2021 年第一季度报告
.公司代码：688680 公司简称：海优新材
上海海优威新材料股份有限公司
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目录
一、重要提示 .................................................................... 3
二、公司基本情况 ................................................................ 3
三、重要事项 .................................................................... 6
四、附录 ....................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李民 、主管会计工作负责人李晓昱 及会计机构负责人（会计主管人员）王怀
举保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,895,704,990.23 1,527,644,240.48 89.55
归属于上市公司 2,175,690,632.71 752,733,058.33 189.04
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -583,184,970.22 -4,727,692.28 -12,235.51
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 561,191,966.23 241,317,978.81 132.55
归属于上市公司 75,324,345.60 18,558,069.45 305.88
股东的净利润
归属于上市公司 74,138,175.79 18,407,133.89 302.77
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.41% 2.45% 增加 0.96 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.96 0.29 231.03
（元/股）
稀释每股收益 0.96 0.29 231.03
（元/股）
研发投入占营业 3.96% 3.78% 增加 0.18 个百分点
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收入的比例（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 170,251.89
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 1,957,430.40
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
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对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -704,630.92
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -236,881.56
合计 1,186,169.81
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 6,419
前十名股东持股情况
包含 质押或冻结
股东性质
转融 情况
通借
持有有限售
期末持股数 比例 出股
股东名称（全称） 条件股份数
量 (%) 份的 股份 数
量
限售 状态 量
股份
数量
0 境内自然
李民 20,020,120 23.83 20,020,120 无 0
人
0 境内自然
李晓昱 8,735,040 10.40 8,735,040 无 0
人
0 境内自然
齐明 3,764,706 4.48 3,764,706 无 0
人
0 境内自然
全杨 3,307,118 3.94 3,307,118 无 0
人
0 境内非国
深圳鹏瑞集团有限公司 2,979,880 3.55 2,979,880 无 0
有法人
昆山分享股权投资企业 0 境内非国
2,032,480 2.42 2,032,480 无 0
（有限合伙） 有法人
前海股权投资基金（有 0 境内非国
1,750,000 2.08 1,750,000 无 0
限合伙） 有法人
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上海海优威新投资管理 境内非国
1,721,680 2.05 1,721,680 无 0
合伙企业（有限合伙） 有法人
深圳同创伟业资产管理 0
股份有限公司－北京同 境内非国
1,521,200 1.81 1,521,200 无 0
创共享创业投资中心 有法人
（有限合伙）
上海海优威投资有限公 0 境内非国
1,466,960 1.75 1,466,960 无 0
司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国银行－华夏大盘精选证券投资基
1,127,821 人民币普通股 1,127,821
金
缪燕 558,600 人民币普通股 558,600
赵清 451,998 人民币普通股 451,998
潘海燕 424,522 人民币普通股 424,522
楚征 371,769 人民币普通股 371,769
招商银行股份有限公司－南方科创板
340,920 人民币普通股 340,920
3 年定期开放混合型证券投资基金
李峰 323,188 人民币普通股 323,188
中国建设银行－华夏红利混合型开放
318,983 人民币普通股 318,983
式证券投资基金
中国工商银行－汇添富均衡增长混合
300,000 人民币普通股 300,000
型证券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限公司－源乐
272,492 人民币普通股 272,492
晟新恒晟私募证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 李民和李晓昱系夫妻关系，上海海优威投资有限公司系李
民、李晓昱共同出资设立，李民和李晓昱均为上海海优威
新投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人。公司未知上述
前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行
动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 无
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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资产负债表变动项目分析
2020 年 12 月 31
项目 2021 年 3 月 31 日 变动比例 原因
日
主要系本期公司上市募
货币资金 963,173,900.33 153,753,704.97 526.44%
集资金到账所致
主要系募集资金到账后
应收票据 376,185,559.74 223,468,514.62 68.34% 减少应收票据贴现，票据
库存增加
主要系募集资金到账后
应收款项
317,679,793.75 34,121,257.47 831.03% 减少票据贴现，票据库存
融资
增加
主要系原材料价格上涨、
存货 345,800,481.73 168,474,786.45 105.25%
原料等库存增加所致
