《审计委员会工作规则》《战略委员会工作规则》《提名
委员会工作规则》《薪酬与考核委员会工作规则》等相关制度的规定，积极开展
工作，认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
六、总体评价
2022 年，我们本着勤勉、尽责和诚信的基本原则，认真履行独立董事义务，
积极关注公司的发展情况，凭借自身的专业知识和执业经验向公司提出合理化建
议；同时，在各次会议中，我们认真审阅了各项会议议案、财务报告及其他文件，
审慎发表了独立意见，促进了公司董事会决策的客观性、科学性、有效性。
2023 年，我们将继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，
维护全体股东利益，特别是中小股东的合法权益。
最后，我们向公司董事会、经营层和相关工作人员，在我们独立董事履行职
责的过程中给予的积极配合和有效支持，表示衷心的感谢！
海南金盘智能科技股份有限公司
独立董事：赵纯祥、高赐威
2023 年 3 月 20 日
