国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海泰新光科技股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“海泰新光”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等相关规定，作为公司持续督导工作的保荐机构，负
责海泰新光上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立健全并有效执行持
建立健全并有效执行持续督导业务管理制
1 续督导工作制度，并制作了相应的
度；制作并保存持续督导工作底稿
持续督导工作底稿
建立健全保荐代表人工作制度，明确保荐代
保荐机构已建立健全并有效执行保
2 表人的工作要求和职责，建立有效的考核、
荐代表人工作制度
激励和约束机制
在持续督导期间，履行下列持续督导职责：
（一）督促上市公司建立和执行信息披露、
规范运作、承诺履行、分红回报等制度；
（二）识别并督促上市公司披露对公司持续
经营能力、核心竞争力或者控制权稳定有重
大不利影响的风险或者负面事项，并发表意
见；
保荐机构已针对上市公司的具体情
（三）关注上市公司股票交易异常波动情
3 况，针对前述事项制定履行持续督导
况，督促上市公司按照本规则规定履行核
职责的实施方案并严格执行
查、信息披露等义务；
（四）对上市公司存在的可能严重影响公司
或者投资者合法权益的事项开展专项核查，
并出具现场核查报告；
（五）定期出具并披露持续督导跟踪报告；
（六）中国证监会、上海证券交易所规定或
者保荐协议约定的其他职责。
1
序号 工作内容 持续督导情况
在持续督导期间，保荐机构督导海
协助和督促上市公司建立相应的内部制度、
泰新光建立健全公司内部制度并严
决策程序及内控机制，符合相关法律法规和
格执行，并对海泰新光的内控制度
规则的要求，并确保上市公司及其控股股
4 设计、实施和有效性进行了核查，
东、实际控制人、董事、监事和高级管理人
海泰新光内控制度符合相关法律法
员、核心技术人员知晓其在相关规则下的各
规的要求并得到有效执行，能够保
项义务
证公司的规范运行
持续督促上市公司充分披露投资者作出价值 2021 年度持续督导期间海泰新光已
5 判断和投资决策所必需的信息，并确保信息 充分进行信息披露，信息真实、准
披露真实、准确、完整、及时、公平 确、完整、及时、公平
上市公司或其控股股东、实际控制人作出承
诺的，保荐机构、保荐代表人应当督促其对 2021 年度持续督导期间海泰新光及
6 承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履 其控股股东、实际控制人不存在未
约能力分析、履约风险及对策、不能履约时 履行承诺事项的情况
的救济措施等方面进行充分信息披露
督促上市公司积极回报投资者，建立健全并 海泰新光已建立健全并有效执行符合
7 有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股 公司发展阶段的现金分红和股份回购
份回购制度 制度
持续关注上市公司运作，对上市公司及其业
保荐机构通过日常沟通、定期回
务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、
访、现场检查、尽职调查等方式对
调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市
8 海泰新光开展了持续督导工作；
公司日常经营和股票交易情况，有效识别并
2021 年度持续督导期间海泰新光未
督促上市公司披露重大风险或者重大负面事
发生重大风险或重大负面事项
项
上市公司日常经营出现下列情形的，保荐机
构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营
的影响以及是否存在其他未披露重大风险发
表意见并披露：
（一）主要业务停滞或出现可能导致主要业
务停滞的重大风险事件；
2021 年度持续督导期间海泰新光未
（二）资产被查封、扣押或冻结；
发生前述（一）至（四）项情况，
9 （三）未能清偿到期债务；
针对第（五）项保荐机构已发表意
（四）实际控制人、董事长、总经理、财务
见并披露
负责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关
采取强制措施；
（五）涉及关联交易、为他人提供担保等重