其他流动 主要系本期企业理财产
52,996,061.02 24,611,450.34 115.33%
资产 品增加所致
主要系本期在建工程转
在建工程 13,777,098.38 19,894,137.11 -30.75%
固，相应在建工程减少
主要系本期执行新租赁
使用权资
33,566,715.67 - - 准则调整设备融资租赁
产
和厂房租赁所致
主要系本期企业新成立
其他非流
92,795,481.28 43,279,995.47 114.41% 工厂购买设备预付款增
动资产
加所致
主要系本期通过银行开
应付票据 114,534,063.26 70,035,724.22 63.54% 具票据支付供应商款项
增加所致
主要系上期末应付供应
应付账款 122,851,354.84 179,315,664.73 -31.49%
商账款较多所致
主要系本期预收客户货
合同负债 16,252,932.34 3,390,306.69 379.39%
款增加所致
应付职工 主要系本期人员增加，应
21,802,860.19 13,347,165.21 63.35%
薪酬 付职工薪酬增加所致
主要系上期四季度净利
应交税费 3,427,087.56 16,133,846.93 -78.76% 润较高导致应交所得税
税费金额较大
主要系本期人员增加,公
其他应付
650,859.98 327,492.27 98.74% 司应付社保金额增加所
款
致
一年内到 主要系本期执行新租赁
期的非流 1,000,000.00 11,590,877.05 -91.37% 准则计入租赁负债科目
动负债 所致
租赁负债 27,962,482.16 - - 主要系本期执行新租赁
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准则所致
长期应付 主要系本期执行新租赁
- 6,390,982.23 -100%
款 准则科目变动所致
主要系 2020 年底计提超
长期应付
- 13,217,298.95 -100% 业绩奖金递延以后年度
职工薪酬
发放所致
实收资本 主要系本期上市发行股
84,020,000.00 63,010,000.00 33.34%
（或股本） 票增加注册资本所致
利润表变动项目分析
2020 年第一季
项目 2021 年第一季度 变动比例 原因
度
一、营业总 主要系本期主营业务销
561,191,966.23 241,317,978.81 132.55%
收入 售量增长所致
主要系本期主营业务销
其中：营业
451,173,012.35 206,230,109.74 118.77% 售量增长，成本亦有所增
成本
加所致
主要系本期管理人员增
管理费用 5,371,977.49 3,126,512.07 71.82% 加，相应员工薪酬支出增
加所致
主要系本期公司研发项
研发费用 22,237,567.78 9,133,643.07 143.47%
目投入增加所致
主要系本期偿还贷款利
财务费用 2,063,844.62 514,656.04 301.01%
息增加所致
投资收益
（损失以 主要系本期联营公司净
3,628,300.87 -205,022.40 1869.71%
“－”号填 利润增加所致
列）
信用减值
主要系本期应收票据增
损失（损失
2,779,393.38 1,292,509.93 115.04% 加计提减值准备增加所
以“-”号
致
填列）
主要系本期向上海交通
减：营业外
704,631.10 8,966.01 7758.91% 大学捐赠 48 万奖学金所
支出
致
减：所得税 主要系本期盈利增加所
9,038,410.34 2,977,985.70 203.51%
费用 致
五、净利润
（净亏损 主要系本期盈利增加所
75,324,345.60 18,558,069.45 305.88%
以“－”号 致
填列）
现金流量表变动项目分析
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2020 年第一季
项目 2021 年第一季度 变动比例 原因
度
收到的税 主要系上期收到出口退
2,097,252.12 8,811,228.38 -76.20%
费返还 税较多所致。
购买商品、
主要系本期公司上市通
接受劳务
672,020,570.86 143,371,583.14 368.73% 过募集资金支付供应商
支付的现
款项增加所致
金
支付给职
主要系本期人员工资和
工及为职
23,750,212.95 12,800,447.82 85.54% 奖金增加，支付薪酬增加
工支付的
所致
现金
支付的各 主要系本期支付上年四
23,792,423.87 4,523,441.17 425.98%
项税费 季度所得税增加所致。
支付其他
主要系本期主营业务销
与经营活
17,695,642.86 10,565,410.25 67.49% 售量增长，支付与经营有
动有关的
关的费用增加所致
现金
主要系本期募集资金到
经营活动
账后支付经营性现金，大
产生的现
-583,184,970.22 -4,727,692.28 -12235.51% 幅减少收到的国内证等
金流量净
票据贴现，导致现金净流
额
入减少。
收回投资 主要系本期理财产品尚
收到的现 14,321,027.00 34,719,000.00 -58.75% 未到期，收回理财款较
金 少。
购建固定
资产、无形
资产和其 主要系本期扩产购买设
18,393,571.02 2,463,612.73 646.61%
他长期资 备支付款项增加所致
产支付的
现金
投资支付 系本期购买理财支付的
12,294,900.00 34,719,000.00 -64.59%
的现金 现金较上期减少所致
投资活动
产生的现 主要系本期扩产购买设
-16,077,404.51 -2,441,321.11 -558.55%
金流量净 备支付金额增加所致
额
吸收投资
主要系本期发行股票募
收到的现 1,365,469,631.13 - -
集资金到账所致
金
取得借款 主要系本期取得的银行
109,730,944.44 - -
收到的现 短期借款增加
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金
偿还债务
主要系本期偿还银行贷
支付的现 20,000,000.00 3,500,000.00 471.43%
款增加所致
金
分配股利、
利润或偿 主要系银行贷款利息增
3,427,515.59 1,214,244.38 182.28%
付利息支 加所致
付的现金
支付其他
与筹资活 主要系支付发行股票支
24,011,566.13 3,682,514.93 552.04%
动有关的 付相关发行费用所致
现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,101
万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等
与发行有关的费用共计人民币12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全
部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审
验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海海优威新材料股份有
公司名称
限公司
法定代表人 李民
日期 2021 年 4 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 963,173,900.33 153,753,704.97
结算备付金 - -
拆出资金 - -
交易性金融资产 - -
衍生金融资产 - -
应收票据 376,185,559.74 223,468,514.62
应收账款 385,913,406.36 524,786,502.71
