证券代码：688680           证券简称：海优新材        公告编号：2021-003



                上海海优威新材料股份有限公司
   关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

    上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月27日召
开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募投项目的子公司
使用最高额度不超过人民币120,000万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由
公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第九次会议审议通过之日起一年内
有效。
    公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，海通证券股份有限公司
（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。现
将相关事项公告如下：


    一、公司公开发行股票募集资金到位情况
    根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社
会公开发行人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金
总额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币
12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、存放募集资金的商
业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监
管协议》。


      二、募集资金投资项目情况
      根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次发行的
募集资金在扣除发行费用后，将用于以下募投项目：
                                                                      单位：万元

 序号                   项目名称                  投资总额   募集资金投资金额

  1     年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目    34,500         34,500

  2          补充流动资金及偿还银行贷款            25,500         25,500

                       合计                        60,000         60,000

      本次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。


      三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
      （一）投资目的
      为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公
司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全
的前提下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产
收益，保障公司股东的利益。
      （二）投资额度及期限
      公司及实施募投项目的子公司拟使用总额不超过人民币12亿元的部分暂时
闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月有效。在
上述额度内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
      （三）投资品种
      公司及实施募投项目的子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂
时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限
于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。
      （四）决议有效期
      自董事会审议通过之日起12个月内有效。
      （五）实施方式
      公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资
决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
    （六）现金管理收益分配
    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格
按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资
金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
    （七）信息披露
    公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定
要求及时披露公司现金管理的具体情况。


    四、对日常经营的影响
    公司及实施募投项目的子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理是在符合国家法律法规，确保公司募集资金投资计划正常进行以及募集资金安
全的前提下进行的，将不会影响公司募集资金投资项目的正常开展和公司日常经
营，不存在损害公司和股东利益的情形。对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
有利于提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。


    五、投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
    公司及实施募投项目的子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，仅投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构
性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），该类投资产品主要受
货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时
适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
    （二）安全性及风险控制措施
    1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法
规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现
金管理业务。
    2、公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，
经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的，且有保本约定的投资产品。公司
财务部将跟踪暂时闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，
如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安
全性风险。
    3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。


    六、相关审议程序及意见
    （一）董事会、监事会审议情况
    公司于2021年1月27日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    （二）监事会意见
    公司及实施募投项目的子公司本次使用额度不超过人民币12亿元的暂时闲
置募集资金进行现金管理，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管规则适用指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定，
且公司及实施募投项目的子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有
与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，
不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，
符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。
    （三）独立董事意见
    本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号
——规则运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经通过董事会审议，议案内容及表决情
况符合相关规定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东权益
的情形。
    综上，我们同意公司及实施募投项目的子公司在保证不影响募集资金投资计
划正常进行的前提下，使用不超过人民币12亿元的部分暂时闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及
使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
    （四）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了
必要的审批程序。公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金
使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定及公司募集资金管理
制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。



    七、上网公告附件

    （一）《上海海优威新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第九次
会议相关议案的独立意见》；

    （二）《海通证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

    特此公告。


                                    上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                       2021 年 1 月 29 日