大事项；
（六）上海证券交易所或者保荐机构认为应
当发表意见的其他情形。
上市公司业务和技术出现下列情形的，保荐
2021 年度持续督导期间海泰新光未
10 机构、保荐代表人应当就相关事项对公司核
发生前述情况
心竞争力和日常经营的影响，以及是否存在
2
序号 工作内容 持续督导情况
其他未披露重大风险发表意见并披露：
（一）主要原材料供应或者产品销售出现重
大不利变化；
（二）核心技术人员离职；
（三）核心知识产权、特许经营权或者核心
技术许可丧失、不能续期或者出现重大纠
纷；
（四）主要产品研发失败；
（五）核心竞争力丧失竞争优势或者市场出
现具有明显优势的竞争者；
（六）上海证券交易所或者保荐机构认为应
当发表意见的其他情形。
控股股东、实际控制人及其一致行动人出现
下列情形的，保荐机构、保荐代表人应当就
相关事项对上市公司控制权稳定和日常经营
的影响、是否存在侵害上市公司利益的情形
以及其他未披露重大风险发表意见并披露： 2021 年度持续督导期间海泰新光未
11
（一）所持上市公司股份被司法冻结； 发生前述情况
（二）质押上市公司股份比例超过所持股份
80%或者被强制平仓的；
（三）上海证券交易所或者保荐机构认为应
当发表意见的其他情形。
上市公司股票交易出现严重异常波动的，保 2021 年度持续督导期间海泰新光未
12 荐机构、保荐代表人应当督促上市公司及时 发生股票交易出现严重异常波动的情
按照本规则履行信息披露义务 况
保荐机构、保荐代表人应当督促控股股东、
2021 年度持续督导期间海泰新光及
实际控制人、董事、监事、高级管理人员及
其控股股东、实际控制人、董事、监
13 核心技术人员履行其作出的股份减持承诺，
事、高级管理人员及核心技术人员不
关注前述主体减持公司股份是否合规、对上
存在未履行承诺事项的情况
市公司的影响等情况
保荐机构、保荐代表人应当关注上市公司使 2021 年度持续督导期间海泰新光合
14 用募集资金的情况，督促其合理使用募集资 理使用募集资金并持续披露使用情
金并持续披露使用情况。 况
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、
保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起
15 日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑； 2021 年度持续督导期间海泰新光未
15 （二）控股股东、实际控制人、董事、监事 发生需要保荐机构、保荐代表人专
或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益； 项现场检查的事项
（三）可能存在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异常；
（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应
3
序号 工作内容 持续督导情况
当进行现场核查的其他事项。
上市公司未实现盈利、业绩由盈转亏、营业
收入与上年同期相比下降 50%以上或者其他
2021 年度持续督导期间海泰新光未
16 主要财务指标异常的，保荐机构应当在持续
发生前述情况
督导跟踪报告显著位置就上市公司是否存在
重大风险发表结论性意见
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
医用成像器械领域内技术的研发及成果转化与光学、临床医学、人体工程学、
精密机械、系统软件等技术的发展息息相关，行业参与者需精准、及时地掌握市
场需求和行业技术发展趋势，不断进行新技术及新产品的自主创新研发，才能持
续保持核心竞争力。就研发和技术创新而言，客观上存在着研发投入大、未来研
发成果不确定等风险。
（二）国内市场拓展存在不确定性的风险
目前，国内医用内窥镜市场仍以进口品牌产品为主，由于进口品牌产品具有
一定的先发优势、技术优势和品牌优势，国内市场被进口品牌产品占据绝大部分
份额的局面预计将持续一段时间。未来公司拟加大整机系统产品在国内的推广，
可能存在推广拓展效果不理想或无法快速、显著地扩大国内市场份额的情况。
（三）公司经营规模扩大带来的管理风险
随着投资项目的实施，公司的业务和资产规模会进一步扩大，员工人数也将
相应增加，这将对公司的经营管理、内部控制、财务规范等提出更高的要求。如
果公司的经营管理水平不能满足业务规模扩大对公司各项规范治理的要求，将会