应收款项融资 317,679,793.75 34,121,257.47
预付款项 38,970,443.63 40,996,832.62
应收保费 - -
应收分保账款 - -
应收分保合同准备金 - -
其他应收款 25,951,385.13 24,505,374.71
其中：应收利息 - -
应收股利 - -
买入返售金融资产 - -
存货 345,800,481.73 168,474,786.45
合同资产 - -
持有待售资产 - -
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 52,996,061.02 24,611,450.34
流动资产合计 2,506,671,031.69 1,194,718,423.89
非流动资产：
发放贷款和垫款 - -
债权投资 - -
其他债权投资 - -
长期应收款 1,150,000.00 1,150,000.00
长期股权投资 28,434,634.12 26,282,879.67
其他权益工具投资 - -
其他非流动金融资产 - -
投资性房地产 - -
固定资产 162,733,327.37 184,829,145.06
在建工程 13,777,098.38 19,894,137.11
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生产性生物资产 - -
油气资产 - -
使用权资产 33,566,715.67 -
无形资产 35,265,042.65 35,491,998.36
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 11,941,607.36 11,704,689.51
递延所得税资产 9,370,051.71 10,292,971.41
其他非流动资产 92,795,481.28 43,279,995.47
非流动资产合计 389,033,958.54 332,925,816.59
资产总计 2,895,704,990.23 1,527,644,240.48
流动负债：
短期借款 339,437,304.46 374,466,437.15
向中央银行借款 - -
拆入资金 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
应付票据 114,534,063.26 70,035,724.22
应付账款 122,851,354.84 179,315,664.73
预收款项 - -
合同负债 16,252,932.34 3,390,306.69
卖出回购金融资产款 - -
吸收存款及同业存放 - -
代理买卖证券款 - -
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 21,802,860.19 13,347,165.21
应交税费 3,427,087.56 16,133,846.93
其他应付款 650,859.98 327,492.27
其中：应付利息 - -
应付股利 - -
应付手续费及佣金 - -
应付分保账款 - -
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 1,000,000.00 11,590,877.05
其他流动负债 55,545,412.73 70,918,249.97
流动负债合计 675,501,875.36 739,525,764.22
非流动负债：
保险合同准备金 - -
长期借款 16,000,000.00 14,000,000.00
应付债券 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
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租赁负债 27,962,482.16 -
长期应付款 - 6,390,982.23
长期应付职工薪酬 - 13,217,298.95
预计负债 - -
递延收益 - 1,777,136.75
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 550,000.00 -
非流动负债合计 44,512,482.16 35,385,417.93
负债合计 720,014,357.52 774,911,182.15
所有者权益（或股东权益）： - -
实收资本（或股本） 84,020,000.00 63,010,000.00
其他权益工具 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
资本公积 1,623,882,569.26 297,793,412.41
减：库存股 - -
其他综合收益 - -
专项储备 - -
盈余公积 15,868,960.57 31,505,000.00
一般风险准备 - -
未分配利润 451,919,102.88 360,424,645.92
归属于母公司所有者权益（或 2,175,690,632.71 752,733,058.33
股东权益）合计
少数股东权益 - -
所有者权益（或股东权益） 2,175,690,632.71 752,733,058.33
合计
负债和所有者权益（或股 2,895,704,990.23 1,527,644,240.48
东权益）总计
公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:上海海优威新材料股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 587,042,377.37 95,470,622.32
交易性金融资产 - -
衍生金融资产 - -
应收票据 366,104,563.20 192,379,549.09
13 / 27
2021 年第一季度报告
应收账款 731,478,238.22 575,639,181.73
应收款项融资 163,982,056.55 24,297,748.91
预付款项 3,814,582.97 23,450,032.57
其他应收款 477,248,176.74 23,266,617.32
其中：应收利息 - -
应收股利 - -
存货 144,736,520.86 109,188,042.76
合同资产 - -
持有待售资产 - -
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 19,921,945.00 7,499,834.16
流动资产合计 2,494,328,460.91 1,051,191,628.86
非流动资产： - -
债权投资 - -
其他债权投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 238,253,549.82 224,365,806.25
其他权益工具投资 - -
其他非流动金融资产 - -
投资性房地产 - -
固定资产 6,845,625.84 7,011,390.64
在建工程 1,077,651.04 1,077,651.04
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
使用权资产 - -
无形资产 15,564.16 17,293.51
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 - -
递延所得税资产 2,573,484.19 3,132,557.19
其他非流动资产 679,460.55 1,825,274.00
非流动资产合计 249,445,335.60 237,429,972.63
资产总计 2,743,773,796.51 1,288,621,601.49
流动负债： -
