证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2022-017
青岛海泰新光科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，青岛海泰新光
科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对 2021 年年度募集资金存放与
实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020 年 9 月 29 日审核同意，
并经中国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 12 日《关于同意青岛海泰新光科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]90 号）核准，同
意本公司公开发行人民币普通股 21,780,000 股，发行价格为人民币 35.76 元/
股。募集资金总额为人民币 778,852,800.00 元，扣减承销费（不含增值税）人
民币 61,529,371.20 元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币 23,807,177.13
元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 693,516,251.67 元 。 实 际 到 账 金 额 人 民 币
717,323,428.80 元，包括尚未划转的发行费用人民币 23,807,177.13 元。上述
募集资金于 2021 年 2 月 22 日到位，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了安永华明（2021）验字第 61544479_J03 号验资报告验证。
（二）截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已使用上述募集资金人民币
182,045,664.18 元，划转发行费用人民币 24,266,041.32 元，收到募集资金银
行存款利息收入、现金管理投资收益扣减手续费净额为人民币 13,423,038.05
元，募集资金余额为人民币 524,434,761.35 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资
者利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《青岛海泰新光科技股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资
金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和
使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
2021 年 2 月，公司和保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）分别与北京银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限
公司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛分行、青岛银行股份有限公司崂山支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2021 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分
募集资金投资项目增加实施主体的议案》、《关于使用部分募集资金向全资子公
司借款以实施募投项目的议案》，青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥
美克”）在招商银行股份有限公司青岛分行开立了募集资金专户，淄博海泰新光
光学技术有限公司（以下简称“淄博海泰”）在上海浦东发展银行股份有限公司
青岛分行开立了募集资金专户。2021 年 3 月 25 日，公司、奥美克和保荐机构与
招商银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司、淄博
海泰和保荐机构与上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四
方监管协议》明确了各方的权利和义务。
上述已签订的《募集资金四方监管协议》与《募集资金三方监管协议》不存
在重大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及
《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
序号 账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 （元）
1 青岛海泰新光科技股份有限公司 招商银行青岛分行营业部 532904052010516 65,584,217.90
2 青岛海泰新光科技股份有限公司 青岛银行崂山支行 802020200929467 59,889,725.34
3 青岛海泰新光科技股份有限公司 浦发银行青岛分行营业部 69010078801500004570 198,028,806.05
4 青岛海泰新光科技股份有限公司 北京银行青岛分行营业部 20000046949900039274584 91,985,871.58
5 青岛奥美克医疗科技有限公司 招商银行青岛分行 532905449910808 22,327,524.83
6 淄博海泰新光光学技术有限公司 浦发银行青岛分行 69010078801500004635 86,618,615.65
合计 524,434,761.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
序号 项目名称 拟用募集资金投资额(万元） 自筹资金预先投入金额(万元）
1 内窥镜医疗器械生产基地建设项目 44,519.42 1,279.53
2 研发及实验中心建设项目 17,836.00 4,439.02
3 青岛内窥镜系统生产基地建设项目 10,683.63 2,967.94
4 营销网络及信息化建设项目 10,198.00 142.44
合计 83,237.05 8,828.93
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际到位之前以自筹资金对内窥镜医疗器械生产基地建设项目、研发及实验中心建设项
目、青岛内窥镜系统生产基地建设项目及营销网络及信息化建设项目，投入金额共计人民币 8,828.93 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金用于暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
发行银行/券商 产品名称 产品类型 金额（万元） 预期年化收益率 认购日 到期日
东海证券 东海证券龙融 51 号收益凭证 本金保障型收益凭证 6,700.00 3.70% 2021-4-21 2021-12-22
东海证券 东海证券龙融 51 号收益凭证 本金保障型收益凭证 8,000.00 3.70% 2021-4-21 2021-12-22
本金保障型固定收益
银河证券 “银河金山”收益凭证 8101 期 19,000.00 3.35% 2021-4-8 2021-12-22
类收益凭证
国泰君安证券睿博系列尧睿
国泰君安证券 本金保障型 7,000.00 3.15% 2021-4-26 2021-12-9
21022 号收益凭证
本金保障型固定收益
银河证券 “银河金山”收益凭证 8451 期 6,000.00 3.25% 2021-5-24 2021-12-20
类收益凭证
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资
金规模为人民币 46,700 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司及下属子公司使
用闲置募集资金进行现金管理计提的投资收益总额为人民币 1,055.76 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让
或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告进行了专项审核，出具了《青岛海泰新光科技股份有限
公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（2021 年 12 月 31 日）》，并发表
如下审核意见：我们认为，青岛海泰新光科技股份有限公司的募集资金专项报告
在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了 2021 年度青岛海泰新光科
技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：海泰新光 2021 年度募集资金的存放与使用符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及公
司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用。截至
2021 年 12 月 31 日，海泰新光不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对海泰新光 2021 年度
募集资金存放与实际使用情况无异议。
八、上网披露的公告附件
（一）《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；
（二）《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证
报告（2021 年 12 月 31 日）》
特此公告。
青岛海泰新光科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 69,351.63 本年度投入募集资金总额 10,976.11
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 18,204.57
0.00%
总额比例
承诺投资 已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期 项目达 本年度 是否达 项目可行
项目 项目， 诺投资总额 总额 入金额 累计投入 计投入金额 末投入 到预定 实现的 到预计 性是否发
含部分 （1） 金额(2) 与承诺投入 进度（%） 可使用 效益 效益 生重大变
变更 金额的差额 (4)＝ 状态日 化
（如 (3)＝ (2)/(1) 期
有） (2)-(1)
青岛内窥
镜系统生
否 10,683.63 10,683.63 5,991.09 7,561.91 -3,121.72 70.78 不适用 不适用 否 否
产基地建
设项目
青岛研发
及实验中
否 17,836.00 17,836.00 4,495.26 8,844.04 -8,991.96 49.59 不适用 不适用 否 否
心建设项
目
青岛营销
网络及信 否 10,198.00 10,198.00 130.42 269.08 -9,928.92 2.64 不适用 不适用 否 否
息化建设
7
项目
淄博内窥
镜医疗器
械生产基 否 44,519.42 44,519.42 359.34 1,529.54 -42,989.88 3.44 不适用 不适用 否 否
地建设项
目
补充流动
否 3,000.00 3,000.00 - - -3,000.00 0.00 不适用 不适用 否 否
资金
合计 — 86,237.05 86,237.05 10,976.11 18,204.57 -68,032.48 21.11 — — — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际到位之前以自筹资金对内窥镜医疗器械
募集资金投资项目 生产基地建设项目、研发及实验中心建设项目、青岛内窥镜系统生产基地建设项目及营销网
先期投入及置换情况
络及信息化建设项目，投入金额共计人民币 8,828.93 万元。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金规模为人
对闲置募集资金进行 民币 46,700 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司及下属子公司使用闲置募集资金进行现
现金管理，投资相关产品情况
金管理计提的投资收益总额为人民币 1055.76 万元。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
8
募集资金其他使用情况 无
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