对公司造成不利影响。
（四）行业风险
4
医疗器械行业是国民经济的重要组成部分，直接关系人们的生命健康及安全，
我国对该行业实行严格监管，并设置国家药品监督管理局负责医疗器械的监督管
理工作。因此医疗器械行业的发展受国家医疗卫生政策及战略规划的影响较大。
近年来，我国颁布的一系列法律法规及行业政策有利于医疗器械领域创新技术的
开发、升级及应用，加速产品推广，加强资本支持。未来，如果相关政策红利出
现变化或取消，将对公司的经营及业务造成不利影响。
（五）国际贸易环境多变对公司海外销售可能影响较大的风险
公司产品对外出口占比较高，近年来国际政治经济形势复杂多变，贸易整体
环境和政策的变化存在不确定性，可能会对发行人向境外客户的供货带来不利影
响，从而影响公司的经营发展。
（六）汇率波动的风险
公司部分产品销售、原材料的采购以外币进行结算。随着公司未来海外销售
和采购的规模不断扩大，若人民币汇率发生较大变化，将会引起以外币计价的公
司产品售价或原材料采购价格的波动，外汇收支相应会产生汇兑损益，进而会对
公司的经营业绩产生影响。
（七）新冠肺炎疫情影响的风险
新型冠状病毒引发的肺炎（COVID-19）从 2020 年至今没有得到完全的控制，
国内国外疫情不停反复，导致国内外贸易、生产、物流受到影响，对公司的经营
发展产生阶段性影响。
四、重大违规事项
2021 年度公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标变动原因及合理性
2021 年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2021 年 2020 年 变动幅度（%）
营业收入 309,674,984.51 275,197,324.95 12.53
5
主要会计数据 2021 年 2020 年 变动幅度（%）
归属于上市公司股东的
117,730,495.69 96,351,767.88 22.19
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 94,005,585.14 83,915,100.07 12.02
利润
经营活动产生的现金流
104,005,918.82 114,777,995.62 -9.39
量净额
主要会计数据 2021 年末 2020 年末 变动幅度（%）
归属于上市公司股东的
1,090,999,997.42 315,379,210.47 245.93
净资产
总资产 1,181,785,162.62 417,311,065.60 183.19
主要财务指标 2021 年 2020 年 变动幅度（%）
基本每股收益（元/股） 1.41 1.48 -4.73
稀释每股收益（元/股） 1.41 1.48 -4.73
扣除非经常性损益后的
1.12 1.29 -13.18
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
12.66 35.98 减少 23.32 个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 10.11 31.34 减少 21.23 个百分点
（%）
研发投入占营业收入的
13.35 11.24 增加 2.11 个百分点
比例（%）
上述主要会计数据和财务指标的变动原因如下：
1、报告期内，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润及归属于上市
公司股东扣除非经常性损益的净利润分别同比增长 12.53%、22.19%、12.02%。主
要原因：第一，报告期内主营业务突出，公司持续加大研发投入力度，医用内窥
镜器械和医用光学产品销售收入持续增长；第二，公司报告期内上市，获得募集
资金增加，活期存款利息收入增加，同时需要偿还的贷款利息支出减少；第三，
报告期内与日常活动相关的政府补助增加，募集资金投资理财收益增加。
2、公司销售规模增长，货款回款及时，但经营活动产生的现金流量净额同
比减少 9.39%，主要原因：第一，因为报告期生产订单增加，为了应对疫情对采
购周期的影响，公司适当增加了物料库存，导致物料采购支出相应增加；第二，
报告期公司员工数量增加且上调了员工薪酬，以及社保减免政策取消的影响，导
6
致支付的职工工资增加；第三，公司销售活动、研发活动、其他管理活动等方面
的支出同比增加。以上综合导致经营活动产生的现金流量净额同比减少。