短期借款 327,159,763.00 262,458,144.99
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
应付票据 107,866,063.26 70,035,724.22
应付账款 111,898,313.76 173,858,281.25
预收款项 13,332,645.16 -
合同负债 - 13,090,751.12
应付职工薪酬 3,587,864.00 2,494,130.00
14 / 27
2021 年第一季度报告
应交税费 8,145,729.92 12,215,547.79
其他应付款 25,167,024.34 27,070,353.86
其中：应付利息 - -
应付股利 - -
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 - -
其他流动负债 64,347,470.82 43,905,787.18
流动负债合计 661,504,874.26 605,128,720.41
非流动负债： - -
长期借款 - -
应付债券 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 - -
长期应付款 - -
长期应付职工薪酬 - 5,705,448.92
预计负债 - -
递延收益 - -
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 - 5,705,448.92
负债合计 661,504,874.26 610,834,169.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 84,020,000.00 63,010,000.00
其他权益工具 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
资本公积 1,630,205,630.71 304,116,473.86
减：库存股 - -
其他综合收益 - -
专项储备 - -
盈余公积 19,198,517.92 31,505,000.00
未分配利润 348,844,773.62 279,155,958.30
所有者权益（或股东权益）合 2,082,268,922.25 677,787,432.16
计
负债和所有者权益（或股东 2,743,773,796.51 1,288,621,601.49
权益）总计
公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举
合并利润表
2021 年 1—3 月
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2021 年第一季度报告
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 561,191,966.23 241,317,978.81
其中：营业收入 561,191,966.23 241,317,978.81
利息收入 - -
已赚保费 - -
手续费及佣金收入 - -
二、营业总成本 482,956,983.59 220,698,803.80
其中：营业成本 451,173,012.35 206,230,109.74
利息支出 - -
手续费及佣金支出 - -
退保金 - -
赔付支出净额 - -
提取保险责任准备金净额 - -
保单红利支出 - -
分保费用 - -
税金及附加 483,033.09 374,228.63
销售费用 1,627,548.26 1,319,654.25
管理费用 5,371,977.49 3,126,512.07
研发费用 22,237,567.78 9,133,643.07
财务费用 2,063,844.62 514,656.04
其中：利息费用 - -
利息收入 - -
加：其他收益 170,251.97 119,090.93
投资收益（损失以“－”号填列） 3,628,300.87 -205,022.40
其中：对联营企业和合营企业的投 - 364,291.66
资收益
以摊余成本计量的金融资产 - -
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
净敞口套期收益（损失以“-”号填 - -
列）
公允价值变动收益（损失以“－” - -
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 2,779,393.38 1,292,509.93
资产减值损失（损失以“-”号填列） 254,458.00 -321,696.31
资产处置收益（损失以“－”号填 - -
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 85,067,386.86 21,504,057.16
加：营业外收入 0.18 40,964.00
减：营业外支出 704,631.10 8,966.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 84,362,755.94 21,536,055.15
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2021 年第一季度报告
减：所得税费用 9,038,410.34 2,977,985.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 75,324,345.60 18,558,069.45
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 75,324,345.60 18,558,069.45
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 75,324,345.60 18,558,069.45
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收
益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 75,324,345.60 18,558,069.45
（一）归属于母公司所有者的综合收益 75,324,345.60 18,558,069.45
总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.96 0.29
（二）稀释每股收益(元/股) 0.96 0.29
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举
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2021 年第一季度报告
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 576,429,693.07 208,979,132.17
减：营业成本 498,847,237.14 190,293,225.47
税金及附加 218,013.02 142,831.01
销售费用 705,506.83 491,531.41
管理费用 1,789,110.17 1,319,164.62
研发费用 13,024,001.91 6,471,898.12
财务费用 1,702,357.11 846,343.16
其中：利息费用 791,818.26
利息收入 64,756.87
加：其他收益 - -
投资收益（损失以“－”号填列） 3,338,261.36 -196,384.34
其中：对联营企业和合营企业的投 - 364,291.66
资收益
以摊余成本计量的金融资产 -
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填 -
