科汇股份：2021年度独立董事述职报告2022-04-20
山东科汇电力自动化股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
我们作为山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度
的规定和要求，认真履行独立董事职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和
全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2021 年度独立董事履职情况报告如
下：
一、独立董事的基本情况
（一）现任独立董事个人情况
1、张忠权，男，1953 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。山东大学电
力系统自动化专业本科学历，正高级工程师。1982 年 8 月至 1990 年 5 月任济南
铁路局机务处电力实验所科长，1990 年 6 月至 2000 年 5 月任济南铁路局机务处
水电科科长，2000 年 6 月至 2006 年 12 月任济南铁路局机务处副处长，2007 年
1 月至 2008 年 9 月任京沪高铁济南铁路局指挥部副指挥长，2008 年 10 月至 2013
年 11 月任济南铁路局济南供电段教授级高工。2019 年 4 月至今任公司独立董
事。
2、张志勇，男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。北京首都经
贸大学工商管理专业在职研究生学历，主任编辑。1994 年 4 月至 2014 年 12 月
任证券时报主任、编委、社长助理、副社长，2014 年 12 月至今任中国证券期货
行业摄影协会执行主席。2015 年 2 月至今任深圳市农产品集团股份有限公司独
立董事，2018 年 5 月至今任东莞铭普光磁股份有限公司独立董事， 2020 年 2 月
至今任鲁信创业投资集团股份有限公司独立董事，2019 年 4 月至今任公司独立
董事。
3、王传顺，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。西南农业大
学农业会计与审计专业硕士研究生学历，注册会计师，正高级会计师。1990 年 7
月至 1994 年 11 月任山东省审计厅审计员，1994 年 11 月至 1998 年 12 月任山东
会计师事务所审计部副主任，1999 年 1 月至 2004 年 12 月任山东正源和信会计
师事务所董事长、主任会计师，2005 年 1 月至 2020 年 1 月任瑞华会计师事务所
合伙人，2020 年 2 月至今任致同会计师事务所合伙人，现兼任山东注册会计师
协会副会长、山东审计学会副会长、山东省资本市场促进会副会长、山东会计学
会常务理事、中泰证券股份有限公司内核委员等。2012 年 12 月至今任鲁证期货
股份有限公司担任独立董事，2020 年 8 月至今任青岛朗夫科技股份有限公司担
任独立董事，2021 年 7 月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不持有公司股份，
未在公司担任除独立董事以外的任何职务，且未在公司子公司、关联企业任职；
与公司或公司控股股东、实际控制人无关联关系；没有为公司或其子公司、关联
公司提供财务、法律、咨询等服务。同时按照《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，我们均
具备法律法规所要求的独立性和担任独立董事的任职资格，并在履职中保持客观、
独立的专业判断，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，
不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会、股东大会情况
2021 年，公司共召开董事会 10 次，召开股东大会 3 次。具体出席情况如下：
参加股东大
独立 参加董事会情况
会情况
董事
本年应参加 亲自出席次数 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东大
姓名
董事会次数 （含通讯参会） 席次数 次数 亲自参加会议 会的次数
张忠权 10 10 0 0 否 3
张志勇 10 10 0 0 否 3
王传顺 7 7 0 0 否 2
赵琰 3 3 0 0 否 1
注：公司独立董事赵琰先生由于个人原因辞去独立董事的职务，公司于 2021 年 6 月 28
日召开的第三届董事会第十次会议和 2021 年 7 月 14 日召开的 2021 年第一次临时股东大会
审议通过《关于独立董事辞职及补选独立董事的议案》，补选王传顺先生为公司独立董事。
作为独立董事，我们认真审阅了董事会及各专门委员会的会议材料，在充分
了解情况的基础上独立、审慎的发表意见。我们认为，公司董事会、股东大会的
召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，独立董事对所审
议事项的各项议案均投赞成票，未提出过异议。
（二）出席董事会专门委员会会议的情况
2021 年，公司共召开专门委员会 8 次，其中审计委员会 4 次，提名委员会 2
次，薪酬与考核委员会 1 次，战略委员会 1 次。作为各专门委员会委员，我们参
加专门委员会具体情况如下：
独立董 出席委员会内部会议情况 独立意
事姓名 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会 见类型
张忠权 4 2 1 1 通过
张志勇 0 2 0 0 通过
王传顺 2 0 0 0 通过
赵琰 2 0 1 0 通过
注：公司独立董事赵琰先生由于个人原因辞去独立董事职务及所担任的专门委员会职务，
公司于 2021 年 7 月 14 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于选举公司董事会
审计委员会主任委员及公司董事会薪酬与考核委员会委员的议案》，补选王传顺先生为公司
审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员。
（三）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
1、现场考察工作情况
2021 年度，我们密切关注公司的经营管理情况和财务状况，以及外部环境
和市场变化对公司的影响，及时获悉媒体、网络等公共媒介有关公司的宣传和报
道，并通过电话和邮件等方式与公司董事会秘书沟通相关问题。我们利用参加董
事会现场会议和股东大会的机会，对公司进行了现场考察，与公司董事、监事、
高级管理人员及相关人员保持长效沟通，及时获取公司重大事项的进展情况和董