3、归属于上市公司股东的净资产同比增加 245.93%，主要是公司上市获得
投资增加以及公司主营业务持续增长，获得营业利润增加。
4、总资产同比增加 183.19%，主要原因：第一，公司上市获得投资增加以及
公司业务持续增长；第二，为了应对疫情影响及扩大生产规模，公司也适当增加
了物料采购和储备，存货余额同比增加；第三，报告期内公司持续加大对公司人
才公寓及工业厂房（二期）项目以及机器设备采购投入。
5、基本每股收益和稀释每股收益同比减少 4.73%，扣除非经常损益的基本
每股收益同比减少 13.18%，加权平均净资产收益率减少 23.32 个百分点，主要
是因为报告期公司上市，股本增加。
6、研发投入占营业收入的比例增加 2.11 个百分点，主要是因为报告期研发
人员数量增加导致人员支出增加，以及加大研发力度，综合导致研发投入增加。
六、核心竞争力变化情况
（一）核心竞争力分析
1、产业链集合优势
与大部分医疗器械制造商聚焦于产业链中的某一环节不同，公司围绕核心光
学技术和微创应用技术逐渐外延积累了光学、精密机械、电子和数字图像的复合
技术，形成了内窥镜、光源、摄像系统、核心光学模组及零部件的设计开发、工
艺实现、生产制造和质量检验的垂直整合能力；可为客户提供从核心部件、关键
设备到系统集成的完整解决方案，为公司从核心零部件到整机系统的长期发展战
略提供技术基础。
2、市场准入优势
高端医用内窥镜行业具有技术、资金、品牌等多种市场壁垒，生产企业的产
品需经过所在国家或地区的产品注册，符合相应的医疗器械质量标准和监管条例
方能上市销售，对企业管理和产品质量的综合要求较高，认证周期亦较长。此外，
7
国际顶尖医疗器械公司对供应商，尤其是合同制造商有着严格的遴选制度，考核
因素包括核心技术、内部管理、服务能力和客户满意度等各个方面。公司凭借较
强的国际竞争力包括技术开发、质量控制及企业管理能力，借助市场对新技术、
新产品的需求契机打开了国际顶尖医疗器械公司的供应链窗口。经过 10 余年的
合作，公司与国际顶尖医疗器械公司的合作逐渐深入，业务范围不断扩大。在此
过程中，公司积累了丰富的全球化经营经验，在国际医疗器械行业内也逐渐建立
了较好的口碑和企业形象，已经具备了先发的国际资源优势，能够与国际先进医
疗器械制造企业进行良好互动，快速设计并生产出符合其更新换代需求的配套产
品的能力。同时，公司在国际医疗器械行业建立起的良好口碑也逐渐影响到国内
相关的医疗行业，为公司在国内市场建立自主品牌，开拓市场打下了良好的基础。
3、前沿技术创新与应用优势
作为高新技术企业，公司建立了完善的研发管理制度和激励制度，建立了多
层次的研究开发组织体系，并拥有高素质、国际化、多学科交叉的技术人才团队。
公司研发团队中共有研发人员 95 名，占公司人数的 14.87%，主要核心人员均具
有在相关行业拥有丰富的经验。同时，公司核心管理团队具有丰富的医疗器械行
业经验和全球化视野，制定了符合公司情况和行业发展趋势的企业发展战略，为
新产品研发提供了强劲的动力。
公司多年来在医用内窥镜器械领域和光学产品领域技术上不断开拓创新，在
该领域实现了多项核心技术，获得国内外发明专利 25 项，先后承担了多项国家
及省市重点科技项目。凭借多年深耕医用成像器械领域的经验积累，公司建立了
光、机、电等多学科综合自主研发和生产能力，可迅速响应市场需求和技术变化，
曾率先实现 LED 光源替代氙灯、将荧光光源和荧光腹腔镜应用于内窥镜整机系
统。
同时，公司长期与国际顶尖医疗器械公司合作，使公司能够准确把握全球高
端医疗器械的发展方向和趋势。此外，公司密切关注产业动态，积极顺应技术发
展趋势，高度重视技术创新和产品的更新迭代，始终走在科技创新前沿。公司已
掌握多项行业领先的核心技术，具有快速匹配客户需求的创新能力和科技成果转
化能力。
8
综上，光学是与临床应用创新率先结合的技术基础，而公司已掌握现代光学
技术平台所涉及的光学设计、制造、集成和检验等多项核心技术，可迅速而且紧
密的结合临床应用，开展技术和产品创新，以最快的速度解决临床难点。
4、质量管理优势
公司建立之初，就将质量控制能力作为公司的核心竞争力之一大力建设。公
司以“持续提升产品性能，严格控制产品风险，切实保证产品质量，充分满足顾
客需求”为质量方针，在 2005 年已建立 ISO 9001 质量管理体系并且严格按照管
理体系的要求进行质量管理，这为公司在光学行业带来了良好的口碑和优质的国
际客户资源，包括多家国际一流的医疗器械公司。医疗器械的质量安全性直接关