列）
公允价值变动收益（损失以“－” -
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -690,361.55 2,027,243.56
资产减值损失（损失以“-”号填列） 254,458.00 -321,696.31
资产处置收益（损失以“－”号填 -
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 63,045,824.70 10,923,301.29
加：营业外收入 - 40,964.00
减：营业外支出 480,000.00 9,101.94
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 62,565,824.70 10,955,163.35
减：所得税费用 7,477,603.57 878,695.63
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,088,221.13 10,076,467.72
（一）持续经营净利润（净亏损以 55,088,221.13 10,076,467.72
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－” - -
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 - -
（一）不能重分类进损益的其他综合收 - -
益
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2021 年第一季度报告
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收 - -
益
3.其他权益工具投资公允价值变动 - -
4.企业自身信用风险公允价值变动 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 - -
1.权益法下可转损益的其他综合收益 - -
2.其他债权投资公允价值变动 - -
3.金融资产重分类计入其他综合收益 - -
的金额
4.其他债权投资信用减值准备 - -
5.现金流量套期储备 - -
6.外币财务报表折算差额 - -
7.其他 - -
六、综合收益总额 55,088,221.13 10,076,467.72
七、每股收益： - -
（一）基本每股收益(元/股) - -
（二）稀释每股收益(元/股) - -
公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 149,600,698.82 155,223,209.69
客户存款和同业存放款项净增加额 - -
向中央银行借款净增加额 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
收到原保险合同保费取得的现金 - -
收到再保业务现金净额 - -
保户储金及投资款净增加额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 - -
拆入资金净增加额 - -
回购业务资金净增加额 - -
代理买卖证券收到的现金净额 - -
收到的税费返还 2,097,252.12 8,811,228.38
收到其他与经营活动有关的现金 2,375,929.38 2,498,752.03
经营活动现金流入小计 154,073,880.32 166,533,190.10
购买商品、接受劳务支付的现金 672,020,570.86 143,371,583.14
客户贷款及垫款净增加额 - -
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2021 年第一季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额 - -
支付原保险合同赔付款项的现金 - -
拆出资金净增加额 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 - -
支付保单红利的现金 - -
支付给职工及为职工支付的现金 23,750,212.95 12,800,447.82
支付的各项税费 23,792,423.87 4,523,441.17
支付其他与经营活动有关的现金 17,695,642.86 10,565,410.25
经营活动现金流出小计 737,258,850.54 171,260,882.38
经营活动产生的现金流量净额 -583,184,970.22 -4,727,692.28
二、投资活动产生的现金流量： - -
收回投资收到的现金 14,321,027.00 34,719,000.00
取得投资收益收到的现金 290,039.51 22,291.62
处置固定资产、无形资产和其他长 - -
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 - -
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 14,611,066.51 34,741,291.62
购建固定资产、无形资产和其他长 18,393,571.02 2,463,612.73
期资产支付的现金
投资支付的现金 12,294,900.00 34,719,000.00
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的 - -
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 30,688,471.02 37,182,612.73
投资活动产生的现金流量净额 -16,077,404.51 -2,441,321.11
三、筹资活动产生的现金流量： - -
吸收投资收到的现金 1,365,469,631.13 -
其中：子公司吸收少数股东投资收 - -
到的现金
取得借款收到的现金 109,730,944.44 -
收到其他与筹资活动有关的现金 - 3,401,125.95
筹资活动现金流入小计 1,475,200,575.57 3,401,125.95
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 3,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 3,427,515.59 1,214,244.38
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 - -
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 24,011,566.13 3,682,514.93
筹资活动现金流出小计 47,439,081.72 8,396,759.31
筹资活动产生的现金流量净额 1,427,761,493.85 -4,995,633.36
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2021 年第一季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -4,586.70 525,310.22
影响
五、现金及现金等价物净增加额 828,494,532.42 -11,639,336.53
加：期初现金及现金等价物余额 134,679,367.91 78,407,701.39
六、期末现金及现金等价物余额 963,173,900.33 66,768,364.86
公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 87,157,400.09 89,524,650.67
