证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2021-014

              上海海优威新材料股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
                     行费用的自筹资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：
    上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“海优新材”）于2021
年3月30日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，分别审
议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币9,679.05万元的预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换时间距募集资金到账
日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。

    一、募集资金及募投项目基本情况

    根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会
公开发行人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总
额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币
12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子
公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、
《募集资金专户存储四方监管协议》。
    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募
集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：


                                     1
                                                           单位：万元
序号                  项目名称                投资总额 募集资金投资金额
  1   年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目   34,500       34,500
  2   补充流动资金及偿还银行贷款                25,500       25,500
                     合计                       60,000       60,000
    注：此次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万
元。
       二、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用情况
       （一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
      为了保障本次募投项目的顺利推进，在此次募集资金到账前，公司根据项
目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。截至2021年1月19日止，公司
以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为9,347.28万元，拟置换9,347.28万
元，具体情况如下：
                                                                    单位：万元
                           拟投入募       自筹资金   拟置换预先投
 序                                                                   占总投入募
            项目名称       集资金金       预先投入   入自筹资金金
 号                                                                   集资金比例
                               额           金额         额
      年产 1.7 亿平米
  1 高分子特种膜技      34,500.00 9,347.28             9,347.28         27.09%
      术改造项目
      补充流动资金及
  2                     25,500.00       -                 -                -
      偿还银行贷款
          合计          60,000.00 9,347.28            9,347.28          15.58%
    （二）以自有资金预先支付发行费用情况

      截至2021年1月19日止，公司以自有资金预先支付发行费用总额331.77万元
（不含增值税），拟使用募集资金人民币331.77万元置换预先支付的发行费用。

      综上，公司合计拟使用募集资金人民币9,679.05万元置换上述预先投入募投
项目及已支付发行费用的自有资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上
述事项出具《关于上海海优威新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投
项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（容诚专字[2021]350Z0022号）。

       三、本次募集资金置换履行的审批程序

      公司于2021年3月30日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八
次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付


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发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币9,679.05万元置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事发表了明确同
意的独立意见，公司监事会发表了明确同意的意见。

    公司本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等相关规定的要求。

    四、专项意见说明

    （一）、独立董事意见
    独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，且履行了必
要的程序。符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规
范运作》以及公司募集资金管理制度等有关规定。本次募集资金置换行为未与募
投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
同意公司使用募集资金人民币9,679.05万元置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金。
    （二）、监事会意见
    监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金事项，符合公司及全体股东利益。符合《上市公司监管指引第2号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等有关
规定。本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金
投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监
事会同意公司使用募集资金人民币9,679.05万元置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金。
    （三）、会计师事务所鉴证意见
    根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于上海海优
威新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自

                                   3
筹资金的鉴证报告》（容诚专字[2021]350Z0022号）。会计师事务所认为：公司
管理层编制的《上海海优威新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项
目及支付发行费用的自筹资金的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和制度规定的编制要求，与实际使
用情况相符。
    （四）、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目
及已支付发行费用的自筹资金的时间距募集资金到账时间未超过6个月，该事项
已经公司董事会通过，公司监事会、独立董事发表了明确同意意见，容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行了必要的程序。公司本次募
集资金置换符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司募集
资金管理制度的有关规定。保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。
    特此公告。


                                      上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                               2021 年 3 月 31 日




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