系患者的生命和健康。针对医疗器械的生产和质量管理，公司建立了子公司奥美
克医疗，采用更加严格的 ISO 13485 医疗器械质量管理体系，并结合中国、美国、
欧盟等国家和地区的医疗器械质量管理要求，持续改进质量管理体系。目前，公
司医用内窥镜产品已经通过了中国 NMPA、美国 FDA、欧盟 CE、韩国 MFDS 和巴西
INMETRO 的现场审核，质量管理能力已经能够满足全球主流国家和地区对医疗器
械的质量管理要求，为公司开发国际市场打下了良好的基础。
（二）报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析
及应对措施
不适用。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
单位：元
项目 2021 年 2020 年 变化幅度（%）
费用化研发投入 41,342,913.09 30,920,677.46 33.71
资本化研发投入 0 0 0
研发投入合计 41,342,913.09 30,920,677.46 33.71
研发投入总额占营业收入比例
13.35 11.24 增加 2.11 个百分点
（%）
研发投入资本化的比重（%） 0 0 0
公司研发费用同比增加，主要是因为报告期研发人员支出增加以及新项目的
9
开展等综合导致研发投入增加。
（二）研发进展
报告期内，公司新增专利申请 33 项，新增授权专利 16 项。公司成功研发了
自主品牌的超高清内窥镜摄像系统产品、内窥镜 LED 冷光源产品和掌静脉产品。
自主品牌的超高清内窥镜摄像系统产品，该系列产品安全可靠性非常高，电
气安全应用部分符合 CF 型电击防护等级，可直接应用于心脏外科手术，采用超
高清 CMOS 图像传感器采集图像，通过 FPGA 处理图像数据并加载图像深度算法，
支持多通道视频同步输出或存储，视频分辨率高达 3840*2160，依据新一代的
BT2020 标准，色彩深度从 8 位提升到 10 位，能显示更加丰富的色彩，临床应用
上，医生能更好的分辨组织边界，能更清楚的看清微小血管和病变轮廓，同时支
持荧光成像可实现对病变组织的精确定位与标记，整机可控制光源支持多种工作
场景和工作模式，其中荧光模式、白光模式与合光模式可实现一键切换，为医生
手术应用提供了很大便利。
自主品牌的内窥镜 LED 冷光源产品，该系列产品采用多通道光束共轴耦合输
出、实时光强自动采集、实施温度自动采集、内窥镜与导光束以及导光束与冷光
源连接反馈等技术，通过提高多个通道光束的传输效率，增加自动监测光强和温
度的功能以及安全防护功能，大大提高了冷光源产品的安全性和有效性，避免了
传统冷光源产品强光直接射出时对使用者造成的伤害。
自主品牌的掌静脉产品，该系列产品采用深度三维建模、极速融合比对引擎、
体内生物特征捕捉三大前沿技术，通过识别皮下流动的血液并捕捉静脉特征，利
用掌静脉无法复制和伪造的天然优势，大大提高了生物识别的高效性和安全性，
真正实现了活体识别、非接触识别、高精度识别，拥有 99.99%超高识别率，和
0.00001%的超低误识率，解决了传统生物识别的假冒伪造、特征安全隐患、使用
不便等问题。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
10
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
单位：万元
募集资金净额 69,351.63 本年度投入募集资金总额 10,976.11
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 18,204.57
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累计
已变更项 项目达到 本年 是否 项目可行
募集资金 截至期末 投入金额与承 截至期末投
目，含部 调整后投 本年度投 预定可使 度实 达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 累计投入 诺投入金额的 入进度（%）
分变更 资总额 入金额 用状态日 现的 预计 生重大变
总额① 金额② 差额 ④=②/①
（如有） 期 效益 效益 化
③=②-①
青岛内窥镜系统生产 不适
否 10,683.63 10,683.63 5,991.09 7,561.91 -3,121.72 70.78 不适用 否 否
基地建设项目 用
青岛研发及实验中心 不适