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关的现金 21,106,683.00 47,489,323.59
经营活动现金流入小计 108,264,083.09 137,013,974.26
购买商品、接受劳务支付的现金 508,330,913.22 141,550,074.94
支付给职工及为职工支付的现金 2,528,275.00 1,275,155.11
支付的各项税费 17,761,315.19 611,756.71
支付其他与经营活动有关的现金 487,317,321.09 30,208,288.01
经营活动现金流出小计 1,015,937,824.50 173,645,274.77
经营活动产生的现金流量净额 -907,673,741.41 -36,631,300.51
二、投资活动产生的现金流量： -
收回投资收到的现金 - 17,500,000.00
取得投资收益收到的现金 - 11,863.01
处置固定资产、无形资产和其他长 - -
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 - -
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 - 17,511,863.01
购建固定资产、无形资产和其他长 607,400.00 15,860.00
期资产支付的现金
投资支付的现金 10,700,000.00 17,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 - -
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 11,307,400.00 17,515,860.00
投资活动产生的现金流量净额 -11,307,400.00 -3,996.99
三、筹资活动产生的现金流量： - -
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2021 年第一季度报告
吸收投资收到的现金 1,365,469,631.13 -
取得借款收到的现金 90,000,000.00 -
收到其他与筹资活动有关的现金 - 3,401,125.95
筹资活动现金流入小计 1,455,469,631.13 3,401,125.95
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 3,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 3,179,415.59 708,132.70
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 21,742,406.13 893,354.93
筹资活动现金流出小计 44,921,821.72 5,101,487.63
筹资活动产生的现金流量净额 1,410,547,809.41 -1,700,361.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的 4,514.75 12,344.01
影响
五、现金及现金等价物净增加额 491,571,182.75 -38,323,315.17
加：期初现金及现金等价物余额 95,471,194.62 54,469,072.44
六、期末现金及现金等价物余额 587,042,377.37 16,145,757.27
公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 153,753,704.97 153,753,704.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 223,468,514.62 223,468,514.62
应收账款 524,786,502.71 524,786,502.71
应收款项融资 34,121,257.47 34,121,257.47
预付款项 40,996,832.62 40,996,832.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 24,505,374.71 24,505,374.71
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 168,474,786.45 168,474,786.45
合同资产
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2021 年第一季度报告
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 8,558,430.38 8,558,430.38
其他流动资产 24,611,450.34 24,611,450.34
流动资产合计 1,194,718,423.89 1,203,276,854.27 8,558,430.38
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 1,150,000.00 1,150,000.00
长期股权投资 26,282,879.67 26,282,879.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 184,829,145.06 163,812,027.66 -21,017,117.40
在建工程 19,894,137.11 19,894,137.11
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 35,375,144.20 35,375,144.20
无形资产 35,491,998.36 35,491,998.36
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,704,689.51 11,704,689.51
递延所得税资产 10,292,971.41 10,292,971.41
其他非流动资产 43,279,995.47 40,347,105.23 -2,932,890.24
非流动资产合计 332,925,816.59 344,350,953.15 11,425,136.56
资产总计 1,527,644,240.48 1,547,627,807.42 19,983,566.94
流动负债：
短期借款 374,466,437.15 374,466,437.15
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 70,035,724.22 70,035,724.22
应付账款 179,315,664.73 179,315,664.73
预收款项
合同负债 3,390,306.69 3,390,306.69
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 13,347,165.21 13,347,165.21
应交税费 16,133,846.93 16,133,846.93
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2021 年第一季度报告
其他应付款 327,492.27 327,492.27
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 11,590,877.05 11,590,877.05
其他流动负债 70,918,249.97 70,918,249.97
流动负债合计 739,525,764.22 739,525,764.22