事会、股东大会决议的执行情况，及时了解公司生产经营状况和财务状况，针对
实际运行中遇到的问题提出建设性意见。
2、公司配合独立董事工作情况
公司董事长及总经理、董事会秘书、副总经理等高级管理人员与独立董事采
取现场或网络等多种方式定期或不定期进行沟通，及时汇报公司生产经营及重大
事项进展情况；同时在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议材料，
并及时准确传递，为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的
工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况、对外担保及资金占用情况
公司于 2021 年 3 月 10 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于
确认 2020 年度公司发生关联交易及预计 2021 年度关联交易及关联方为公司提
供关联担保的议案》。
报告期内，公司的关联交易主要是公司与关联公司在生产、经营过程中正常
的经营行为，这些关联交易对公司的经营和主营业务发展具有积极作用，公司与
各关联方交易价格定价公允，不存在损害公司及股东利益的情况。
报告期内，公司不存在当期对外担保事项，亦无以前年度发生在当期仍然存
续的担保事项，公司未发生违规将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方
使用的情况，控股股东及其他关联方不存在非经营性资金占用的情形，亦不存在
以其他方式变相违规占用公司资金的情况。公司严格遵守有关法律、法规的相关
规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
（二）募集资金的使用情况
报告期内，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》等法律法规及规范性文件的规定，我们对公司使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理、调整募集资金投资项目拟投入募集资金金
额、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金等事项均
发表了同意的独立意见，认为上述事项没有与募集资金投资项目的建设内容相抵
触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害
公司股东利益特别是中小股东利益的情形，公司募集资金的存放与使用符合中国
证监会、上海证券交易所相关规定。
（三）并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组情况。
（四）高级管理人员薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员的薪酬制度、激励考核制度及薪酬发放程序均
符合《公司章程》、《董事会薪酬委员会议事规则》等有关规定。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021 年度
审计机构。经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审
计服务的经验和能力，具有良好的诚信水平和投资者保护能力，在过去为公司提
供审计服务的过程中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的报告客
观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，能够满足公司 2021 年度审计工
作要求。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，综合考虑公司 2020 年经营状况、资金支出和 2021 年经营计划的
安排，经公司 2020 年年度股东大会审议通过《公司 2020 年度利润分配方案》，
制定本次利润分配方案，按每 10 股现金分红 1.2 元（含税），共计派发现金红
利总额 9,420,000 元（含税）。本次利润分配方案的相关决策程序和机制完备，
符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章程》等规定，
不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
（七）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东严格按照约定履行所有承诺事项，未发生未能履行承
诺的情况。
（八）信息披露执行情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市
公司信息披露管理办法》、《信息披露管理制度》等法律法规及相关规定履行信
息披露义务，保证披露内容的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护了公司
股东的合法权益。
（九）内部控制的执行情况
报告期内，公司严格按照监管要求，结合公司实际情况，深化和完善内部控
制体系建设，建立健全内部控制制度，加强内部控制体系的实施、执行和监督力
度。公司内部控制制度符合有关法律法规和监管部门的要求，不存在重大缺陷。
（十）董事会及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司共召开 10 次董事会，8 次专门委员会。公司董事会及各专
门委员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司法》、《公
司章程》等法律法规的要求，运作程序合法、合规、有效。
四、总体评价和建议
2021 年，作为公司独立董事，我们严格按照各项法律法规的要求，本着对公
司和全体股东认真、负责的态度，积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事
会决议的重大事项发表独立意见，积极参与公司治理，充分发挥自身专业知识和
独立作用，切实维护了公司和全体股东的权益。
2022 年，我们将继续认真有效地履行独立董事的职责，客观审慎的行使表
决权，进一步加强与公司董事、监事和管理层的沟通，运用自身专业知识和经验，
维护公司和全体股东的权益，推动公司持续、健康、稳定的发展。
最后，我们对公司管理层及相关工作人员在我们 2021 年度工作中给予的协
助和积极配合，表示衷心的感谢！
独立董事：张忠权、张志勇、王传顺
2022 年 4 月 19 日
（本页无正文，为《山东科汇电力自动化股份有限公司 2021 年度独立董事
述职报告》之签字页）
独立董事：
张忠权
张志勇
王传顺
山东科汇电力自动化股份有限公司董事会
年 月 日
