青岛海泰新光科技股份有限公司

内部控制审计报告

2022年12月31日
                                                        内部控制审计报告

                                                                   安永华明（2023）专字第61544479_J03号
                                                                             青岛海泰新光科技股份有限公司


                 青岛海泰新光科技股份有限公司全体股东：

                       按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计
                 了青岛海泰新光科技股份有限公司2022年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

                             一、企业对内部控制的责任

                       按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评
                 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是青岛海泰新光科技股
                 份有限公司董事会的责任。

                             二、注册会计师的责任

                       我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意
                 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

                             三、内部控制的固有局限性

                       内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的
                 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制
                 审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

                             四、财务报告内部控制审计意见

                       我们认为，青岛海泰新光科技股份有限公司于2022年12月31日按照《企业内部控制
                 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。




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                                                            内部控制审计报告（续）

                                                                          安永华明（2023）专字第61544479_J03号
                                                                                    青岛海泰新光科技股份有限公司


                          （本页无正文）




                 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）                                    中国注册会计师：王 冲




                                                                                         中国注册会计师：杨梦恬



                                                中国 北京                                      2023 年 4 月 20 日




                                                                      2



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