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 14,000,000.00 14,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 27,601,685.92 27,601,685.92
长期应付款 6,390,982.23 -6,390,982.23
长期应付职工薪酬 13,217,298.95 13,217,298.95
预计负债
递延收益 1,777,136.75 550,000.00 -1,227,136.75
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 35,385,417.93 55,368,984.87 19,983,566.94
负债合计 774,911,182.15 794,894,749.09 19,983,566.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 63,010,000.00 63,010,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 297,793,412.41 297,793,412.41
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 31,505,000.00 31,505,000.00
一般风险准备
未分配利润 360,424,645.92 360,424,645.92
归属于母公司所有者权益（或 752,733,058.33 752,733,058.33
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 752,733,058.33 752,733,058.33
合计
负债和所有者权益（或股 1,527,644,240.48 1,547,627,807.42 19,983,566.94
东权益）总计
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2021 年第一季度报告
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部于 2018 年 12 月 7 日发布的《关于修订印发<企业会计准则第 21 号—— 租赁>的
通知》（财会〔2018〕35 号），对于修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》（简称 “新
租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会
计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自
2021 年 1 月 1 日起施行。公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁
准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 95,470,622.32 95,470,622.32
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 192,379,549.09 192,379,549.09
应收账款 575,639,181.73 575,639,181.73
应收款项融资 24,297,748.91 24,297,748.91
预付款项 23,450,032.57 23,450,032.57
其他应收款 23,266,617.32 23,266,617.32
其中：应收利息
应收股利
存货 109,188,042.76 109,188,042.76
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,499,834.16 7,499,834.16
流动资产合计 1,051,191,628.86 1,051,191,628.86
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 224,365,806.25 224,365,806.25
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 7,011,390.64 7,011,390.64
在建工程 1,077,651.04 1,077,651.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 17,293.51 17,293.51
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2021 年第一季度报告
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,132,557.19 3,132,557.19
其他非流动资产 1,825,274.00 1,825,274.00
非流动资产合计 237,429,972.63 237,429,972.63
资产总计 1,288,621,601.49 1,288,621,601.49
流动负债：
短期借款 262,458,144.99 262,458,144.99
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 70,035,724.22 70,035,724.22
应付账款 173,858,281.25 173,858,281.25
预收款项
合同负债 13,090,751.12 13,090,751.12
应付职工薪酬 2,494,130.00 2,494,130.00
应交税费 12,215,547.79 12,215,547.79
其他应付款 27,070,353.86 27,070,353.86
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 43,905,787.18 43,905,787.18
流动负债合计 605,128,720.41 605,128,720.41
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 5,705,448.92 5,705,448.92
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,705,448.92 5,705,448.92
负债合计 610,834,169.33 610,834,169.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 63,010,000.00 63,010,000.00
其他权益工具
其中：优先股
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2021 年第一季度报告
永续债
资本公积 304,116,473.86 304,116,473.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 31,505,000.00 31,505,000.00
未分配利润 279,155,958.30 279,155,958.30
所有者权益（或股东权益） 677,787,432.16 677,787,432.16
合计
负债和所有者权益（或股 1,288,621,601.49 1,288,621,601.49
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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