证券代码：688680          证券简称：海优新材       公告编号：2022-012



              上海海优威新材料股份有限公司
           第三届监事会第十六次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   一、监事会会议召开情况
    上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六
次会议于 2022 年 2 月 8 日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议通知已于
会前通过通讯方式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
    会议由监事会主席黄书斌先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和
《公司章程》的规定。
   二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
    根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规的规定 以
及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，并结合《上海证券交易所科创板上
市公司证券发行上市审核问答》等监管政策的要求，公司拟将本次拟发行可转换
公司债券募集资金总额从不超过人民币 100,400.00 万元（含本数），调整为不超
过人民币 69,400.00 万元（含本数），具体内容详见公司于同日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于调整公司
向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》（公告编号：2022-013）。

    （二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次
修订稿）的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司编制了
《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次
修订稿）》，与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），
供投资者查阅。

    （三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证
分析报告（二次修订稿）的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司编制了
《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论
证分析报告（二次修订稿）》，与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

    （四）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运
用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司编制了
《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
运用的可行性分析报告（修订稿）》，与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

    （五）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司对本次向
不特定对象发行可转换公司债券对即期摊薄回报的影响、填补回报措施及相关主
体承诺相应同步调整。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于向不特定对象发行
可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公
告编号 2022-014）。
    （六）审议通过《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
    经审议，公司监事会认为：建立和完善员工与公司全体股东的长效利益共建
共享机制，吸引、激励和保留核心人才，充分调动员工的积极性和创造性，提高
公司的凝聚力和核心竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，同意公司根据相
关法律、法规及《公司章程》的规定而拟定的《上海海优威新材料股份有限公司
第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》、《上海海优威新材
料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）摘要》。

    （七）审议通过《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
    经审议，公司监事会认为：为保证员工持股计划的顺利开展，规范员工持股
计划的实施并保障公司员工的利益，同意公司根据相关法律、法规及《公司章程》
的规定而拟定的《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办
法》。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》。
    特此公告。


                                    上海海优威新材料股份有限公司监事会
                                                        2022 年 2 月 9 日