国海证券股份有限公司关于

                  山东科汇电力自动化股份有限公司

                2021 年度持续督导工作现场检查报告


   国海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国海证券”）作为山东科汇
电力自动化股份有限公司（以下简称“科汇股份”或“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等相关规定，于 2021 年 12 月 29 日、2022 年 1 月 19
日对科汇股份进行了现场检查，现将检查情况报告如下：


一、本次现场检查的基本情况


（一）检查人员、日程安排

   本次现场检查时间为 2021 年 12 月 29 日、2022 年 1 月 19 日，现场检查人
员为唐彬、陈钰、杨祎歆。

（二）现场检查方案及内容

   现场检查人员通过阅读公司的相关制度文件、查阅相关资料、对公司管理
层进行访谈等形式，重点关注了科汇股份的公司治理、内部控制、三会运作、
信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、募
集资金使用情况、关联交易、重大对外投资情况和经营状况等方面。


二、对现场检查事项逐项发表的意见


（一）公司治理和内部控制情况

   现场检查人员查阅了科汇股份公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事
规则及其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召开的董事会、
监事会和临时股东大会的会议通知、决议和其他会议资料。同时，现场检查人员
还查阅了《关联交易管理制度》及其他内部控制制度，与公司部分高级管理人员
和财务人员进行了沟通。经核查，保荐机构认为，科汇股份建立了较为完善的法
人治理结构，内部控制制度健全且得到有效执行，董事、监事和高级管理人员能
够按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他相关法律法规的规定履行
职责，内部控制环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

   现场检查人员对公司三会文件、会议记录进行了检查，通过与指定网络披露
的相关信息进行对比和分析，并查阅了其他信息披露文件及其支持文件。经核查，
保荐机构认为，科汇股份按照上市公司信息披露的相关规定，真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

   现场检查人员查阅了科汇股份关联交易的制度文件、相关会议记录和公告文
件，查阅了公司及子公司与关联方的往来情况，并与科汇股份财务人员进行了沟
通。经核查，保荐机构认为，科汇股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

   1、募集资金使用情况
   现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原
始凭证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，同时查阅
了公司《募集资金管理制度》以及关于募集资金支出和使用的决策程序文件。
   经核查，科汇股份存在将募集资金专户内部分资金划转到一般户后再进行现
金管理的情形。截至 2021 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，
滚动累计金额共计人民币 42,700 万元，单日最高投入金额为 15,000 万元，获得
收益合计人民币 157.56 万元。其中，利用募集资金专户进行现金管理的累计金
额为 5,500 万元，将募集资金专户内部分资金划转到一般户后进行现金管理的累
计金额为 37,200 万元。从募集资金到位之日起至本报告出具日，公司的现金管
理规模符合董事会审议的范围。截至 2021 年 12 月 31 日，现金管理的本金及收
益均已归还至募集资金专用账户。
    经核查，保荐机构认为，公司不存在未经审议程序变相改变募集资金投资
项目或控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，未损害公司及股东利
益。除前段所述情形外，公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》的情形。

    2、整改措施

   截至 2021 年 12 月 31 日，现金管理的本金及利息均已归还至募集资金专用
账户。公司组织了主要管理人员、董事会办公室、财务部人员进行法规培训，并
进一步细化公司募集资金使用的审批管控。公司补充发布 2021 年度使用部分闲
置募集资金资金进行现金管理的自查及整改公告。对本次不当行为，公司根据内
部管理规定，对主要责任人员进行相应纪律处分。

    3、整改结果

    截至本报告出具日，公司已无通过一般户进行现金管理的情形，2021 年度
进行现金管理的本金及利息均已归还至募集资金专用账户。

    公司已组织培训强化相关人员的合规意识，明确规范未来使用募集资金进
行现金管理的行为的具体措施，并进一步细化公司募集资金使用的审批管控，
公司采取的上述整改措施及时、有效，未再次出现将募集资金转至一般户进行
现金管理的情况。综上，公司采取的上述整改措施及时、有效。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

   现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会及股东大会决议和信息披露文件，
查阅了公司的关联交易协议，与相关人员进行了访谈。经核查，保荐机构认为，
科汇股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，
相关的关联交易、对外担保和对外投资不存在重大违法违规和损害中小股东利益
的情况。

（六）经营状况

   现场检查人员查阅了科汇股份所涉相关行业信息和公司的经营业绩情况，同
时与公司高级管理人员和业务人员进行沟通，了解近期行业和市场变化情况以及
公司经营情况。经核查，保荐机构认为，科汇股份经营模式、经营环境并未发生
重大变化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

   无。


三、提请上市公司注意的事项及建议


   科汇股份在公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、与控股股
东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易、重大对外投资情况和经
营状况等重要方面总体运行良好，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等规定的要求，不存在重大问题。提请公司注意募集资金进行现金管理的行为规
范。


四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


   本次现场检查未发现科汇股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况


   在本次现场检查过程中，科汇股份相关人员能够积极配合现场访谈和资料查
阅，并及时提供检查所需资料，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检
查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。


六、本次现场检查的结论


   保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关要求，
对科汇股份认真履行了持续督导职责。经过本次现场检查，保荐机构认为：在本
持续督导期内，科汇股份在公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、
与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易、重大对外投资
情况和经营状况等重要方面的运作符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关要求。
    科汇股份存在将募集资金专户内部分资金划转到一般户后再进行现金管理
的情形。从募集资金到位之日起至 2021 年末，公司的现金管理规模符合董事会
审议的范围。截至 2021 年 12 月 31 日，现金管理的本金及利息均已归还至募集
资金专用账户，公司不存在变相改变募集资金投资项目或控股股东及其他关联
方违规占用公司资金的情况。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理的事项进行了专项核查，公司募集资金使用得到了进一步规范，公司管理
层提高了规范认识，使用部分闲置募集资金进行现金管理事项未对募集资金投
资项目造成不利影响，亦未给公司及股东造成经济损失。保荐机构将持续督促
上市公司严格按照相关法律法规和监管机构的要求，严格执行公司募集资金使
用制度，加强募集资金使用监管，维护公司及全体股东的合法利益。




   （以下无正文）
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于山东科汇电力自动化股份有限
公司 2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：_________________      _________________

                      陈钰                    唐彬




                                                  国海证券股份有限公司

                                                     2022 年   月   日