海通证券股份有限公司关于

                    上海海优威新材料股份有限公司

        使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

      海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海海优

威新材料股份有限公司（以下简称“海优新材”或“公司”）首次公开发行股票并在

科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市

公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券

交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则

适用指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金补充

流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：

      一、募集资金基本情况
      根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会
公开发行人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总
额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币
12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子
公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、
《募集资金专户存储四方监管协议》。
      根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募
集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：
                                                                      单位：万元
 序号                    项目名称                  投资总额   募集资金投资金额
  1      年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目     34,500              34,500
  2      补充流动资金及偿还银行贷款                  25,500              25,500
                       合计                          60,000              60,000
      此次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。


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    二、本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
    根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影
响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司
财务成本，公司拟使用不超过人民币2.1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投
项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
    本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常
经营等与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配
售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变
募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
    三、相关审议程序
    公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币2.1亿
元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合相关
法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
    五、专项意见说明
    (一)监事会意见
    公司第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，发表意见如下：同意公司在保证不影响公司正常经营
的前提下，使用不超过人民币2.1亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使
用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
    (二)独立董事意见
    本次募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，
提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合股东和广大
投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营
业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投

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向和损害股东利益的情形。
    综上，公司独立董事同意公司使用不超过人民币2.1亿元闲置募集资金暂时
补充公司流动资金并用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董
事会审议通过之日起不超过12个月。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司此次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项

已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要

的审批程序；本次使用部分闲置募集资金补充流动资金系用于与主营业务相关的

生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其

衍生品种、可转换公司债券等的交易；不涉及变相改变募集资金用途，不影响募

集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金时间未超过12个月；符合《证券

发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券

交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定

及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金补充流动

资金事项无异议。

    （以下无正文）




                                   3
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                       何思远                     顾   峥




                                                 海通证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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