国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海泰新光科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“海泰新光”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对海泰新光 2021 年度募集资
金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020 年 9 月 29 日审核同意，并经
中国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 12 日《关于同意青岛海泰新光科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]90 号）核准，同意海
泰新光公开发行人民币普通股 21,780,000 股，发行价格为人民币 35.76 元/股。
募集资金总额为人民币 778,852,800.00 元，扣减承销费（不含增值税）人民币
61,529,371.20 元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币 23,807,177.13 元
后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 693,516,251.67 元 。 实 际 到 账 金 额 人 民 币
717,323,428.80 元，包括尚未划转的发行费用人民币 23,807,177.13 元。上述
募集资金于 2021 年 2 月 22 日到位，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了安永华明（2021）验字第 61544479_J03 号验资报告验证。
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 海 泰 新 光 已 使 用 上 述 募 集 资 金 人 民 币
182,045,664.18 元，划转发行费用人民币 24,266,041.32 元，收到募集资金银
行存款利息收入、现金管理投资收益扣减手续费净额为人民币 13,423,038.05
元，募集资金余额为人民币 524,434,761.35 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资
1
者利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《青岛海泰新光科技股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资
金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和
使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
2021 年 2 月，公司和保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐
机构”）分别与北京银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限公
司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛分行、青岛银行股份有限公司崂山支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2021 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分
募集资金投资项目增加实施主体的议案》、《关于使用部分募集资金向全资子公
司借款以实施募投项目的议案》，青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥
美克”）在招商银行股份有限公司青岛分行开立了募集资金专户，淄博海泰新光
光学技术有限公司（以下简称“淄博海泰”）在上海浦东发展银行股份有限公司
青岛分行开立了募集资金专户。2021 年 3 月 25 日，公司、奥美克和保荐机构与
招商银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司、淄博
海泰和保荐机构与上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四
方监管协议》明确了各方的权利和义务。
上述已签订的《募集资金四方监管协议》与《募集资金三方监管协议》不存
在重大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及
《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
募集资金余额
序号 账户名称 开户银行 银行账号
（元）
青岛海泰新光科 招商银行青岛
1 532904052010516 65,584,217.90
技股份有限公司 分行营业部
青岛海泰新光科 青岛银行崂山
2 802020200929467 59,889,725.34
技股份有限公司 支行
青岛海泰新光科 浦发银行青岛
3 69010078801500004570 198,028,806.05
技股份有限公司 分行营业部
2
募集资金余额
序号 账户名称 开户银行 银行账号
（元）
青岛海泰新光科 北京银行青岛
4 20000046949900039274584 91,985,871.58
技股份有限公司 分行营业部
青岛奥美克医疗 招商银行青岛
5 532905449910808 22,327,524.83
科技有限公司 分行
淄博海泰新光光 浦发银行青岛
6 69010078801500004635 86,618,615.65
学技术有限公司 分行
合计 524,434,761.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 1“募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
拟用募集资金投 自筹资金预先投入
序号 项目名称
资额(万元） 金额(万元）
1 内窥镜医疗器械生产基地建设项目 44,519.42 1,279.53
2 研发及实验中心建设项目 17,836.00 4,439.02
3 青岛内窥镜系统生产基地建设项目 10,683.63 2,967.94
4 营销网络及信息化建设项目 10,198.00 142.44
合计 83,237.05 8,828.93
截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光募集资金实际到位之前以自筹资金对内
窥镜医疗器械生产基地建设项目、研发及实验中心建设项目、青岛内窥镜系统生
产基地建设项目及营销网络及信息化建设项目，投入金额共计人民币 8,828.93
万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金用于暂时补充流动资
金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
发行银行/ 金额 预期年化
产品名称 产品类型 认购日 到期日
券商 （万元） 收益率
东海证券龙融 51 号收 本金保障型收益
东海证券 6,700.00 3.70% 2021-4-21 2021-12-22
益凭证 凭证
东海证券龙融 51 号收 本金保障型收益
东海证券 8,000.00 3.70% 2021-4-21 2021-12-22
益凭证 凭证
“银河金山”收益凭证 本金保障型固定
银河证券 19,000.00 3.35% 2021-4-8 2021-12-22
8101 期 收益类收益凭证
3
发行银行/ 金额 预期年化
产品名称 产品类型 认购日 到期日
券商 （万元） 收益率
国泰君安 国泰君安证券睿博系列
本金保障型 7,000.00 3.15% 2021-4-26 2021-12-9
证券 尧睿 21022 号收益凭证
“银河金山”收益凭证 本金保障型固定
银河证券 6,000.00 3.25% 2021-5-24 2021-12-20
8451 期 收益类收益凭证
截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光及下属子公司进行现金管理的闲置募集
资金规模为人民币 46,700 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光及下属子公
司使用闲置募集资金进行现金管理计提的投资收益总额为人民币 1,055.76 万
元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让
或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
六、保荐机构核查意见。
经核查，保荐机构认为：海泰新光 2021 年度募集资金的存放与使用符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及公
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司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用。截至
2021 年 12 月 31 日，海泰新光不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对海泰新光 2021 年度
募集资金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 69,351.63 本年度投入募集资金总额 10,976.11
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 18,204.57
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更项 截至期末累计投 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投 本年度 是否达
目，含部 调整后投 本年度投 入金额与承诺投 预定可使 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 累计投入 入进度（%） 实现的 到预计
分变更 资总额 入金额 入金额的差额 用状态日 生重大变
总额① 金额② ④=②/① 效益 效益
（如有） ③=②-① 期 化
青岛内窥镜系统生产
否 10,683.63 10,683.63 5,991.09 7,561.91 -3,121.72 70.78 不适用 不适用 否 否
基地建设项目
青岛研发及实验中心
否 17,836.00 17,836.00 4,495.26 8,844.04 -8,991.96 49.59 不适用 不适用 否 否
建设项目
青岛营销网络及信息
否 10,198.00 10,198.00 130.42 269.08 -9,928.92 2.64 不适用 不适用 否 否
化建设项目
淄博内窥镜医疗器械
否 44,519.42 44,519.42 359.34 1,529.54 -42,989.88 3.44 不适用 不适用 否 否
生产基地建设项目
补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 - - -3,000.00 0.00 不适用 不适用 否 否
合计 - 86,237.05 86,237.05 10,976.11 18,204.57 -68,032.48 21.11 - - - -
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未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光募集资金实际到位
之前以自筹资金对内窥镜医疗器械生产基地建设项
募集资金投资项目
目、研发及实验中心建设项目、青岛内窥镜系统生产
先期投入及置换情况
基地建设项目及营销网络及信息化建设项目，投入金
额共计人民币 8,828.93 万元。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光及下属子公司进行
现金管理的闲置募集资金规模为人民币 46,700 万元。
对闲置募集资金进行
截至 2021 年 12 月 31 日，海泰新光及下属子公司使用
现金管理，投资相关产品情况
闲置募集资金进行现金管理计提的投资收益总额为人
民币 1,055.76 万元。
用超募资金永久补充流动资
不适用
金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成
不适用
原因
募集资金其他使用情况 无
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