否 17,836.00 17,836.00 4,495.26 8,844.04 -8,991.96 49.59 不适用 否 否
建设项目 用
青岛营销网络及信息 不适
否 10,198.00 10,198.00 130.42 269.08 -9,928.92 2.64 不适用 否 否
化建设项目 用
淄博内窥镜医疗器械 不适
否 44,519.42 44,519.42 359.34 1,529.54 -42,989.88 3.44 不适用 否 否
生产基地建设项目 用
不适
补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 - - -3,000.00 0.00 不适用 否 否
用
合计 - 86,237.05 86,237.05 10,976.11 18,204.57 -68,032.48 21.11 - - - -
11
未达到计划进度原因（分具体募
不适用
投项目）
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
募集资金投资项目先期投入及
详见“1、自筹资金预先投入情况”
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，
详见“2、闲置募集资金管理情况”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原
不适用
因
募集资金其他使用情况 无
1、自筹资金预先投入情况
序号 项目名称 自筹资金预先投入金额（万元）
1 内窥镜医疗器械生产基地建设项目 1,279.53
2 研发及实验中心建设项目 4,439.02
3 青岛内窥镜系统生产基地建设项目 2,967.94
4 营销网络及信息化建设项目 142.44
合计 8,828.93
公司募集资金实际到位之前以自筹资金对内窥镜医疗器械生产基地建设项
目、研发及实验中心建设项目、青岛内窥镜系统生产基地建设项目及营销网络及
信息化建设项目，投入金额共计人民币 8,828.93 万元。
2、闲置募集资金管理情况
发行银行 金额 预期年化
产品名称 产品类型 认购日 到期日
/券商 （万元） 收益率
东海证券龙融 51 号收 本金保障型收益
东海证券 6,700.00 3.70% 2021-4-21 2021-12-22
益凭证 凭证
东海证券龙融 51 号收 本金保障型收益
东海证券 8,000.00 3.70% 2021-4-21 2021-12-22
益凭证 凭证
“银河金山”收益凭证 本金保障型固定
银河证券 19,000.00 3.35% 2021-4-8 2021-12-22
8101 期 收益类收益凭证
国泰君安 国泰君安证券睿博系列
本金保障型 7,000.00 3.15% 2021-4-26 2021-12-9
证券 尧睿 21022 号收益凭证
“银河金山”收益凭证 本金保障型固定
银河证券 6,000.00 3.25% 2021-5-24 2021-12-20
8451 期 收益类收益凭证
12
截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光及下属子公司进行现金管理的闲置募集
资金规模为人民币 46,700 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光及下属子公
司使用闲置募集资金进行现金管理计提的投资收益总额为人民币 1,055.76 万元。
（二）募集资金使用是否合规
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规
范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的相关规定，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
况。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻
结及减持情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
管理人员持有的股份均不存在减持、质押、冻结情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
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