中信建投证券股份有限公司

                 关于上海海优威新材料股份有限公司

增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度

                               的核查意见

   中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海海优威新材
料股份有限公司（以下简称“公司”、“海优新材”）首次公开发行股票并上市的
持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对海
优新材增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度的事项进
行了审慎核查，具体情况如下：

   一、担保情况概述

    公司于 2022 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的议案》，同意公司
与全资子公司拟在 2022 年度内根据实际资金需求向银行进行借贷等相关业务时
互相进行担保，拟担保的总额度如下：

     担保方                    被担保方               担保总额度（万元）
       公司                    全资子公司                          180,000
    全资子公司                    公司                              20,000


    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所
（www.sse.com.cn）刊登的《关于 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相
提供担保的公告》（公告编号：2022-046）。

    公司于 2022 年 6 月 20 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度的议案》，
同意公司在原担保额度预计基础上，向银行等金融机构增加担保额度不超过人民



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币 100,000 万元，增加后的担保额度合计不超过人民币 300,000 万元，担保的总
额度如下：

     担保方                    被担保方               担保总额度（万元）
         公司                 全资子公司                           280,000
    全资子公司                   公司                               20,000


    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 6 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所
（www.sse.com.cn）刊登的《关于增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司
互相提供担保的公告》（公告编号：2022-062）。

    为进一步满足全资子公司 2022 年度业务开展需求，公司拟在上述担保额度
预计基础上，向银行等金融机构增加拟担保额度不超过人民币 200,000 万元，增
加后的拟担保额度合计不超过人民币 500,000 万元。具体如下：

     担保方                    被担保方               担保总额度（万元）
         公司                 全资子公司                           480,000
    全资子公司                   公司                               20,000


    本议案已经公司于 2022 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第二十八次会议
和第三届监事会第二十四次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议，通过后
授权董事长在额度范围内签订担保协议。本授权有效期至 2022 年年度股东大会
召开之日止。

    二、担保协议的主要内容

    在上述额度内发生的具体担保事项，无需另行召开相关会议及逐笔形成相关
决议。

    三、担保的原因及必要性

    公司与全资子公司、以及全资子公司之间相互担保，有利于提高公司整体融
资效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。公司及全资子公司生产经营稳
定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

    四、审议情况说明

    （一）董事会意见

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    2022 年 10 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度的议案》，本
议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司本次增加公司与全资子公司之间互相担保额度，是
为了满足公司及全资子公司日常生产经营需求，有利于公司及全资子公司的长远
发展，风险可控，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利
益的情形。该事项决策程序符合《公司法》和《证券法》等有关法律、法规和
《公司章程》的规定。

    （三）监事会意见

   2022 年 10 月 24 日，公司召开第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关
于增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度的议案》。

   公司监事认为：公司本次增加公司、全资子公司之间互相提供担保事项是在
综合考虑公司、全资子公司业务发展需要而作出，符合公司实际经营情况和整体
发展战略。公司、全资子公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公
司和全体股东利益的情形。

   五、累计对外担保金额及逾期担保的金额

   截至公告披露日，公司及全资子公司不存在为第三方提供担保的事项，公司
对全资子公司提供的担保余额为 22,563.16 万元，全资子公司对公司担保余额为 0
万元，公司及全资子公司互相担保的余额合计为 22,563.16 万元，占公司最近一
期合并口径经审计净资产及总资产的比例是 9.78%和 6.14%；公司无逾期担保情
况。

   六、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：

   公司本次增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度事
项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事、监事会均发表了明确的同意意


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见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。相关决议程序符合《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号—规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定。公司本次增加 2022
年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度有利于提高公司整体融资
效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。公司及全资子公司生产经营稳定，
无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

    综上，保荐机构对公司本次增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互
相提供担保额度事项无异议。




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限
公司增加 2022 年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保额度的核查意见》
之签字盖章页）




保荐代表人：____________     ____________
                 沈   谦        李鹏飞




                                             中信建投证券股份有限公司




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