证券代码：688680           证券简称：海优新材          公告编号：2022-011




              上海海优威新材料股份有限公司
           第三届董事会第二十次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况
    上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十
次会议于 2022 年 2 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已
于会前以邮件、电话等方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 9 名，实到
董事 9 名，会议由董事长李晓昱女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司
章程》有关规定，会议决议合法、有效。

    二、 董事会会议审议情况

    经与会董事审议表决，形成决议如下：

    （一）审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
议案》
    表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
    根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规的规定 以
及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，并结合《上海证券交易所科创板上
市公司证券发行上市审核问答》等监管政策的要求，公司拟将本次拟发行可转换
公司债券募集资金总额从不超过人民币 100,400.00 万元（含本数），调整为不超
过人民币 69,400.00 万元（含本数），具体内容详见公司于同日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于调整公司
向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》（公告编号：2022-013）。
    本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关
事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
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    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

    （二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次
修订稿）的议案》
    表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司董事会根
据前述调整对《公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》进行了
相应的修订。
    本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关
事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
    《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案
（ 二 次 修 订 稿 ）》 与 本 决 议 公 告 同 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

    （三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证
分析报告（二次修订稿）的议案》
    表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司董事会根
据前述调整对《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修
订稿）》进行了相应的修订。
    本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关
事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
    《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
的论证分析报告（二次修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

    （四）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运
用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
    表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权

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    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司董事会根
据前述调整对《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分
析报告》进行了相应的修订。
    本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关
事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
    《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
资金运用的可行性分析报告（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

    （五）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
    表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
    鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司对本次向
不特定对象发行可转换公司债券对即期摊薄回报的影响、填补回报措施及相关主
体承诺相应同步调整。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于向不特定对象发行
可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公
告编号 2022-014）。
    本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关
事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

    （六）审议通过《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权,关联董事齐明回避表决
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》、《上海海优威新材
料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）摘要》，本议案尚需提交公司股东
大会审议。
    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。


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    （七）审议通过《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事齐明回避表决
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》，本议案尚需提交
公司股东大会审议。
    特此公告。
                                       上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                          2022 年 2 月 9 日




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